教育政策评估研究

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1、东北师范大学 博士学位论文 教育政策评估研究 姓名：高庆蓬 申请学位级别：博士 专业：教育学原理 指导教师：杨颖秀 20080501 摘要 教育政策评估是政策动态运行的不可缺少的环节，只有通过政策评估，才能对政 策目标是否达成、政策是否应该继续执行、修改或终结作出正确判断。我国社会正处 于具有重要发展意义的社会转型期，教育政策需要根据社会政治经济文化的发展和教 育的发展变化，及时进行调整，以有效引领和指导教育改革和发展。教育政策调整的 主要依据是教育政策评估。目前，我国教育政策评估还不规范、不完善，没有相应的 制度保障，不能适应教育政策调整和创新的要求，科学化水平亟待提高。针对教育政 策评估研

2、究滞后的状况，本文系统探讨了教育政策评估的基本理论问题，为教育政策 评估实践提供规范的理论指导。 为了较好地体现教育政策评估的系统性和整体性，本文按研究内容的逻辑关系对 教育政策评估领域的重要问题进行了归类，共分七章。 第一章“教育政策评估的概念诠释”，解决教育政策评估是什么的问题，这是本 文的研究起点，是后续部分的理论基础。教育政策是公共权力机构依据特定时期的目 标，通过增进和分配教育利益的过程中所制定的行为准则和显示的价值导向，以促进 教育事业发展，实现人的全面发展为目的的公共政策。而根据一定的标准和程序，采 用特定的方法，对教育政策的质量和结果进行的价值判断活动，就是教育政策评估， 它具

3、有鲜明的价值性。 第二章“教育政策评估的功能及限度，解决为什么评估的问题。教育政策作为 教育利益的权威性分配，直接影响着公民受教育权利的保障，对其进行评估是提高教 育政策效果的必要环节。教育政策评估具有提升教育政策质量、决定教育政策去向、 合理分配教育资源、强化教育行政责任、提供教育政策信息、丰富教育政策知识的功 能。当然，教育政策评估的功能是有限度的，这种限度既与外部政策评估制度有关， 也受教育政策本身所带有的那些内在限制性因素的制约。 第三章“教育政策评估的主体审视”，解决谁来评估的问题。教育政策评估主体 在整个评估活动中处于核心地位，发挥着主导性作用。本文对教育政策评估主体进行 了分类，

4、分析了各类评估主体的优势与局限。评估主体要科学评估教育政策，充分体 现自身的价值，就要致力于全面提升自身素质。当前，我国教育政策评估以政府主导 评估为主，社会评估较为薄弱，应优化教育政策评估主体结构，加强评估主体的社会 责任感，提升教育政策评估的科学水平。 第四章“教育政策评估的标准省思“ 、第五章“教育政策评估指标体系构建“ ，这 两章是解决政策评估的内容问题，即评估什么。教育政策评估标准和指标是评估的基 本依据。评估标准是对教育政策价值标准的反映，具有历史性。本文提出我国现阶段 教育政策评估的价值基础是教育利益、教育公平和教育自主。教育政策评估标准要有 利于教育政策增进教育利益、公平分配教

5、育利益以及个体自主追求和实现教育利益。 第六章“教育政策评估的过程剖释“ ，解决如何进行评估的问题。从评估的筹划、 评估的运作、评估的反馈三个环节，探讨和构建教育政策评估的基本流程，对各个流 程的具体操作进行了阐释和归理，为实际教育政策评估提供一个相对规范的实施程 序。 第七章“教育政策评估的个案分析和问题探究，是教育政策评估的具体应用。 分别对 的实施意见中，提出了义务教育政策的 具体目标：到2 0 0 0 年全国基本普及义务教育，即占全国总人口8 5 的地区普及九年义 务教育。初中阶段的入学率达到8 5 左右，全国小学入学率达到9 9 以上。同时要求 根据“分区规划、分类指导、分步实施”的

