第四章：政策模型、相关理论及其创新

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1、,第四章：政策模型及相 关理论,1、模型概述,1.1什么是模型？ 模型是现实世界简单化、抽象化的代表。通过模型进行思维是人类思维的一个典型特征。也是研究现实世界的一个重要方法。 可分为具体模型和抽象模型。前者是指与原型形态上几何相似的模型。后者是指用符号、语言、图表、数字等抽象形式反映原型内在联系和特征的模型。 在公共政策分析领域，模型方法得到了广泛应用。,1.2模型的风险,模型是有效的分析工具，但使用时需要非常谨慎对待模型所代表的“真实”,这种真实是一种主观的构建，是人们对复杂现实的一种人为地想象。 如伦敦地铁图。任何模型都是对现实世界的不完全模仿和简单化省略。 运用模型进行政策分析时，要特

2、别小心许多政策学家提到的潜在风险：”误置具体的谬误”-及把源于经验的抽象意识等同于实实在在的客观现实。,1.3如何分辨模型的有效性,评价模型有效性的一般准则： 排列并简化现实。过于复杂或空泛都不行。 认定重要层面。好的模型能抓住主要矛盾。 符合社会现实。与现实有联系，有明确的指涉对象。 提供有意义的沟通。模型借助概念抽象。其使用的概念需要有实质性含义并有较一致的看法。 指导调查与研究。有可操作性，对政策进行实证分析。 提出一定的解释。解释性模型比描述性模型更具有研究和运用价值。,2、政治模型-公共政策的分析途径,2.1传统理性模型：决策追求最优化 源于传统经济学的经济理性。也可以解释政府的行为

3、。 理性的公共政策就是能够带来社会效益最大化的政策。 理性决策的步骤：确定决策目标，提出备选方案，比较方案，排序并选出最优。,理性决策的前提条件： 1、相对了解社会所有的价值偏好及权重；2、发现所有的备选方案；3、预测所有方案的结果；4、具有准确计算每个方案成本效益比的知识与技能。5、有完备的程序与决策系统，能做出最优选择。,理性选择的障碍：,1.决策目标经常是模糊、多元和相对的。 许多目标是在政策执行过程中逐渐加以明确的。 2、人是感情动物，存在理性缺陷。 其行为会受到非理性因素的影响。 3、人处理信息的能力是非常有限的。 感知能力和记忆力有限。 4、决策所面临的往往是价值冲突而非价值一致。

4、 5、决策受到时间、信息、人、财、物力的限制。,2.2有限理性模型-决策追求满意解,西蒙的成果，获得1978年的诺贝尔经济学奖。是人们的一种次优选择。 有限理性的行为表现： 情报收集阶段：受到知觉选择性的支配。 设计活动阶段：收集尽可能多的方案。 抉择阶段：选择会受到方案提出顺序的影响。,次优选择涉及的基本问题,1.有限目标 2.期望水平 3.搜索方法：基于满意原则，有试探方法、随机方法、折中方法、效益方法。 有限理性模型对人们的实际决策行为做了比较真实的解释。 与理性模型不同的非理性模型-如宗教决策模型，现实中一些宗教国家使用。,2.3渐进主义-新政策是对旧政策的补充和修订,由美国学者林德布

5、洛姆构建的，他是在批评理性主义模型的过程中建构新模型的。 渐进主义模型的要旨在于，广泛地参与主体了解彼此的价值偏好，透过妥协调适、良性互动进而实现政策的动态均衡。,渐进主义模型包含两组命题： （1）公共政策实际上只是过去政府活动的持续，只是根据过去的经验而对现行的政策做出的局部的、边际性的调适。 （2）决策者把决策看作一个典型的一步接着一步、永远没有完结的过程。 渐进决策模型具有一定的合理性，在实践中得到广泛的使用。如我国的改革开放。“摸着石头过河”即是它的形象说法。 对渐进主义模型的批评归结为一点，就是认为它具有显而易见的保守性。,作业：,1、你认为传统理性模型、有限理性模型和渐进决策模型哪

6、个更优越、实用？ 2、结合现实中的一个政策案例说明渐进决策模型的主要内容。,2.4小组意识模型-源自凝聚力的群体狂想症,美国学者詹尼斯在小组意识中提出的。说明了一种关于群体不良决策的理论模型。 詹尼斯通过大量实证分析，发现群体中存在一种寻求一致的行为模式。面对面讨论问题时表现的更为明显。小组成员趋向于如何达成一致的意见，从而忽略了如何寻求更好的解决方案。 詹尼斯称这种行为趋向为心理传染病或群体狂想症。,小组意识的特征,1.一致性思维。决策时易成为坏事。 2.有倾向性地选择信息。思考角度单一、认识片面。 3.极端化的盲目情绪。极度乐观或悲观。 4.对群体的过度自信。加强了群体的封闭性。忽视外界因

