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1、资金账户监管协议 甲方（资产委托方）： 住所： 邮编： 法定代表人： 乙方（资产受托方）： 住所： 邮编： 法定代表人： 丙方（资产监管方）： 住所： 邮编： 法定代表人： 为确保、签订年字第号资产管理委托合同（以下称为“合同”）的履行甲乙丙三方经协商签订本协议书约定甲乙双方授权及限制事项并由丙方根据约定事项进行监管 第一条甲方在丙方开立资金帐户（资金帐号：）并存入资金人民币元乙方自愿转入资金或证券市值人民币至甲方帐户（下称“监管帐户”）作为对甲方所委托资产的本金及约定收益的保证甲乙双方保证该资产合法性 第二条本协议监管期限（即帐户锁定期间）自年月日至年月日止 第三条甲方资产年收益率收益计人民
2、币（￥：元）收益按季度支付甲方可以在年月日、年月日、年月日、年月日从监管帐户每次转出收益款人民币（￥：元）在年月日转出本金万元（甲方取款时须凭加盖双方印章的取款单） 第四条帐户锁定期间甲方委托乙方在其资金帐户对应的股票帐户内进行有价证券买卖交易活动帐户资金密码由甲方管理 第五条甲方在丙方开立的上述帐户在锁定期间必须在丙方办理股票指定交易三方中任何一方不得单方面提取现金、转托管、撤销指定交易等本合同第七、八、十条情形出现则按相应规定执行三方予以同意 第六条监管帐户应完全用于深圳、上海两地交易所买卖a股股票基金、上市有价证券（包括债、国库券）及新股申购帐户锁定期间乙方指定代理人身份证号码：作为合法
3、的交易指令操作人员甲方和乙方对该人员在上述规定的交易范围内的一切操作行为予以认可丙方鹫对上述帐户进行监管在交易过程中发生操作人员违规操作的行为应及时制止否则丙方应对由于违规操作造成的损失承担赔偿责任若甲、乙方任何一方要从该帐户中提取现金、转托管、撤销指定交易等必须按照本协议有关约定条款办理 第七条本协议期间当监管帐户的总资产之和（股票市值按通知前一天收盘价及股票数量计算）降至（警戒线）以下时丙方应于次日开市前通知甲、乙双方乙方应于次日证券市场收盘前追加保证金使甲、乙两帐户中的总资产补足至当总市值降至（平仓线）以下时甲方有权对监管帐户进行处理包括对证券进行平仓及提取相当于资产委托管理合同标的本金
4、壹仟万元及约定收益款的资金出现前述情形时丙方负有通知甲、乙双方的义务乙方自愿接受平仓的一切后果并不得以任何理由（包括价格低等）向甲方、丙方索赔或提出抗辩 年月日年月日 丙方：（盖章） 法定代表人：（签字） 年月日 附件 合同编号：年字第号 甲方（资产委托方）： 住所： 邮编： 法定代表人： 乙方（资产受托方）： 住所： 邮编： 法定代表人： 甲乙双方为共谋发展经友好协商甲方委托乙方进行资产管理现就有关事项达如下协议： 第一条甲方委托乙方进行资产管理的金额：甲方在证券股份有限公司路营业部开立资金帐户资金帐号：（下称委托管理帐户）并转入资金元整至该帐户甲方保证该资金合法性；乙方自愿转入资金或证券市
5、值人民币至甲方帐户作为对甲方所委托资产的本金及约定收益的保证 第二条委托管理期限年自年月日至年月日止 第三条甲方资产年收益率收益计人民币（￥：元）收益按季度支付每次支付金额人民币万元整（￥：元）支付日分别为年月日、年月日、年月日、年月日乙方于年月日归还甲方本金元上述款项由甲方凭双方预留的取款单由甲方自行支取预留的取款单为不可撤销的取款单 第四条为保证甲、乙双方的权利和义务的实现双方委托证券股份有限公司路营业部作为监管方甲、乙方与监管方的权利与义务关系按三方所签订的监管协议书的规定执行 第五条委托管理帐户的资金密码由甲方保管预留印鉴为双方的公章及法定代表人的私章 第六条在合同有效期内甲方委托乙方