6、原则，全国不同地区的发展目标和速度可有 差异。约占总人口4 0 左右的城市及经济发展程度较高的农村，初中普及率较高，1 9 9 7 1 0 7 东北师范大学博士学位论文 年前基本普及九年义务教育。约占总人口4 0 左右的中等发展程度的农村，小学已普及， 2 0 0 0 年前基本普及九年义务教育。约占总人口1 5 左右的经济发展程度较低的农村， 其中占总人1 2 15 左右的地区，小学教育基础较好，到2 0 0 0 年基本普及九年义务教育； 其余占总人口1 0 的地区重点普及五至六年小学教育。约占总人口5 左右的特别贫困 地区，要普及三至四年小学教育。第三层次是评估标准( C r i t e r

7、 i a ) ，即评估各项具体政 策的特定陈述，评估标准一般是多元的，以教育标准为核心。第四层次是测量标准 ( M e a s u r e s ) ，常用指标来表述，它是评估标准的分解和具体化，是对评估标准所做的 操作化处理或具体化解释，一般表现为由多指标组成的指标体系。B 9 6 1 3 政策评估信息的收集与分析方法 评估结果不仅取决于评估标准的选择，也依赖于全面、准确地评估信息。收集政策 评估信息资料的方法主要有文献法、调查法、观察法和实验法。在具体的政策评估中选 择什么样的方法，需要根据所需资料的规模、类型、信息源等因素来确定。 政策评估过程实质上是将政策信息资料转化为有用知识的过程。综

8、合和分析政策评 估信息的方法很多，大致可分为定性分析和定量分析两大类型。评估者需要根据政策评 估的目的与所获信息的性质，选择适当的分析方法。 4 评估结果的报告与交流程序 由于教育政策评估的时间性强、涉及面广、内容复杂，为确保评估工作的成功，评 估者在设计评估方案时就应思考如下几个问题：一是评估结果的有效性( v a l i d i t y ) 如何， 即评估指标在多大程度上反映了教育政策的实际效果；二是评估结果的关联性 ( r e l e v a n c e ) 如何，即评估结果对委托者或政策主体是否有用；三是评估结果的显著性 ( s i g n i f i c a n c e ) 如何，即

9、评估结果是否比评估委托者或一般社会公众自身观察所获得结 论更具有洞察力；四是评估的效率( e f f i c i e n c y ) 如何，即评估研究的价值是否高于成本； 五是评估研究的及时性( t i m e l y ) 如何，即评估研究能否在委托者规定的日期内完成。 B 9 7 评估结果通常有两种形式，一是阶段性评估结果，二是评估工作结束后形成的评估 报告。 此外，还需要具体说明评估的时间与工作进度、评估经费的使用与安排情况等。 二、教育政策评估的运作 ， 运作即教育政策评估的运行步骤与实施过程，政策评估的科学性很大程度上有赖于 这一阶段的工作质量，因此，政策评估的运作是实现评估目标最核心

10、、最富实质意义的 阶段。运作阶段主要包括政策评估信息的收集与分析。 ( 一) 教育政策评估信息的收集 一 充分地收集和占有信息是政策评估的基础和前提，全面、准确的评估信息是政策评 估科学化的保证。因此，教育政策评估信息搜集的过程是评估过程的主要部分。 教育政策评估的本质就是在事实判断的基础上作出价值判断，因此教育政策评估信 息就有两大类：第一类是与教育政策相关的现实信息，主要关涉对政策的事实判断。这 1 0 8 东北师范大学博士学位论文 类资料包括：政策目标、政策方案、政策效能、政策效率、政策执行过程以及政策执行 后的综合效果等，基本上是一种客观存在，因而是种确定的信息。教育政策目标就是 政策

11、方案原初设计的目标要求；政策效能是政策执行实现目标的程度及工作成绩：政策 效率是政策引起的教育资源配置以及政策从规划到执行全部资源投入的汇总；执行过程 就是政策执行机构的设置、运行、工作态度及沟通协调的过程；政策效果就是政策实施 后对目标群体、经济社会文化环境作用的结果，是社会总体因某项教育政策的实施而产 生的变化。第二类是与政策评估相关的主观性信息，主要关涉对政策的价值判断。这类 资料实际上是政策相关者对教育政策实施过程与政策效果的认识、态度、观点与要求。 由于这类资料大部分存在于人的大脑中，具有鲜明的主观性、随意性和不确定性，因此 要获得这类资料比较困难。即使能够获得，也往往存在争议。例如

