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1、第八章：进口配额和出口补贴,两个主要问题,完全竞争条件下进口配额与关税的等效 不完全竞争条件下引起的进口配额与关税的不等效,完全竞争条件下进口配额与关税的等效,在完全竞争条件下对进配额进行分析。图形8.1（a）中显示国内需求曲线D和供给曲线S，加上世界价格p*。在自由贸易下，国内生产量是在Y0，消费量在C0，所以进口量为M0= C0 - Y0。进口需求曲线M= D - S在图（b）所示，连同在水平出口供应曲线X世界价格p*。这些在平衡进口m0个相交。 现在，假设设定进口配额为X1，这意味着进口的数量不能超过这个量。这有效地建立了一个垂直的出口供给曲线表示在图（b）由X，现在相交的进口需求，货币
2、供应量M1与P1的价格。面板中的（a）中P1的价格，导致供应量增加，y1和需求减少D1。请注意，有在价格上，消费和生产，如果不是政府将是一个同等效力的已征收的关税TP1 - P0。在这个意义上，每一个配额都有一个等价的关税与之相对应。,图8.1中进口配额的福利变化是：消费者剩余损失为-（a+b+c+d）,生产者剩余收益为a。然而，对于区域c来说，在进口关税中，这将视为政府收入。现在需要认真考虑。该区域的区别是国内的价格P1和世界价格p*。因此，谁进口这些商品就代表着谁来收集这些纯利润或者说“租金”（P1 P*）*M1，这部分区域指的就是c。,分配配额租金的四种可行方法,1.政府直接颁发进口许可
3、证给进口商。颁发给谁由政府决定，许可证是免费的，谁拿到就可以从进口中获利。进口商在进口时只需要支付国际市场的价格，转手在国内市场就按国内的高价出售，其所得的利润正好等于政府的税收部分。一个例子就是美国的乳制品行业，在美国的奶酪生产商从国外获得进口许可证。国内公司获得配额租金c，消费者剩余=-（a+b+c+d）,生产者剩余=a+c.则国内福利净损失为b+d.,2.政府根据进口商或消费者的申请颁发许可证。这种方式与前一种略有不同的是，谁都可以申请许可证，政府在申请的基础上审批颁发，其过程比前者复杂。为得到许可证，进口商或消费者必须详细说明为什么需要进口，互相之间还要竞争，得到许可证的过程不象前一种
4、那么容易，其申请过程中（被称为“寻租”行为）必然付出一定代价。最后归于拿到许可证的进口商或消费者的利益，减去所用花费，会小于。由于这些在申请过程所耗费的人力物力是额外的，因此，整个社会的利益少于关税的情况。这样的区域c将被浪费，而不是归于国内公司。在这种情况下，消费者剩余=-（a+b+c+d）,生产者剩余=a。则国内福利净损失b+d+c .因而这是大于关税是的福利净损失。,3.政府公开拍卖许可证。谁愿出高价谁就可以拿到许可证。作为进口商，愿出的最高价不会超过进口所能获得的利润，即不超过。一般来说，拍卖中的竞争会把价格最终抬到最高，从而使许可证的价值等于C。但不管进口商最终出什么价，他们所付的正
5、好等于政府所收的。部分即由政府和进口商共分。,4.政府在设置限额以后，将权限交给出口国，这有时被称为“自愿”出口限制（VER），或“自愿”限制协议（VRA）。由出口国自行分配。这种情况相当于将进口许可证免费交给了外国的出口商，出口商将他们的商品按进口国国内市场的高价出售而获得本来属于进口国政府或进口商的利益。部分到了外国出口商手中，对进口国来说，是一种额外损失，整个社会的净损失变成了+，大于关税时的净损失。,在图8.2中，我们将进口配额扩展到对大国的分析。在这种情况下配额租金可能的结果为（c）或（c + e），而在自由出口限制（VER）下,外国生产商将得到更多的配额租金。进口国得到的无谓损失（