7、素的影响。 5.很强的群体凝聚力。 6.群体成员的共同性。,预防措施,领导鼓励成员提出反对、怀疑意见； 领导不要有明显的偏好方案； 建立正常评估小组，增强群体开放性； 分成若干小组讨论； 引入组外成员意见，发挥旁观者清的优势； 政策涉及敌对国家时，换位思考，避免情绪化。,2.5精英理论-政策是精英们价值偏好的反映,现代精英政治理论肇始于意大利学者莫斯卡和帕累托，以及德国学者米歇尔斯，经由美籍奥地利人、著名经济学家熊彼特和美国政治学家拉斯韦尔进行民主的改造，逐步地成为西方国家特别是美国政治学研究中的一个重要的分析途径。 理论框架 1）社会分为有权的少数和无权的多数。 （2）统治人的少数不代表被统

8、治者的多数。,（3）为了保持稳定避免发生革命，非精英上升到精英地位的过程必须缓慢而又不间断。 （4）精英们在社会制度的基本准则和保持现代社会制度不变等方面意见一致，只是在很少一些问题上有分歧。 （5）国家政策并不反映民众的要求，而只反映盛行于精英中的价值观。国家政策的改变是缓慢的，而不是革命性的。 （6）相对说来，行动积极的精英受态度冷漠的民众的直接影响很少，精英对民众的影响多于民众对精英的影响。,精英决策模型的作用和评价,（1）认为它揭示了现代民主国家的根本理念“主权属于人民”（人民当家作主），与实际的政治过程和政策过程中总是由直接掌管政权的少数人来主导这一难以克服的悖论。 （2） 精英决策

9、模型受到的批评，归结为一点就是：认为它忽视了现代民主国家里公民参与政治的要求和能力，以及这种参与对政策形成的影响。,2.6团体理论 -政策是团体利益的平衡,现代政治实际上是各个利益集团为影响公共政策而展开的一系列活动。分解成如下一组命题： （1）制定政策是政治过程的决定性阶段。（2）每一政策都是集团间妥协的产物。（3）在现代政治生活中，由公共权力机构制定合理的、法制化的竞争规则。（4）“在任何时候，公共政策都反映占支配地位的集团的利益，随着各集团的力量和影响的消长，公共政策将变得有利于其影响增加的那些团体的利益，而不利于其影响下降的那些团体的利益。”,启示：,它提供了一个特殊的视角，使我们能够

10、窥视在多元政治体制里，如何在集团竞争中使相互对立的利益得以聚合、整合和综合为统一的公共利益，并据以制定公共政策。,2.7博弈理论-政策是竞争环境中进行的理性选择,研究的是在特定情况下如何进行理性选择的问题。 特定情况是指两个或两个以上的参与者，彼此之间存在相反的利害关系，其中每个人的选择都会对其他人的决策产生影响，最终的结果依赖于所有参与人的选择。 博弈论为政策分析提供了一个有趣的思路，特别是在冲突情景下进行政策选择时，其作用更为明显。,3、政策分析的相关理论,3.1 混合扫描模型 埃齐奥尼提出，将理性模型与渐进模型结合。 截取理性模型的政策视野，以充分考虑政策选择、激发政策创意并深入政策核心

11、问题； 同时截取渐进模型的政策落点，把政策关注力集中在经过选择的政策方案及其评估上，形成政策焦点，以有效地解决政策问题 。,举例说明 混合扫描模型运用两台摄像机：第一种是多角度摄像机，它能观察全部空间，只是观察不了细节；第二种摄像机对空间做深入、细微的观察，但不观察已为多角度摄像机所观察的地区。混合扫描模型要求决策者将这“两种摄像机”结合起来使用。,3.2批判性理论,科林德里奇提出的新理论。 他认为规范性政策理论的研究焦点历来集中于通过各种方法证实政策的正确性，而实际上这种证明是无效的。因为：信息不足；价值选择无标准、无法进行客观判断。 科林德里奇认为，虽然无法证实某个政策方案绝对正确，但可以