12、，政策制定机关与决 策者、政策执行机构与执行者、教育政策对象以及对教育政策关心的个人、团体和社会 权威等等，都有可能对某项教育政策的评估提出各自的认识、观点、看法和需求。教育 决策者希望通过评估得到与进一步决策有关的信息，即被评估的教育政策应当延续、修 正还是终结? 是权宜之策，还是应当制度化、法律化? 是否需要投入更多的经费来支持 被评估的政策? 等等；执行者则希望通过评估得到人们对自己工作的肯定，获得有效执 行的经验与工作环节、方法方面的改进；教育政策对象与社会利益集团又往往希望通过 评估促使政策更加符合自身的利益；还有一些政治家或研究者也希望通过评估全面反映 教育政策的变化需求及发展方向

13、。总之，“不同人员居于不同角度来透视政策评估，因 而各有其不同的着重点，从事评估者应事先了解不同的对象，而妥适提供正当的评估资 讯“ 1 1 9 s l 。无疑，基于不同的社会处境、多元的价值观念、分化的利益要求，人们对教 育政策执行及其效果的不同认识是正常的。这些不同的认识观点构成的信息资料为下一 步的沟通论证提供了基础，并且要在综合分析和沟通论证中进行整合以达成共识。 一般来说，教育政策评估对信息资料的要求有：一是信息的全面性，信息应是尽可 能全面的。信息不全面，以偏概全，用片面的信息去概括全面的情况，抓住一点不及其 余，必然造成评估的偏差。二是信息的可靠性。信息的可靠性与精确性程度有关。

14、信息 不可靠，误差较大，就难以对政策作出正确评价，所提出的政策措施就有可能南辕北辙， 这就像医生误诊一样，所开的药方不仅不能治病救人，在有些场合甚至会加重病人的病 情。因此，为了能使偏差得到及时有效的克服，信息必须高度可靠。三是信息的有效性。 信息的有效性是判断信息价值的一个更深刻的指标，在教育测量学中称为“效度。它 是指评估指标在多大程度上描述了评估对象的内容和特征，即评估指标反映评估对象客 观要素的准确性程度。比如，普通高等学校本科教学工作水平评估方案的一级指标 有办学指导思想、师资队伍、教学条件和利用、专业建设和教学改革、教学管理、学风、 教学效果等七个方面，这些内容反映本科教学工作水平

15、的程度就是该评估方案的效度。 教育政策评估信息收集的方法主要是文献研究法和调查法。 ， 文献研究法是通过查阅各种已有的与教育政策相关的文献资料来获取评估所需信 息的方法。文献资料的来源有两种类型：( 1 ) 内部资料。出于内部管理的需要，政府机 构都会经常收集、记录、储存各种各样的教育政策信息。这些信息往往外化为法律和程 1 0 9 东北师范大学博士学位论文 序性文件、政策记录、管理档案、会议案卷、研究报告等。( 2 ) 外部资料。与内部资料 相比，外部资料数量庞大，种类繁多，包括官方的统计资料、各种调查报告、报刊和网 络上的有关资料等。文献研究法的优点是：由于资料是现成的，无须花费时间和资金

16、收 集，因而费用较低；由于不接触政策相关者，因而不会因其态度和行为等方面的变化而 对政策评估造成干扰。当然，这种方法也有明显的不足，那就是几乎所有保留下来的文 献资料已经过某种选择，很可能不完整，并带有作者的倾向性，甚至偏见。评估者在判 断这些信息的准确性时，应注意资料是否定期更新或检查、被统计信息是否完整、政府 与公众对某些标准的看法是否一致等，从而尽可能正确地利用这些资料。 评估者怎样才能通过有效地使用文献研究法，查找所需要的政策信息呢? 卡尔帕 顿等人提出了八条参考意见：记录下想法：写下参考资料；写下要联系的作者和组织； 带着问题阅读文献；按照优先循序快速查阅；建立信息分类体系；记录文献中的关键内 容；安排最后期限。1 1 叫 调查法是评估者通过使用某种工具从随机选出的或非随机认定的对象那里获取政 策评估信息的方法。调查是收集政策评估信息的基本方法。通过深入实际进行调查，可 以了解政策目标群体所获得的教育利益的质量，了解政策执行后政策对目标群体和情境 所产生的影响，了解政策对非目标群体和情境所产生的影响。调查工作要求调查人员必 须有