6、国内福利净损失）仍然是区域（b + d），区域（F）则代表外国的无谓损失。,在表8.1中，我们提供了一些本国和外国的净损失估计和1985年美国的配额租金。除了乳制品行业，这些配额租金都被外国出口商获得，其中汽车行业外国出口商获得的配额租金大约为20亿美金到80亿美金。从这模型中也包括了对发展中国家的外国生产商寻租活动的估计。,总计表8.1的成本，由于这些配额所引起的总无谓损失范围为80亿美金元至120亿美金，在20世纪80年代中期。同事转移到外国生产商的配额租金每年为70亿美金到170亿美金。总之，美国采用配额和关税对自己本身和外国生产商都会有一个显著的成本。,不完全竞争条件下引起的进口配额与
7、关税的不等效（以垄断企业为例）,如果说在竞争条件下的配额对社会的损失可能与关税相似，那么，在垄断条件下实行配额对社会经济利益的损失则绝对比关税大。这是因为，在进口国国内市场是独家垄断的情况下，使用配额对国内生产，消费，价格和利益会产生与征收关税很不同的影响。这一点，我们通过以下分析就可知道。,我们先来解释一下垄断企业在没有贸易和自由贸易下的行为。图82显示的是中国钢铁市场的情况。是需求曲线，在完全自由竞争市场上，是供给曲线。,由于整个市场只有独家企业经营，因此，竞争市场的供给曲线（S）也就是本国垄断企业的边际成本曲线（MC）。垄断企业面对的需求是整个市场的需求，其销售多少也直接影响价格，如果垄
8、断企业要想扩大销售，就必须不断降低价格，那么，每增加一个单位的销售量所能得到的收益（即边际收益）也会下降，而且边际收益下降的速度要快于价格（由需求曲线表示）的下降。因为为了促销，不仅新增的部分要下降，连原来已经生产的商品也要跟着一起降低。因此，垄断企业的边际收益曲线的斜率大于需求曲线。,在利润最大化的原则下，企业的生产量取决于产品的边际成本和边际收益。如果边际收益大于边际成本，企业还会扩大生产，反之则缩减。企业的最终产量会确定在边际收益等于边际成本的地方。在图82中，如果没有贸易，该企业独占国内市场，其生产量会选择在m，而以m的价格在市场出售。但在自由贸易的情况下，国外低价商品可以自由进口，使
9、得国内的独家企业失去了垄断地位，不能再控制价格，不得不以与国际市场相同的价格在市场出售，否则没人购买他们的商品。由于价格给定不变，边际收益就等于价格。根据利润最大化（或损失最小化）的原理，国内垄断企业会在其边际成本等于市场价格的地方进行生产，自由贸易迫使国内独家企业失去垄断地位，不得不参与国际市场的竞争。,如果政府征收关税，会提高进口商品市场的价格。,在利润最大化的原则下，企业生产,以w+t的价格出售，消费为2，进口M2，整个社会的损失与以前分析关税时一样：。如果政府使用配额（），并且假定配额正好等于征收关税时的进口量：2，由于配额限制了进口的数量，在进口所能满足的那部分以外，国内其他的需求就
10、完全取决于国内企业的供给。对国内企业来说，在减去了进口部分以外的市场即可由其独家垄断了。国内垄断企业现在所面临的只是一个比没有贸易时稍稍缩小了的市场需求，有一条比以前缩小了的边际收益曲线，其行为也与封闭经济时一样，在边际收益与边际成本相等时停止生产，然后在其垄断的市场上根据需求定价而不再需要受国际市场价格影响。在配额下，垄断企业生产q，低于关税时的产量，甚至有可能低于自由贸易时的生产量Qf，而价格则是q，高于关税时的国内市场价格（m+），其结果使得国内消费者不得不支付更高的价格，消费更少量的商品（从2到3）。整个国家的损失除了由于贸易政策扭曲带来的（跟关税时相同）以外，还包括了图中的阴影部分。
