高鸿业版西方经济学课件第11章

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1、第十一章 市场失灵与微观经济政策,前述各章的主旨在于论证所谓看不见的手的原理，即：完全竞争市场经济在一系列理想化假定条件下，可以导致整个经济达到一般均衡，导致资源配置达到帕累托最优状态。 但是，完全竞争市场以及其他一系列理想化假定条件在现实中并不成立，因此，在现实中，看不见的手的定理并不严格成立，帕累托最优状态通常不能得到实现。这种情况被称为所谓“市场失灵” （market failure） 。,市场失灵的四种情况,（1）垄断的存在 ：少数经济主体不适当的影响市场价格的能力。 即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。,（2）外部性 externality：当一种消费或生产活动对其他消费或生产活

2、动，所产生的不反映在市场价格中的直接效应。,（3） 公共物品public goods ：使所有消费者都得益而市场不能供给或供给不足的物品。,（4）不完全信息。信息成本高昂，信息不能均匀分配，信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价谋取垄断利润。,第一节 垄断,一、垄断会导致低效率 代表性垄断厂商利润最大化的图形说明 1、在代表性垄断厂商利润最大化的点qm上，并没有达到帕累托最优状态。在利润最大化产量qm上，价格Pm高于边际成本MC，因此，存在有帕累托改进的余地。如果让垄断厂商再多生产一单位产量，让消费者以低于垄断价格但大于边际成本的某种价格购买该单位产量，则垄断厂商和消费者都从中得到

3、了好处：垄断厂商的利润与消费者的福利均进一步提高。,O,P,D,MR,Pm,AC=MC,P*,q*,qm,c,a,b,2、帕累托最优状态可以在q*的产量水平上达到。在q*的产出水平上，需求曲线与边际成本曲线相交，即消费者为额外一单位产量的愿意支付等于生产该额外产量的成本。此时，不再存在任何帕累托改进的余地。 3、在q*的产量水平达到帕累托最优状态的前提条件是消费者之间协商，共同给予垄断厂商至少等于降价损失的一览子支付。 4、在q*的产量水平达到帕累托最优很难实现。因为垄断厂商与消费者之间、消费者与消费者之间常常协商不下去，难以达成相互满意的一致意见。因而均衡产量不是发生在帕累托最优状态q*上。

4、,上述关于垄断情况的分析，也适用于垄断竞争或寡头垄断等其他非完全竞争的情况。实际上，只要市场不是完全竞争的，只要厂商面临的需求曲线不是一条水平线，而是向右下方倾斜，则厂商的利润最大化原则就是边际收益等于边际成本，而不是价格等于边际成本。当价格大于边际成本时，就出现了低效率的资源配置状态。而由于协议的各种困难，潜在的帕累托改进难以得到实现，于是整个经济便偏离了帕累托最优状态，均衡于低效率之中。,二、寻租理论 1、根据传统的经济理论，垄断尽管会造成低效率，但这种低效率的经济损失从数量上来说却相对很小。 2、事实上垄断地位的获取是要付出代价的，传统经济理论低估了垄断的经济损失 3、这种为获得、维持垄

5、断地位而付出的代价活动称之为“寻租”活动 4、单个寻租者的寻租活动的全部寻租代价要小于或者等于垄断利润或者垄断租金。,三、对于垄断的管制 1、价格管制。制定最高限价或最低保护价。 2、出台反垄断法。从1890年到1950年，美国国会通过一系列法案，反对垄断。在其他西方国家中也先后出现了类似的法律规定。对犯法者由法院提出警告、罚款、改组公司直至判刑；或者强行进行行业重组。,第二节 外部影响,一、外部影响及其类型 单个消费者或生产者的经济行为对社会上其它人的福利的影响。外部影响可以分为以下几种情况： 1、生产的外部经济 当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到报酬时，

6、便产生了生产的外部经济。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。 2、消费的外部经济 当一个消费者采取的行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了消费的外部经济。养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。,3、生产的外部不经济 当一个生产者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了生产的外部不经济。造纸厂的三废；木工装修房子所产生的噪音；上游伐木造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不利影响。 4、消费的外部不经济 当一个消费者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了消费的外部不经济。

