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1、第1章研发项目管理概论本章概要：先简单介绍了研究与发展的概念、类型与特点，分析了研发项目的特点，为引入研发项目管理知识体系作了一个铺垫。对全书的知识体系作了简要的介绍，在此基础上首次提出了研发项目管理的四阶层模型。本章结构：研发的内涵、类型、过程与作用的概述研发项目的特点研发项目管理的内容体系11研究与发展概论111研究与发展的概念研究与发展（Research and Develop, R&D）通常被简称为研发，包括所有科研与技术发展工作。研究是针对某个主题的科学知识进行大量的、系统的、反复的探索，通过对事物现象的周密调查与反复思索来揭示事物的本质。研究是一个重要的科学调查实验与分析过程。发展
2、则是运用科学知识对基本思想、基本原理作进一步的发展，以产生一种新的物质形态。研究旨在探索未知，而发展则要从潜在的或基本的因素中创造出某种具体的物质形态，如新产品、新工艺、新材料等，发展项目一般包括：新产品开发与工艺改造两大类。研究与发展活动不同于一般的生产劳动，它是一类特殊的生产劳动。研究与发展具有探索性、创造性、不确定性、继承性的特点。研发项目管理第1章研发项目管理概论探索性：研究与发展的目的在于探索未知，解决尚未解决的问题，寻求解决问题的途径和方法。任何研究与发展活动无不处于探索之中。创造性：创造各种新知识（新概念、新理念、新思想、新产品、新工艺与新设计）、新方法是研究与发展工作的本质要求
3、。不确定性：研究与发展工作的探索性和创造性决定了其具有不确定性，由于研发工作没有百分之百的把握成功，失败在所难免，研究与发展活动具有相当的风险。继承性：任何研究与发展活动都要利用前人的成果和前人积累下来的知识与信息。一方面要利用前人建立起来的科学技术体系，作为继续进行研究的工具、手段和依据之一；另一方面，又要继续探索前人没有完成的事业。要继承，必须十分注意信息的交流。“空想”与“创造”的区别，就在于是否承认“继承”前人的成就。其次，要继承，就必须注意对研发人员的选拔和培养，让科研事业后继有人，并且，也要注意对现有的科研成果的继承。112研究与发展的类型根据研究发展活动的不同类型，也可以将研发项
4、目划分为三种类型：基础研究项目、产品开发项目和工艺改造项目。基础研究：其目的在于认识世界，为推进科技进步而进行初步探索。这种研究没有特定的商业目的，其研究成果一般是广泛的真理、普遍的原则、理论或定律。对于工业企业的基础研究来说，它一般具有一定的范围，或多或少关系到其当前或未来的经营范围，因而企业的基础研究往往是一种定向的基础研究。产品开发：根据基础研究的成果以及市场的需要，运用新材料、采用新的设计开发创造满足市场与顾客需求的新产品，其本质是为满足需求创造新的可应用新的产品、新药剂、新软件等等。工艺改造：为了降低生产、制造成本，采用新的知识与技术、追求经济的方法改进现有产品的生产与制造工艺，从而
5、降低生产、制造成本的研究。这三种类型研发的综合比较，如表11所示。表11三种类型研发的比较类比项目基础研究产品开发工艺改造目的寻求真理,扩大知识以市场需求为目标降低生产、制造成本性质探求发现新事实、新原理、新规律知识的应用知识的应用内容发现新现象、新事物，寻求内在联系，预测新发现的作用和意义知识应用、追求经济的方法开发出新产品知识应用、追求经济的方法改进工艺、减低生产、制造成本成果发表论文、出版书专利、产品设计书、图纸、样品、新产品专有知识、新工艺、流程、新方案成功率成功率小，约5%10%风险大，成功率约50%60%风险较小，成功率最大，一般超过80%90%人员理论水平高，基础雄厚的科学家创造