11、,这部分的损失是由于国内市场上的垄断造成的。垄断致使消费者支付高价并减少消费，而消费者的全部损失中只有一部分变成了垄断企业的收益，阴影部分则是净损失。如果再加上企业在寻租活动中的耗费，损失就更大了。因此，在国内市场处于垄断的情况下，使用配额给社会造成的损失绝对比征收关税的损失更大。,完全竞争市场机制下的出口补贴,（一）小国条件下的出口补贴 图8.6（a）展示了国内需求曲线D和供给曲线S，世界价格p*不变。自由贸易下，国内需求是在C0国内供给是在Y0，因此出口是X0 = Y0 -C0 。 图（b）国内出口供给曲线图表示为X = S D.沿固定价格p*的一条水平的进口需求曲线与曲线X相交于X0 点
12、。 假设国内企业得到每单位出口产品s美元的补贴，则企业出口每单位产品价格为P *+s美元，国内价格也上升为p* + S。国内需求降至C1，供给上升到Y1，出口增长为X1= Y1 -C1。对应于图（b）中国内出口供给曲线右移，从X到X，因为在给定的国际价格P *下，出口增长从x0到x1。,补贴的福利效应为：消费者剩余损失（a+ b），生产者剩余损失+（a+ b+ c），补贴成本（b+ c+ d），三者相加为（b+ d），即为补贴净损失， 对应于图（b）中的三角形阴影部分。,（二）大国条件下的出口补贴,图8.7（b）中，国内出口供给曲线向右移动，从X到X。因为这个国家相对于世界市场上是一个大型生产
13、商，面临着一个向下倾斜的需求曲线D *，因此，出口供给曲线向右移动导致价格下降，从P *到 P。,出口国其贸易条件恶化，这会导致进一步的福利损失。在图8.7中，出口补贴净损失为三角形区域（b+ d），而贸易损失为所示的矩形（e）。出口补贴会导致明确的福利损失。,不完全竞争市场机制下的出口补贴,假定：一个国内企业和国外企业同时向第三国出口.主要探讨古诺双寡头和伯特兰双寡头模型中出口补贴的影响 （一）古诺双寡模型中的出口补贴 x表示国内企业对第三国的销售额，x *表示国外企业对第三国的销售额，x和x*为差异化产品，国内企业赚取价格P（X，X *），国外企业赚取价格p*（X，X*）。假定企业追求利润
14、最大化。国内企业出口利润为 求导得一阶条件： 二阶条件：,根据式（8.25），x表示为X *的函数，X=r(X *)，命名为反应曲线，国内反应曲线和国外反应曲线X * = r *（X）分别用图8.8的直线RR和R* R *表示，都是向下倾斜的，两线的交点为古诺均衡点C。利润曲线、 *随着X *的减少而增大。 图8.9中谈论了出口补贴的影响，国内企业反应曲线右移，从RR到RR，均衡点从C到D，国内出口x增加,国外出口X *减小，提高国内企业利润。,s为单位产品补贴，福利函数为 。,请注意，（8.28）的表达式和（8.24）的表达式相同。我们重新定义原来的利润曲线，从变成W，如图8.9 比较（8.
15、24）利润和（8.28）社会福利的两者差异， 它们代表的不同的均衡数量。最初的利润均衡点为C点，引入补贴使均衡点移到点D.。在古诺模型中，由本国政府主导的出口补贴将导致社会福利改善。,（二）伯特兰双寡头模型中的出口补贴 设s为单位产品补贴，企业利润函数为 一阶导数为： 给定国外产品价格p *和补贴，可以得到国内企业反应曲线p= r（P * ,s）, 国外企业反应曲线为P * = r*（p）,如图8.10，伯特兰均衡点为B点，利润曲线、 *随着P *的增大而利润增大。如图所示,8.29式的二阶导数为 8.31式表明，出口补贴会明显降低国内出口品价格，在图8.11中，均衡点从B移到D点。 同样可以得到福利函数为:,根据8.32式，我们又得到和原来没有补贴时一样如8.24式。从图8.11可以看出，引入出口补贴，通过导致价格下降而减小了社会福利。 结论：古诺双寡头模型中，出口补贴会提高社会福利。伯特兰双寡头模型中，出口补贴会降低社会福利,
