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1、上海交通大学 硕士学位论文 专利联营的反垄断规制研究 姓名：张波 申请学位级别：硕士 专业：民商法 指导教师：王先林 20061228 专利联营的反垄断规制研究 摘 要 作为已有一百五十余年历史的产业组织形式， 专利联营经历了由 盛转衰而又复兴的曲折历程， 目前已成为全球技术贸易的主流模式之 一。专联营具有促进技术交流和限制市场竞争的双重效应。专利联营 受到反垄断法律的规制并适用特定的分析框架。 反垄断法是影响专利联营的重要外部机制， 甚至被称为专利联营 发展的晴雨表。如何以反垄断法规制专利联营中的滥用市场支配地 位、联合限制竞争等非法垄断行为，既是一项法律层面上值得研究的 专门课题，也具有维
2、护我国利益的现实意义。作为自主技术创新相对 落后的发展中国家，我国长期处于专利贸易的被许可方地位，容易遭 受专利权滥用行为的损害。而作为国际知识产权战略的高级模式，专 利联营的滥用危害尤为巨大。 我国一方面要大力组建重点行业的自主 技术标准并积极参与国际联营， 另一方面要加快反垄断法制建设以进 行规制。 本文的主要价值在于： 在总结和整合现有的专利联营规制研究成 果的基础上，力图实践规范研究与实证研究相结合、比较研究与语境 研究相结合的研究进路， 最终构建起针对专利联营的反垄断分析的规 范框架，并结合中国国情提出法律和政策层面的对策性建议。 以上便是本文的主要论题。本文共通过五章对该论题进行阐
3、述。 第一章主要探讨了专利联营的内涵和外延， 对理论界众说纷纭的 基本概念问题进行了梳理和总结。在厘清基础概念的基础上，对专利 联营的价值、类型、特征、趋势等进行了简要介绍和研究，提出要针 对专利联营的负面效应进行反垄断规制。 第二章对专利联营及其反垄断规制进行了历时研究， 主要回顾了 美国的相关立法与执法经验， 证明反垄断法是影响专利联营的重要外 部机制。通过对日本、新兴工业国家等的国际考察，总结出专利联营 规制的重要国际共识和通用准则。 第三章以各国执法指导文件为基准，并考察各个时期的典型个 案，归纳出专利联营反垄断分析的规范框架，包括专利有效性、相关 市场维度、专利性质、联营组织模式和许
4、可协议等各个要素的法律审 核。 第四章在规范框架的指导下， 对专利联营可能涉及联合限制竞争、 滥用支配地位问题进行了具体分析， 对几种主要的垄断行为提出了具 有可操作性的审查方案和判断规则。 第五章分析了国际专利联营对中国经济的重大冲击和我国的立法 规制现状，以反垄断法为基准进行对策研究。 关键词 专利联营，反垄断分析，规范框架, 立法对策 ANTI-TRUST REGULATION ON PATENT POOL ABSTRACT As a historical industrial organization, Patent pool exists for more than 150 year
5、s and becomes one of most important models of patent licensing transaction which can improve communication of technology but also restraint competition in market. Patent pool include some kinds of structural organizations and procedures of business. Patent pool is objected to Anti-trust laws accordi
6、ng to particular analysis framework. As a developing country, China needs anti-trust laws to govern patent pool, and in other hand, it is best to build technical standards and attend positively international patent pools. All of above these main questions and opinions of the article. The article con
7、sists of four parts. Part one, the article introduces and argues about the connotation and category of patent pool, including value, variety, character, trend and so on, concluding that it is necessary to regulate on patent pool by anti-trust law. Part two, the article researches historically on pat
8、ent pool mostly taking the U.S.A, Japan and so on to certify that anti-trust law is important to affect the development of patent pool, and abstracts to kinds of general regulation principles about patent pool. Part three, the article establishes the canonical analysis framework based on kinds of ru