7、吸烟；某二人上课讲小话、唱卡拉OK。,二、外部经济导致资源配置失当具有外部经济的物品供应不足 外部经济下，必有物品消费或生产所产生的私人收益小于社会能够得到的收益。比如说，我辛苦种花，我得到的好处低于观赏者得到的好处，我辛苦培训员工，我所得到的收益小于其它厂商引诱我的员工跳横槽得到的好处； 如果个人或厂商物品消费或生产所产生的私人成本大于私人能够得到的利益而小于社会能够得到的收益，我显然不会干；如果社会能够从得到的收益中拿出一部分来补贴私人外部经济行动付出的成本，使其至少等于私人能够得到的利益，私人厂商或者消费者就会愿意干因而存在帕累托改进的余地。,2、外部不经济导致资源配置失当具有外部不经济

8、的物品供应过多。 外部不经济下，必有物品消费或生产所产生的私人单位收益大于私人为此付出的单位成本，必有私人成本小于社会为之付出的成本。比如说，我开会吸烟，我得到的好处低于为之付出的成本，我私人付出的成本小于社会付出的成本；我随意排污，我所得到的收益大于治理废水付出的成本，我私人付出的成本小于社会治理污染付出的成本； 如果个人或厂商放弃物品消费或生产所损失的私人收益尽管小于社会因此能够节省的治污费用但没人给我补助我因此放弃的收益，我显然不会干；如果社会能够从节省的损失中拿出一部分来补贴私人节制外部不经济行动付出的成本，使其至少等于私人能够得到的利益，私人厂商或者消费者就会愿意干因而存在帕累托改进

9、的余地。,各种形式的外部影响的存在造成了一个严重后果：完全竞争条件厂的资源配置将偏离帕累托最优状态 我们可以说得更加直白一点：我个人作出了一些牺牲，大家得到多多好处，如果大家从所得到的好处中分一点给我，让我的损失得到弥补，事情好说；我个人得到一点好处，大家因此受到更多损失，如果我把所得到的好处分放弃掉，让大家可能有的损失得到挽救，大家从挽回的损失中回报一点给我，事情也好说。问题是人是自私的，私人价值取向是很难统一的。我为什么要无缘无故地替大家作出牺牲？我为什么要无缘无故地放弃能够得到的好处？ 所以，外部影响的存在导致资源配置的失当，解决问题的办法也只有政府出面进行干预与调控。,三、有关外部影响

10、的政策 第一，使用税收和津贴（传统思路） （1）针对正外部性行为：采取补贴、减免税等措施补偿私人收益低于社会收益的部分。 （2）针对负外部性行为：采取罚款、征收特别税等惩罚措施使私人成本上升到与社会成本一致。 问题： 1、政府干预是需要成本的。如果干预成本大于期望收益，政策出台也就没有意义了。 2、政府干预具有时滞性。被干预方可能会利用时滞差出应招，这样，政府干预的效果大大降低； 3、政府干预有可能会导致大量的寻租活动，有可能出现政府外部干预带来的好处不如带来的寻租损害大，这就使得政府对外部性干预变得不值得。,第二，使用企业合并的方法（科斯定理的基本思想）。 例如，一个企业的生产影响到另外一个

11、企业。如果影响是正的（外部经济），则第一个企业的生产就会低于社会最优水平；反之，如果影响是负的（外部不经济），则第一个企业的生产就会超过社会最优水平。但是如果把这两个企业合井为一个企业，则此时的外部影响就“消失”了，即被“内部化”厂。合并后的单个企业为了自己的利益将使自己的生产确定在其边际成本等于边际收益的水平上。而由于此时不存在外部影响，故合并企业的成本与收益就等于社会的成本与收益。于是资源配置达到帕累托最优状态。,第三，使用规定财产权的办法：只要财产权是明确的，并且交易成本为零或很小，不论最初财产权赋予谁，市场均衡最终是有效的。 例如，某条河流的上游污染者使下游用水者受到损害。如果给予下游

