公司行为理论讲义

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1、GIOVANNI GAVETTI DANIEL A.LEVINTHAL WILLIAM OCASIO,公司行为理论： 评估与前景,本文架构,前言,理论基础,研究评价,研究方法,研究展望,一、前 言,公司行为理论(Cyert&March,1963)是继管理行为（Simon,1947）与组织(March&Simon,1958)之后的卡内基学派（Carnegie School）关于公司行为与管理研究的三大基石的第三大基石。 Gavetti&Levinthal(2004)认为目前主流的战略范式的关键假设前提是追溯到(Cyert&March,1963)以及（Simon,1947）和(March&Simo

2、n,1958)。同样地，Argote&Greve(2007)说明了卡内基学派早期的理念对组织行为研究影响的深度和广度。,问题 这种影响会继续吗？ Simon，March和Cyert的前提，基本理念以及抱负是怎样能指导组织与管理未来研究的？ 它们是怎么样被运用并发展成为现代行为理论的基础？ 目的： 为公司行为理论未来的方向提供一个基础。,前言行为议程,传统理论主要从市场层面讨论价格和产出。 一个回答整体产出的理论是不适合用于发展过程的解释和微观层面的预测的（比如资源的内部分配以及价格和产量制定的过程）。 组织理论很少关注决策的制定，尤其是企业决策制定的过程。 因此公司基础的决策，比如价格，产量，

3、以及资源的分配等等需要对决策的实际过程有明确的强调，以及一个基础的研究 在(Cyert&March,1963)乃至卡内基学派前期的的研究中忽视了议程设置的重要性，公司行为理论以过程为视角来预测实际的决策而不是企业的整理利益。Cyert&March提出了一系列基础的理念来构造公司行为理论。,二、理论基础,认知基础 满意度（Satisficing） 搜寻(Search) 规则，标准操作程序以及现状 (Rules,standard operating procedures,and status quo) 相关的概念（Cyert&March） 冲突的准决议(quasi-resolution of co

4、nflict） 不确定性的避免(uncertainty avoidance) 问题搜索(problemistic search) 组织学习(organizational learning),二、理论基础-认知基础,Cyert&March Simon,VS,新古典经济学,决 策 过 程,满意策略 不完全信息搜寻 有限理性半自动化,理性代理模型 效用最大化 完全信息,期望值为停止搜索条件,二、理论基础-相关的概念,冲突的准决议,不确定性 的避免,问题搜索,组织学习,冲突的准决议是指组织倾向于权衡不同的目标并发现相互接受的方案。 Cyert&March明确的表示完全的目标一致性通常是不可能得到的。,

5、二、理论基础,冲突的准决议,不确定性 的避免,问题搜索,组织学习,不确定性的避免是指倾向于选择强调短期回报反馈的决策规则，因此， 不需要很多的预测，以及试图建立协调相互依赖因素的谈判环境。简 而言之，他们通过避免那些依赖于未来不确定性事件的预测计划获得 一个合理的管理预测。,二、理论基础,冲突的准决议,不确定性 的避免,问题搜索,组织学习,问题的搜索是通过通过客服业绩赤字而激励的，它是以因果关系模型 为指引，以组织经验和个人目标为基础的,二、理论基础,冲突的准决议,不确定性 的避免,问题搜索,组织学习,组织学习是指组织不断努力改变或重新设计自身以适应环境的持续变 化的过程。,三、研究评价,认知

6、 (Cognition),绩效反馈 （Performance Feedback）,政策 （Politics）,关注 （Attention）,学习 （Learning）,适应 （Adaptation）,根据心理学和其他相关学科的发展，一些原始的认知基础已 经被拓展和引起了争议。本文简要地介绍四种对我们来说很 重要的发展。 从标准操作程序到惯例（routines） 标准操作程序是起因于CyertFeldman,2000） 习惯性组织惯例有了很多研究，相比之下， 战略决策的制定 和组织的适应性的决策规则研究得比较少。 目前关于惯例的研究大多归功于Nelson&Winter(1982),建立在 Cye

7、rt and March(1963)之上，但是提出了一些独立的关于习惯 和隐形知识的分析。,三、研究评价,认知 (Cognition),绩效反馈 （Performance Feedback）,政策 （Politics）,关注 （Attention）,学习 （Learning）,适应 （Adaptation）,Cyert and March(1963)与NelsonParmigiani&Howard-Grenville,2011的研究综述。） 认知基础的实证研究（Cohen&Bacdayan(1994)以及随后的 研究），将惯例的出现在实验中设置，并表明个体将惯例 中的那部分潜在的知识储存在他们

8、的“程序性记忆”中。 总之，他们的研究提供了一个相似的，将行为（不管在个 体还是组织层面），看做是由半自动化，习惯为基础的决 策过程和行为模式。,三、研究评价,认知 (Cognition),绩效反馈 （Performance Feedback）,政策 （Politics）,关注 （Attention）,学习 （Learning）,适应 （Adaptation）,从期望到表现 组织决策和行为不仅仅是相互关联，以规则为基础以及渐进 化的过程。他们也不仅仅是对短期反应的一种半自动化的程 序，重要的决策通常是源自于对未来环境预测的深思熟虑。 Cyert and March(1963)将对未来环境的预测