9、les and guidelines from important countries. Part four, under guidance of canonical framework, the article analyses patent pool misuse including collusive restriction of competition and abuse of dominant market position and provides practical means for above. Part five, the article researches on imp
10、act of international patent pool to China and legal countermeasure by anti-trust law and relative approaches. KEY WORDS: patent pool, anti-trust analysis, canonical framework, legal countermeasure 上海交通大学上海交通大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或
11、集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本 文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：张波 日期： 2006 年 12 月 27 日 上海交通大学上海交通大学 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。 本人授权上海交通大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密保密，在 年解密后适用本授权书
12、。 本学位论文属于 不保密 不保密。 （请在以上方框内打“”） 学位论文作者签名：张波 指导教师签名：王先林 日期： 2006 年 12 月 27 日 日期：2006 年 12 月 27 日 1 第一章 专利联营及其规制的一般分析 一、专利联营的基本介绍 （一）专利联营的概念及类型 专利联营 1 至今已有近一百五十年的历史，最早的定义之一是美国法院在 1948年的United States. v. Line Material Co.判例中给出的： “专利联营是指 将多个专利使用权联系起来授予一位以上的专利权人的一种方式” 2 早期的学术 研究也曾将其定义为“制造商彼此进行专利许可的协议” 3
13、很明显，上述定义仅 指向联营成员之间的交叉许可，制造商以外的其它专利权人排除在外，具有相当 大的局限性。当然，这实际上也反映出当时多数专利联营所具有的封闭性和互助 性。而随着知识经济时代专利联营经济实践的迅速发展，专利联营得到了更为全 面的认识和研究。例如，有学者认为,专利联营是指各成员为了合作许可专利资 产而将各自的专利转移到一个共同实体的契约协定， 专利联营的专利许可行为既 可以是联营内部的相互许可，即封闭式的专利联营，又可以是专利联营的对外许 可，即开放式的专利联营。 4 还有学者从产业组织学说的角度，将专利联营定义 为由多个专利拥有者， 为了能够彼此之间相互分享专利权利或者统一对外进行
14、专 利许可而形成的一个正式或者非正式的战略联营组织。 5 在学界的理论界说之外，现代执法部门也对专利联营进行了界定。1995年， 美国司法部和联邦贸易委员会联合颁布的知识产权许可反托拉斯指南第5.5 1 专利联营一词源于英语中的 Patent pool，直译应为“专利池塘” ，意即两个或两个以上专利的集合。中国 学者对此有多种翻译方法。相对而言，由于台湾学者对该领域研究较早，对大陆学界影响较大，故台湾法 律学人的一些译法较具代表性。例如，专利集管，专利共泳，专利联营，以及台湾公平交易委员会采用的 所谓“专利联合授权” 。目前，我国大陆学界多采用联营的译法。参见李孝扬： DVD 企业遭遇的不公平
15、竞 争及其法律分析 ，载于国家知识产权局知识产权发展研究中心编写： 规制知识产权的权利行使 ，知识产 权出版社，2004 2 Maureen A. ORourke, toward a Doctrine of Fair Use in Patent Law, 100 Colum. L. Rev. 1177, June, 2000. 3 Lawrence A. Sullivan, Symposium: Anticipating Antitrusts Centennial: The Viability of the Current Law on Horizontal Restraints, 75 Ca
16、lif. L. Rev. 835, May, 1987. 4 岳贤平、顾海英:国外企业专利许可行为及其机理研究，载中国软科学2004 年第 5 期。 5 李玉剑、宣国良： 专利联营反垄断规制的比较研究 ，载知识产权2004 年第 5 期。 2 条指出,“交叉许可和联营安排是不同知识产权人的两个或两个以上所有者相互 许可或联合对第三方许可的协议。这些安排通过互补性技术的一体化、减少交易 成本、消除封锁性地位以及避免高成本的侵权诉讼等，带来促进竞争的好处。 ” 由于指南在美国相关执法实践中具有权威地位，并产生了重要的世界性影响，其 对专利联营的诠释也就成为得到普遍认可的一种标准定义。 根据该定义及相关执法实践，可以大致概括专利联营的核心内涵为：首先， 联营主体为两个或两个以上的专利权人 6；其次，联营客体为两个或两个以上之 专利权 7；最后，联营方式为主体之间的交叉许可以及对第三方之联合许可。所 以，笔者较赞同的定义是： “专利联营是指由多个专利拥有者,为了彼此之间分享 专利技术或者统一对外进行许可而形成的一个正式或者