12、用水者以使用一定质量水源的财产权，则上游的污染者将因把下游水质降到特定质量之下而受罚。在这种情况下，上游污染者便会同下游用水者协商，将这种权利从他们那里买过来，然后再让河流受到一定程度的污染。同时，遭到损害的下游用水者也会使用他出售污染权而得到的收入来治理河水。总之，由于污染者为其不好的外部影响支付了代价，故其私人成本与社会成本之间不存在差别。,四、科斯定理（Coase Theorem）,1、例子引入。一个农夫忽然有了一个新的牧牛人邻居。从此他的庄稼就总是被牛啃吃。两人发生争吵。如何解决？ 习惯思维认为：由政府或其他组织出面阻止牧牛人的“不作为”。科斯提出：如果交易费用为零或很低，市场会自动解

13、决这个问题。也者农夫付钱给牧牛人让他停止放牧，或者牧牛人付钱给农夫让他停止耕作。两种方式都可获得皆大欢喜。到底用哪种方式取决于粮食和牛肉的相对收益比。 2、产权： 现代产权理论认为，对某种资源的产权意味着这样几种权利：所有权、占有权、收益权、处置权。 科斯认为：外部性是因为产权界定不明确或界定不恰当造成的。所以，只要能够界定并保护产权，随后产生的产权市场交易就能使资源的配置达到最优，并不一定要通过税收、补贴或管制等方法来消除社会成本或收益与私人成本或收益之间的差异。,3、科斯定理 第一定理 如果产权是明确界定的，而且交易成本为零，则无论初始由哪一方拥有产权，都能带来资源的有效配置。 通俗地说，

14、如果人们之间不存在着沟通障碍，如果产权明确，市场机制就能自动实现产权交易的供求均衡，就能在牧牛人与农夫间找到一个好的解决办法，从而将资源配置到需要的领域和最有用的人的手里，就能自动实现帕累托最优。,第二定理 一旦考虑市场交易的成本，产权的初始界定必然会对经济制度运行的效率产生影响。 科斯第二定理有两层含义： 第一，在交易费用大于零的现实世界里，产权的初始分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化，因而产权初始界定会对经济效率产生影响。 第二，权利的调整只有在有利于总产值增长时才会发生，而且必须在调整引起的产值增长大于调整时所支出的交易成本时才会发生。 通俗地说，如果人们之间的沟通有成本，人们就

15、会演绎出成本最小的组织方式进行沟通。,第三定理： 产权制度的供给是人们进行交易、优化资源配置的基础。即在交易成本大于零的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中的成本，改进经济效率。 如果存在交易成本，但没有产权的界定和保护等规则，即没有产权制度，则产权的交易与经济效率的改进就难以展开。因为人们根本就不知道该去和谁交易。 所以需要产权明晰，并且需要界定合理以降低交易成本。,科斯定理把制度作为资源优化配置的一个变量，其意义已经不仅仅在于经济学了，而可以看成为一种思考方法，有助于开拓我们的思路，给我们以启迪，尤其是对一项现在的制度是不是需要改变、需要怎样改变时，运用这种思考方法是非常有用

16、而有益的。 当然，科斯定理也并不是十全十美的，它也是有漏洞的，而且这些漏洞有些已经导致了其他经济学家的猛烈批判，这些批判有些有理，有些没有什么道理并不足以服人。,第三节 公共物品和公共资源,一、公共物品的基本认识 1、前面章节讨论的都是私人物品，它们共同具有排他性与竟用性两个特点。现实中还有一类产品我们称之为公共物品，是指是指由政府部门生产，并向社会和个人提供的一切物品和服务的总称。如国防、警察、教育、司法、邮政、消防、基础设施等。 2、公共产品在消费上具有三个特点： 效用的不可分割性。即公共产品或劳务是向整个社会共同提供的，具有共同受益和联合消费的特点，其效用为整个社会的成员所共享，而不能将其分割为若干可以计价的单位供市场销售。 消费的非竞争性。即公共产品或劳务在消费时，不排斥、不妨碍其他人同时享用，也不会因此而减少其他人享用该种公共产品或劳务的数量与质量。 受益的非排他性。即公共产品或劳务在消费过程中所产生的利益为大家所共享，而非私人专用。,还有一类产品，即其性质介于公共产品与私人产品之间，其特点为： 一是具有效