6、能力强，应用知识强，动手能力强的工程师创造能力强，应用知识强，动手能力强的工程师经费一般较少费用较大费用较大（续）类比项目基础研究产品开发工艺改造管理原则尊重科学家意见，采用同行评议、文献计量的评价方法尊重集体意见，采用多种评价方法、侧重于经济评价尊重集体意见，采用多种评价方法、侧重于经济评价计划自由度较大，没有确定指标，没有严格的期限弹性，可能有很大变化，有战略方向，有期限硬性，有明确目标，有明确期限，期限较短113研究与发展的过程研究与发展是创造知识的投入产出过程。研究与开发活动的根本目的在于研制有竞争力的技术、产品。科学研究过程的主要任务是产生（创造）知识，而产生新的知识必须投入人力、物
7、力、财力，并要有信息的输入。因而，从经济学的角度来看，科研过程是一个以生产知识为主体的投入产出过程。广义地看，可以把科学研究的成果看做是一种“知识产品”。这种“知识产品”按其产生过程和它同最终产品的关系来看，又可以分为两种产品：“中间产品”和“最终产品”。“中间产品”主要是知识形态的产品，如论文、报告、其他文献资料等种种信息。“最终产品”可以表现为两种形态，知识形态或物质形态，如新产品、新工艺等。具体来说，按其目的来分，包括以下几个方面：（1）新材料、新产品的产生。（2）原材料的改进。（3）产品性能的改进。（4）新工艺的产生。（5）工艺与操作技术的改进。（6）资源分配的决策或改进等。如果把知识
8、看作研发过程一个不断发展着的“流”，并跟踪剖析这个知识发展的过程，那么，我们可以看到知识发展过程中存在很多科学研究的“中间产品”这一连串的“中间产品”处于总的发展过程的不同发展阶段上。前一阶段得出的“中间研究产品（成果）”又成为后一个研究阶段的输入。随着研究进程的深入，“中间研究产品”得到不断的提高与深化，直至得出最终的产品。我们可以看到，任何一个中间产品的输出，将同以后某一个或几个研究阶段相关。任何一个中间产品都可能用来产生最终产品，也可以用来产生另一个中间产品。“应用研究”就属于后一种情况。而从一个中间产品转化为最终产品的过程，往往称做试验发展，简称发展。在结束科研劳动的“投入产出”过程的
9、讨论时，必须指出一点：对于科研劳动的投入与产出，不能单纯地用投入产出比作为评价其经济效益的唯一标准。这里有一个科技“无形”储备问题。这种储备虽没有物质与文字的表现形态，但是以信息、经验和无法以语言表达的知识等形态储存在科技人员的头脑中。尤其是对于那些探索性强的研究失败的项目，这种储备占有更大的比重。这种储备是一种宝贵的科技潜力，它是人们的一种重要的科技能力的积累，它会在适当时机发挥重要的物质作用。研究与开发是一个从创意产生，到研究、开发、试制完成的过程。研究与开发强调的是“过程”与“产出”（由设想到试制品）。技术与市场是促进研究与开发的两个重要力量，研究与开发要么是技术拉动的，要么是市场推动的
10、。不管由谁推动，研究与开发项目的过程，即完成一个研究与开发项目的基本步骤是从创意产生、研究、开发到试制。这些相继的不同阶段组成了项目的全部过程。研发的过程由一系列边界清晰的功能组成，这些功能又相互作用，整个研发过程可以看做一条复杂的知识、信息渠道，这条渠道包括内部与外部的知识链接与沟通。研究与开发项目的成功与否取决于项目团队的组织能力与市场、科研基础的有效链接，在这一复杂的多阶段过程中，任何一个环节出现问题，都不能形成有效的研发成果。通常，组织在某一时间拥有多个研发项目等待评估上马。开始的时候项目繁多，每经历一个阶段都会有一些项目由于各种原因退出，不再进入下一个阶段。这就是说，研发项目的过程有
11、如一个漏斗，输入的项目多，成功输出的项目少。适当地进行项目选择与评价，能使漏斗的后端尽量地等于漏斗的前端，即输入输出相等，最佳状态是选择一个，成功一个，漏斗变成圆柱形，而不是圆锥形。因此，项目的选择与评价能够预见研究与开发项目进入实施以后，在各个阶段中可能遇到的问题，判断项目是否有可能成功地经过所有阶段，达到成功。114研究与发展项目的作用1基础研究项目是人类知识重要来源基础研究是推动社会发展所需的知识的重要来源，基础研究和高技术研究领域作出前人所没有的发现或发明，从而推出知识与理论。它不仅在于探索自然界与人类社会的一般规律，孕育着科学技术质的变化和发展，促进人类认识和生产力的飞跃，也对人类文
