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1、基金资产信托契约 根据我国现行法律和市投资信托基金管理暂行规定的有关精神和要求银行分行和基金管理公司本着共同发起“基金”将募集的资金投资于能产生良好效益的经济领域以使投资人获得尽可能高的投资回报和较丰厚的资本增值的宗旨经平等协商并形成共识后达成以下协议： 第一条释义 除本契约其他条款另有规定外下列词语具有如下意义： 1本基金：指根据本契约规定所设立的基金 2基金单位：指代表本基金一定资产份额的最小等份 3人：指我国民法通则所指的民事活动的参与者包括自然人和法人 4受益人：指持有本基金所发行的单位份额并依据本契约规定享有相应的资产实际所有权、收益分配权、剩余资产分配权、受益人大会表决权等权益及承
2、担本契约和本基金章程和现行法规规定的义务的人 5主管机关：指对基金实施行政管理职能的政府机构本契约中通指中国人民银行市分行 6经理人：根据基金管理规定作为本基金的主要发起人和本契约的缔结人之一受信托人委托将本基金资产做投资管理活动的人在本契约中专指基金管理公司或其继任人 7投资：指经理人将本基金资金以购买任何股票、债券、银行票据、商业票据及其它有价证券及其所应占的资金份额或以对企业进行参股等项目为资金运用的对象进而获取相应之利益的行为 8信托人：指根据基金管理规定作为本契约的缔约人之一按本契约规定对本基本资产进行保管的人在本契约中专指银行市分行或其继任人 9会计年度：指公历每年的1月1日起至当
3、年的12月31日止的期间 10年初资产净值：指本基金在每会计年度开始后第一个估值日的资产净值 11受益凭证：指根据基金管理规定由信托人和经理人为募集本基金资金而向受益人签发的有价证券在本契约中通指经主管机关批准的证券存折 12单位持有人：指登录在受益人名册上的每一基金单位的实际持有人同时通指本基金的所有受益人 13受益人名册：指本契约第四条所述的记载有关本基金受益人名称、地址、持有单位份额等资料的登记名册 14登记人：指受信托人委托负责受益人名册登录和保管工作的人或机构本契约中专指证券登记公司 15交易日：指国内有合法证券交易活动的证券交易所或证券商或银行的任一营业日 16关连人：泛指下列三种
4、人： （1）直接或间接拥有经理人或信托人总股份额30或以上普通股或表决权的人； （2）受上述（1）项所指的人控股的人； （3）由经理人或信托人直接或间接拥有总股份额30或以上普通股或表决权的人 17估值：指根据本契约第六条规定所对本基金有关资产或债权的价值进行评估的活动 18估值日：指经理人按本契约规定进行资产净值计算并公布的任一交易日 19首次发行费：指本契约第七条所指的首次发行费 20经理年费：指经理人根据本契约第十三条三款规定所应享有的款额 21资产净值：指根据本契约第六条规定的本基金或本基金发行的一个基金单位（根据上下文要求而定）所拥有或代表的资产价值 22信托年费：指信托人根据本契约
5、第十二条（3）款规定所应享有的款额 23核数师：指根据本契约规定由经理人经信托人同意后所指定的对本基金会计帐目进行核数的公认专业机构及其专业人员 24一般决议：指在根据本契约第十条规定召开的受益人大会上由占表决权总票数50或以上票数通过的决议 25特别决议：指根据本契约第十条规定召开的受益人大会上占表决权总票数75或以上票数通过的决议 26会计结算日：指本契约规定的本基金存续期间的每年12月31日 27待分配收益帐户：指本契约规定的专供存放待分配收益资金的帐户 28收益分配日：指在本基金存续期内每会计年度终了后经信托人提出并由受益人大会确定的该会议年度的收益分配过户截止日该日不得超过该会计年度
6、的会计结算日后三个月期间 29基金管理规定：指基金章程及其今后的修改或增补部分 30基金管理规定：指市投资信托基金管理暂行规定 31计价日：指本基金每一估值日以前最近之证券交易日或股权估价日或房地产评估日 第二条本基金 1本基金名称：基金 2本基金发行规模：本基金最高发行限额为30000万单位最低发行额为18000万单位每一基金单位面额为人民币壹元本基金在初始封闭期内不上市交易亦不对外追加发行基金单位但在存续期内可以增加基金单位总额并相应增加受益人持有的单位数额的形式来派发每年的收益 3本基金存续期：本基金自成立起初始三年为封闭式单位信托投资基金期满前根据受益人大会决议并经主管机关批准可以延长
7、封闭期（最长不超过十年）或转为开放式投资基金及或转为经理人发起的另一名下的投资基金 4本基金资产由下列部分构成： （1）发售基金单位的资金收入； （2）利用上述资金所进行的投资或该等投资所形成的财产； （3）出售或转让上述投资或财产的资金收入； （4）上述投资或财产在存续过程中所形成的增值、溢价及其它非营业性收入； （5）将有关收益进行再投资所获得的收入； （6）除上述项目外的其它杂项收入 5本基金的上述资产（以下统称本基金资产）由信托人按信托原则在名义上持有本基金的所有投资人（或受益人）为实际持有人 6信托人应为上述资产开立独立于自有资产或他人资产之外的单独帐户进行保管和持有；本基金的一切对