6、在其委托管理资金帐户对应的股票帐户内进行有价证券买卖交易活动该帐户应完全用于深圳、上海两地交易所买卖a股股票、基金、上市有价证券（包括债券、国库券）及新股申购在本合同有效期间乙方指定代理人身份证号码：作为合法的交易指令操作人员甲方和乙方对该人员在上述规定范围内的一切操作行为予以认可 第七条甲方保证甲方帐户资产合法性、在本合同有效期内不得抽回本金乙方同意甲方指定身份证号码：为合法监控人员负责查询委托帐户资产甲方有义务对乙方操作情况保密 第八条甲方按合同约定支取收益及本金时乙方保证帐户上有相应的足额现金否则甲方有权凭双方预留的委托单对委托帐户进行处置直至帐户现金余额足以支付甲方按规定所需支取的金额
7、如因此造成损失由乙方负责乙方对此不得提出异议 第九条本合同期满甲方有权取回约定收益及本金超出甲方本金及应得收益部分的资产归乙方所有 第十条在本合同到期之日前因发生政策因素及其他不可抗力因素致使甲、乙方无法正常继续执行本协议甲方有权取回本金壹仟万元及收益收益按本合同约定的年收益率和实际发生时间进行折算（扣除甲方已取出的收益款）双方进行本益结清后本合同终止 第十一条本协议一式三份甲、乙方各执一份监管方留存一份经甲、乙方法定代表或授权代表签字、盖章后生效 甲方：（盖章）乙方：（盖章） 法定代表人（签字）：法定代表人（签字）： 年月日年月日 第八条乙方不得因偿还债务或其它原因与任何第三者签订有损于甲、
8、丙方利益的任何合同或协议文件否则甲方有权终止本协议并用事先提供的卖出委托单和取款单对帐户进行处置提取资产委托管理合同的本金及收益款 第九条帐户锁定期间除本合同第七、八、十条情形出现丙方不得无故擅自操作监管帐户否则丙方应负赔偿责任 第十条在本合同到期之日前因发生政策因素及其他不可抗力因素致使甲、乙方无法正常继续执行本协议甲方有权按资产委托管理合同约定条款取回本金及收益本协议终止 第十一条甲、乙、丙三方责任 1甲方保证甲方帐户资产合法性、在本协议有效期内不得抽回本金乙方同意甲方指定（身份证号码：）为合法监控人员负责查询监管帐户资产甲方有义务对乙方操作情况保密监管帐户出现本协议第七、八、十条情形甲方
9、应及时采取有关措施因甲方不及时平仓而造成损失由甲方自行承担责任丙方不承担任何赔偿责任甲方行使处分权时指派人员应持乙方盖有预留印鉴的书面文件及指派人员身份证原件丙方即给予办理（预留印鉴由双方共同约定） 2丙方有义务按本协议的要求履行监管职责监管期内丙方有义务对监管帐户进行实时监控将监控情况于每周五下午收市后告知甲、乙双方并根据甲方通知接受甲方对监管帐户资产市值临时查询当监管帐户资产出现本协议第七条约定情况如因为丙方未按本协议及时履行通知义务而对甲方本金或收益造成损失丙方对损失部分承担赔偿责任；因本条监管职责以外的原因（如司法机关采取强制执行措施等）而造成的损失丙方概不负责 3甲方按本协议第三条约
10、定支取收益及本金时乙方保证帐户上有相应的足额现金否则甲方有权凭双方预留的委托单对监管帐户进行处置直至帐户现金余额足以支付甲方按规定所需支取的金额如因此造成损失由乙方负责乙方对此不得提出异议 4资产管理合同期满甲方有权取回约定收益及本金超出甲方本金及应得收益部份的资产归乙方所有若任何一方不按时进行本益结清则丙方有权根据协议约定的收益分配比例对监管帐户进行处置包括对证券进行平仓及提取帐户内资金进行本金收益结清以保护双方合法权益 5甲、乙方在解除资产委托管理合同责任的同时应负责立即通知丙方本监管协议随之解除 第十二条以上授权及限制事项三方应共同遵守任何一方不得违约若违反本协议由此产生的一切损失由违约方承担并追究相应的法律责任 第十三条本合同提供住所为甲、乙、丙三方通知送达法定地址（三方亦可另行约定地址及其他通讯方式）通知可以采取直接送达或者邮寄、传真方式送达 第十四条甲、乙双方年月日签订的资产委托管理合同是本协议书附件 第十五条本协议一式三份甲、乙、丙三方各执一份经三方法定代表或授权代表签字、盖章后生效 甲方：（盖章） 法定代表人：（签字） 年月日乙方：（盖章） 法定代表人：（签字） 年月日丙方：（盖章） 法定代表人：（签字） 年月日 附件略