12、明的进步作出重大贡献。2产品开发类研发项目是企业竞争力的源泉竞争是市场经济的绝对法则，企业要在竞争中生存，首先要靠有竞争力的产品，而有竞争力的产品则是以优势技术为条件的。企业通过研究与发展，可以开发出性能卓越、经济性优异的产品，去开辟新市场，占领或扩大已有市场，可通过研究与发展，研发出独特的工艺以保证产品质量、降低生产成本。尽管可以通过引进获得新技术，但真正的竞争力仍然要靠对引进的技术消化吸收和改进技术并取得自主的知识产权。一个经营单位要增强自身的竞争优势，必须在内部储备不断进行研发的潜力，不失时机地将这些潜力转化为有竞争力的畅销产品与科技成果，而研发工作的重点就在于创造出这些潜力。3工艺改造
13、类研发项目是企业与社会价值的重要来源企业财富的来源是利润，它既可以通过新产品满足用户或市场的需要，更需要通过新技术与新工艺来降低生产成本，获得更高的利润。只有通过向社会提供质量性能更好、价格更低的产品，争取更大的市场需求空间，才能显著提高产品与服务的附加值。这些都依赖于生产与制造工艺的不断改造与完善来获得。同时，企业生产技术与工艺的改造与完善，在大幅度降低生产成本的同时，也能向社会提供质量更高、价格更低的产品与服务，从而提高了整个社会的价值。综上所述，研发项目无论是对企业（大学、科研院所），还是对整个社会都起到非常重要的作用。12研发项目的特点121研发项目的多因素特性研究与发展是技术和经济结
14、合的过程，决定研发项目成败的因素非常多，其中主要的成败因素可以概括为组织内和组织外两大类。1组织内因素主要包括组织获取信息的能力、组织的技术因素、组织管理因素和经济因素。（1）获取信息的能力。包括正式途径和非正式途径。这是影响研究与发展项目成败的第一个关卡，它决定着许多信息能否获得以及获得的多少与速度，获取信息能力强，研发项目的选择余地就大，不确定性因素和风险都可以降低。（2）技术因素。技术是研究与发展活动的基础，对研发项目的成败有着直接影响。主要包括研发的整体技术水平和结构。较高的研发水平能够保证组织在较高技术层次上自我开发创新技术，取得开发时间和合作上的优势，还可以相对较低的开发成本取得较
15、大的技术竞争优势，诸如有较好的产品工艺技术知识、有创造性的设想、有效的技术评价工作、新产品或新工艺的设计和试制工作进行得比较好。优良和充足的研究、生产设备可使组织以较少的新增研究与生产投入有效进行研发活动，并将其成果进行吸收和转化，迅速达到规模生产。总之，只有拥有较强的技术，才可能走在开发技术前沿，实施高水平、高附加值的研究与发展活动并取得成功。（3）管理因素。即研究与发展项目顺利实现的内部环境，也是非技术因素。对研究与发展产生影响最大的不是技术因素，恰恰是组织管理因素。尤其是团队成员的素质，诸如团队领导者对创新的追逐、实施的魄力；研究与发展的项目经理组织快速高效的技术创新的能力；团队中研究与
16、发展人员、工程技术人员、工人和营销人员的素质。良好的组织对研究与发展项目的成败具有间接的作用，一方面它能创造良好的研发环境，另一方面它能激发团队成员的创新积极性，诸如健全的技术开发和生产组织机构 ；研发项目执行过程中组织各部门之间的协调一致与通力合作。（4）经济因素。经济因素表现在多方面，研发项目的评价就是看其潜在利润的情况。组织的经济实力直接决定着研究与发展项目的规模和强度，资金通过贷款或自筹能减少创新压力。项目的投资收益率、回收期以及财务风险和组织最初的估计如有较大的差距，也会影响研发的成败。2组织外因素组织的外部环境，主要包括政策因素、社会环境因素、市场因素等。（1） 政策因素。研发项目需得到主管部门和相关政策的支持，这就需要评价：项目与实现经济发展目标的一致性；项目与产业政策的一致性；项目是否