8、外业务活动均以本基金名义出现 7信托人、经理人或受益人均不能依据本契约对本基金资产享有留置权、抵押权或其它优先权 8本基金出于投资经营上的需要可以随时向外借入以现金或其它资产形式体现的资金；本基金借款余额不能超过本资金在该会计年度的年初资产净值 本基金的上述借款可来源于信托人、经理人或关连人但该等借款利率一般不应高于当期同业的通常利率水平 第三条本基金单位的发行、受益凭证和持有人 1本基金单位的发售对象、发行办法和发行期限按主管机关核准的招募说明书所列实施 2每一基金单位的面值为人民币壹元发售价格为人民币壹元另加收发售价格3的首次发行费 3本基金单位和受益凭证均以记名的书面凭证形式发行每一受益
9、凭证（交易手）为1000基金单位 4本基金所发行的受益凭证是表示单位持有人享有对本基金一定份额资产的所有权、受益权或其它权益并承担相应义务的证明不是保障收益的凭据 5经理人须认购并持有本基金单位发行总额5的份额且在本基金清盘前未经主管机关批准不得低于上述原始数额 6本基金单位的实际持有人同时为本基金的受益人每一受益人按本契约规定所享有的对本基金的权益大小与该受益人所持有的本基金单位份额大小成正比但任何受益人增不享有对本基金某一特定资产的特别权利 7本基金单位的受益人在本基金封闭式存续期间不得向本基金赎回其所持的基金单位 8如果本基金在规定的发行期限内所售出的基金单位数额达不到最低限额的要求则本
10、基金不能成立届时将由发起人将已募集的金额加上按人民银行规定的活期存款利率计算的利息在扣除相应发行费用后一并退还给认购人 第四条受益人名册和基金单位的转让 1本基金在未上市前或开放式运作期间受益人名册由经理人以书面或电子信息形式制作、登录、变更和保存上市后可交由登记人办理受益人名册记录的内容为： （1）受益人的姓名和供分配现金收益用的银行帐号或存折号 （2）受益人所持有的基金单位份额； （3）该受益人认购或受让基金单位的日期及转让人的有关资料； （4）基金单位转让的过户日期 2受益人如认为需要更改上述记录内容时应向经理人或登记人提出更改申请由经理人或登记人按有关规定程序进行审核并视情况决定是否在
11、受益人名册上作出相应变更 3受益人身份的确认和其所持单位份额的大小一般应以受益人名册的记录为准 4本基金成立满三年后如属延长封闭期则本基金单位可申请在证券交易所上市交易 本基金单位上市后的交易规则按照上市的证券交易规则执行 5任何受益人均有权将其名下的基金单位通过经理人或其委托的证券交易所或证券商有偿转让给他人 6上述基金单位的交易或转让价格按该交易日的市场价格确定并由转让方和或受让方另行支付主管机关规定的印花税和手续费 7上述转让中的受让人须持转让凭证向经理人或登记人办理已转让的基金单位过户手续后方能享有该份额基金单位的收益分配等权益 第五条基金的投资目标、投资范围及投资限制 1本基金作为面
12、向社会的新型金融投资工具目标是根据证券等市场的变化情况将投资人所汇集的资金以多元化组合投资的方式投放于不同类别的已上市或非上市的股票和债券等有价证券上或企业的股权、房地产或期货等投资项目上以求分散和降低投资风险并达到本基金资本的较大增值 2本基金在初始阶段证券投资将以上市交易的股票和债券为主并以、上海两地市场为主为了更好地利用投资机遇本基金也可以参与非上市公司的股权收购及合作开发经营房地产等业务 3本基金的投资规模或范围有下列限制： （1）投资于股票的资金不超过本基金该会计年度初资产净值的80投资于债券的比例不超过40投资于非上市公司的股权不超过30房地产和期货等其它类投资不超过40； （2）
13、投资于任一上市公司的股票或其它任何一种证券的总金额不超过本基金年初资产将值的10；投资于任一上市公司股票或其它证券的数额不超过该公司该种股票或证券发行总数的10； （3）本基金不能投资于其它各类基金所发行的单位或受益凭证不能以本基金资产为他人提供担保不能投资于承担无限责任的项目； （4）本基金不能对外放款但等待投资时机的款项可对外短期拆借拆借余额不能超过本基金年初资产净值的25； （5）经理人在未获得信托人书面同意前不得将本基金资产投资于经理人自己的股东拥有30以上股权的企业或项目上 4在下列情况下如果本基金的任何投资已超出上述投资限额经理人无须对该投资额进行调整（包括无须减少或追加投资或作其
14、它资产配置）； （1）由于本基金全部或部分资产升值或贬值或由于某种市价变动的原因而造成该项投资额超过上述限额时； （2）由于受投资的企业出现兼并、重组、分立、转让等情况而造成该项投资额超限时； （3）由于本基金在经营活动中支出或收入一定款额而造成该项投资额起限时 5经理人或其关连人在未获得信托人书面同意前不得以其本人名义与本基金发行投资往来关系 6本基金存放在信托人或经理人或关连人处的现金存款的利率不得低于当期同业的存款利率水平 7经理可以随时根据经营需要决定某一投资项目或随时将部分或全部投资项目变现后将资金转作其它用途 8上述一切投资活动均应遵循市场通常交易方式进行除非经理人认为有必要采用对本基金并无不利的其它交易方式但须得到信托人同意 9信托人有权拒绝接受其认为不符合本契约规定的投资或其它财产并可要求经理人