9、在组织的期望中 进行了分析。由于行为理论反对古典经济学的理性人的假设 对远期的预测，故未来行为的推论在公司行为理论中是大量 空缺的。 近期的研究试图恢复思考与预测的维度与惯例，标准操作 程序以及局部学习的相关性。（Gavetti&Levintihal,2000） 有限理性的概念可以看做是战略决策的认知本质。Gavetti （2005）认为“战略范式”的微观基础需要被拓展到对认知 表现的解释。本着这种精神，关于预测，思考，以及认知 表现的中心性的主题已经成为了近期行为战略成果的中心 主题。,三、研究评价,认知 (Cognition),绩效反馈 （Performance Feedback）,政策

10、（Politics）,关注 （Attention）,学习 （Learning）,适应 （Adaptation）,Cyert&March,1963，认为问题的搜索是公司行为理论中的一个重要 的相关概念，它包括的目标与期望也是中心概念，这个理论的基石 是一个模型，在这个模型中，低于期望的业绩开始搜索解决的方案 并且找到与实际相符的期望值。 Greve,（1998）检验出较低业绩的组织倾向于努力更多而期望更少。 除了关于问题搜索和适应的期望水平两个主要的主题之外，其他的 主题主要有（Cyert&March,1963）： 在问题的邻近区域以及存在的行为中搜索解决方案； 搜索一般是有定量的可测量的目标引

11、发的； 搜索一般是归因于给定组织单元的目标引发的。 关于这些主题主要是间接的证据，因为大部分的研究依赖的是整体性 能指标，比如资产回报率，销售利润率。,对战略变革的研究，比如企业并购，发展，多元化，市场 定位的改变，以及国际化。,三、研究评价,认知 (Cognition),绩效反馈 （Performance Feedback）,政策 （Politics）,关注 （Attention）,学习 （Learning）,适应 （Adaptation）,关于研发支出与创新的研究同样吸引了研究者的兴趣，因为这些产 出是非常重要的且依赖于高层管理者的决策。管理者为了提高组织的 绩效，通常会寻求产品的提高，因

12、此就会增加研发的支出和创新的力度。 这个预测是已经被证实的。（ChenHarris&Bromiley） 这些发现是混合的，Harris&Bromiley的研究发现低于期望水平会有更 多违规，但Mishina,2010年发现业绩高于期望水平会有更多违规。 这方面的研究，由一开始表现为对相对于宏观的利润产出引发的问题 搜索，现在慢慢转向探索目标的多样性和低水平的产出。同样也开始 处理搜索的目标短浅和目标层次的问题，这些很可能是非常丰富的研究 领域,三、研究评价,认知 (Cognition),绩效反馈 （Performance Feedback）,政策 （Politics）,关注 （Attentio

13、n）,学习 （Learning）,适应 （Adaptation）,公司行为理论包括了冲突的准决议和不确定性的避免，这对 对组织政策和关注有很大的影响。 但是将企业看做是拥有不同目标和利益成员的政策联盟还没 有发展成一个独立的有差别的理论。 将公司看做一个政策联盟一个更直接的运用是形成了权利循 环理论。这个理论指出，权利不是惯例以及确定，而是一个 退化的和具有争论的东西，组织中具有支配性地位的不同个 体和团体因为权利而竞争。 Ocasio(1994)在美国的上市公司中找到了解释执行长接任的 权利循环的证据。Ocasion and kim(1999)同样在财富500强 公司中发现了权利循环，用来解

14、释CEO职业背景的选择。 更多的关于权利循环理论的最近运用支持了讲企业看做是具 有差异化利益成员的政策联盟。Zhang(2006)发现在低的公司 绩效的情况下，首席运营官作为CEO的竞争者而存在会增加 战略的变革以及CEO的解雇现象。,三、研究评价,认知 (Cognition),绩效反馈 （Performance Feedback）,政策 （Politics）,关注 （Attention）,学习 （Learning）,适应 （Adaptation）,Combs,Ketchen,Perryman,and Donahue(2007)将权利循环理 论和代理理论相结合来解释CEO权利是怎样缓和董事会的

15、构成 对绩效的影响的。Barron,Chulkov,and Waddell(2011)研究 显示与权利循环理论一致，当且仅当董事会其他内部成员也 被替换时，被竞争者继承的CEO才会导致战略的变革。 Cyert and March的组织联盟的观点在最后一个时期还形成了 其他的研究。Van Ees,Gabrielsson,and Huse(2009)强调在公司 治理中决策代表了具有多样性利益成员的联盟。协调，探索 和知识创造的问题要更大于利益冲突，开发与价值分配的问 题。,三、研究评价,认知 (Cognition),绩效反馈 （Performance Feedback）,政策 （Politics）

16、,关注 （Attention）,学习 （Learning）,适应 （Adaptation）,建立在Cyert and March(1963)以及Simon(1947),March and Olsen(1976)的理论之上，Ocasio(1997)提出了已公司的关注为 基础的观点。这里，关注不仅仅被组织目标而塑造，而且被 企业正式和非正式的结构，争论，措施以及决策的渠道所决定 Levy(2005)发现当企业的高级管理者更多关注尾部环境的多元 化因素时，更倾向于发展一个扩张的全球性战略。Cho and Hambrick(2006)将高层梯队理论与注意力基础观结合起来，通 过检验在调整后的航空公司中高层管理团队成员的注意力取 向发现高层管理团队对战略变革的影响是通过组织关注来调节 的。,三、研究评价,认知 (Cognition),绩效反馈 （Performance Feedback）,政策 （Politics）,关注 （Attention）,学习 （Learning）,适应 （Adaptation）,组织间权利，政策以及注意力的相互作用是由Birkin