12、证明这个方案比其他方案更好。一般而言，经得起批判的政策是好政策，经不起批判的政策就是不好的政策。,在政策制定的过程中，正确的途径不是去寻找那些可以被完全证实且正确无误的政策方案，而是去寻找那些错误和缺陷尽可能少且可以很快克服与改进并无须付出过多代价的决策方案。,3.3实验性理论,1975年，布鲁金斯组织的研讨会上提出的。认为政策具有高度的不确定性，在推出前应进行慎重的试点或社会实验，以减少决策中的无知，避免执行中的缺陷，预防一些意想不到的结果。 但反对者认为：不可能都进行实验，如外交政策；对谁进行实验？目标群体是谁？他们是否具有代表性？；可控的社会实验难以进行；进行盲试的困难巨大，很难避免人为

13、因素的困扰。,3.4取舍理论,源于正统的经济学，当资源一定时，面临多重目标时必须有所取舍。如公平与效率，物价稳定与充分就业。 当代公共政策的多元化特征使政策分析不得不关注政策与政策之间的关系，研究政策目标之间是彼此对立还是相互和谐？取舍理论对此有一定优势。 但反对者认为：取舍理论是短视观点，应用于政策实践很危险。因为它与可持续发展背道而驰。在政策分析时应超越取舍观点，因为政策目标间的矛盾并非不可调和。,3.5中国古代政策观,3.5.1儒家的中庸之道 3.5.2道家的无为之治 3.5.3墨家的理性推理 3.5.4法家的系统理念 3.5.5孙子的知变之术,案例分析,黑龙江某县土地肥沃，是全国有名的

14、产粮县。由于粮食价格持续低迷，虽产量增加但一直摘不下贫困县的帽子，为了改变现状，增加农民收入，实现财政收入增加，该县广泛听取意见，形成四种政策方案： 1、全县继续种粮，但通过科技提高产量。 2、全部种草代替种粮，全力发展兔子、黄牛等养殖业。 3、全部土地用来种菜，尤其要大力发展大棚蔬菜种植,4、一部分种粮，一部分种菜，一部分种草。 你认为哪一种是最优方案，为什么？ 评价时应遵循的基本标准：是否有利于元目标的实现？能否能最大程度实现政策目标？消耗的资源是否尽可能少？实现目标的风险是否尽可能小？政策实施的副作用是否尽可能小？,案例分析,材料1北京十一五新城规划：毕业生落户不受指标限制，外来人口管理

15、 将实行“居住证”制度。规划指出，将创新新城人口管理制度，继续加强对迁入新城的本市人口实行户籍登记制度，对非本市的外来人口实行“居住证”制度，以及农村人口转为城市人口的户籍政策等方面的制度管理与政策完善，避免一些特殊的居住社区成为管理“盲区”。此外，加强新城人口动态监控系统的建设，完善对新城人口聚集速度的动态监控和时段调整机制。,材料2深圳市政府于2008年8月1日起，在全市实施居住证制度，持有深圳“居住证”的居民子女，可在深圳接受义务教育；持有10年长期“居住证”的居民将被纳入社会保障体系。事实上，许多所谓的“流动人口”早已在深圳拥有稳定职业和固定住所，成为名副其实的“深圳居民”，但是在法律

16、上却不能享受市民待遇。,材料3在美国生的孩子，自然就是美国户口（准确地说是美国国籍，因为美国没有户籍制度）。上户口很简单，不用自己到派出所报，也不用准生证。在医院里，护士拿来一张表，填上母亲父亲的情况，给孩子取的名字，交给护士，一切就办完了，五分钟之内，肯定搞定。出院后，过一段时间，邮局就寄来孩子的社会安全号卡片，这就算是美国户口了。至于在乡下或是城里出生，都没有什么价值。附近也有大城市，但不必为了孩子的户口专门跑到大城市去。另外，孩子的户口，也不随父母。,问题：1分析材料1、2、3分别反映了什么问题？ 2你如何看待中美之间的人口管理差异？,1，北京实行了相关政策，为人才流动及社会保障做出了相关策略，但仍在户籍改革上未实施根本上的保证，2，深圳的户籍制度虽然做到了部分平等，但仍有很多人未能尽义务后享受应享有的权利。3，美国做到了户籍平等，鼓励人才流动。 第二个问题：中美实施不同的户籍制度，现行的中国户籍制度已经不适合目前的经济发展环境和社会环境，应该继续深化户籍改革。决策者应该制定符合实际的户籍制