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1、,管理研究方法论 第四讲 选题与研究方案设计,南开大学商学院 王迎军,2,本讲内容,从一篇博士论文谈起 论文选题 文献探讨 研究架构 发展问题、命题与假设,3,一、从一篇博士论文谈起,罗伯特 A.伯格曼是斯坦福大学商学院Edmund W.Littlefield管理学教授。先后在比利时安特威大学（获得应用经济学学士学位）和哥伦比亚大学学习（获得社会学硕士学位和组织管理博士学位）。 伯格曼教授一直在斯坦福大学讲授战略管理，并且在技术战略、公司创业和公司战略管理方面发表了一系列有影响的成果，其最新力作为战略就是命运已经翻译成中文。,伯格曼(Robert A.Burgelman) 教授1980年完成了
2、博士学位论文 MANAGING INNOVATING SYSTEM：A STUDY OF THE PROCESS OF INTERNAL CORPORATE VENTUIRING,4,研究目的,构建大型多元化公司在不相关领域中并面对激变型新技术的“internal corporate venturing”过程模型。ICV的过程包括多个阶段，在各个阶段，不同的群组和层级为确定公司内部或外部的新机遇和发展新事业组织而交互影响。 研究属性：探索性研究。,5,文献探讨,1970年代对ICV成功关键因素的研究 风险产品与原产品领域相近，母公司与风险产品负责人的合作关系，风险产品含有的新技术成分 Von
3、Hippel的研究识别出了Venture manager和Venture sponsor的作用，指出了管理问题的重要性。 根据PIMS中200家大企业的资料，人们发现大约需要10到12年时间，新风险投资项目的投资收益才能达到成熟产品的水平。,6,以往研究的空白,以往的研究表明，ICV在大型无关多元化公司中难以获得成功，我们关心的是在这类公司中，项目是如何管理的（原因）。 以往的研究在这方面有一定的空白区。 没有系统研究公司如何从“发明”转向“创新”，只有通过创新，发明才能被转化为市场业绩，发明和创新是通过创业能力连接在一起的。 对ICV项目如何从萌芽进入成熟阶段，或者说如何进入市场化阶段研究太
4、少 缺少源自事实的描述这类项目发展过程的概念性模型 缺少对这一过程中一些特定角色和任务如何交互作用的研究 公司的运营系统和创新系统的关系为何 ICV开发过程与企业战略决策过程的关系,7,研究设计,研究不同的问题需要不同的方法论 本研究的目的在于描述并分析大公司通过ICV发动的激变型创新过程 由于关于这一过程的实际资料不多，也没有把ICV作为战略管理过程的完整理论，在收集补充资料时缺少相关的概念和范畴 如果借用其他领域的概念和范畴，可能会扭曲现实。 因此，有必要运用扎根理论方法,8,研究方案的特点,考虑到时间和资源的限制，不可能对许多企业的ICV进行历时性的比较研究，因此 只研究一个企业 研究应
5、该是详尽彻底的 以ICV项目作为主要的分析层级 对研究期内所有的ICV个案进行调查，追踪这些个案的发展过程,9,最初的概念性架构,10,数据收集,结构性访谈，在访谈中特别注重对关键事件的调查，主要问题为 活动：受访者描述在项目开发过程中承担的工作 问题：受访者描述工作的结果和问题 开发过程：受访者描述开发过程的阶段，都有谁参与，他是何时开始介入 关系：受访者描述与他交互影响的主要人物以及作用 界面：受访者如何看待这些联系 开放式讨论，公司的环境、创新系统在公司内的位置,11,研究结论,监控,授权,合理化,结构化,培训指导,组织支持 构建战略 描述,协商,技术链与需求链,战略驱动,筛选私下产生
6、的创意,提出问题,核心过程 确定 促进,重叠过程 战略性环节 结构性环节,公司管理 高层管理 新创业务管理 人与团队,管理层面上,新创业层面上,公司层面上,产品相关,选择,以上是伯格曼提出的企业内部创业过程模型，两种力量自上而下的公司决策和自下而上的自发型决策结合在一起，对内创业产生重要的影响。这一理论在2002年伯格曼的著作战略就是命运中仍被作为一种“研究战略演进的镜头式工具”,12,研究的一般过程,（1） 观察： 确定广义 研究范围,（2） 初步资料 收集： 访谈以及 文献调查,（3） 问题定义： 描述研究,（8） 推论： 假设是否成立， 问题是否得到 解答？,（9） 撰写报告,（4） 理
7、论架构： 识别变量并 分类,（5） 发展命题 和假设,（6） 研究方案 设计,（7） 收集资料 并分析、 解释,（10） 提交报告,（11） 做出决策,是,否,归纳方法,13,二、论文选题,选择主题是整个研究活动的始发点，我们往往根据个人兴趣、知识、社会需要等诸多因素选择题目。个人认为： 论文选题要特别考虑理论知识准备情况和资料准备情况（初步判断资料可得性）； 确定学位论文的主题远比一般研究项目复杂,主题不是论文题目，它更像是一组关键词，如高新技术企业、核心能力、战略绩效，这些关键词其实可以划定研究的基本范围。,14,产生选题的正式方法,研导法(research):传统最常利用归纳法或演绎法来
8、产生问题。 类推法(analog):借用相关领域的研究问题来形成本领域之研究问题。 革新法(renovation):取代某一理论之缺点部份，重建另一新理论。 辩证法(dialectic):对往昔理论或发现提出敌对的假设或理论。 型态法(morphology):利用matrix表列方式，将所有相关变量一一分类纳入表中，再从表中所有可能排列组合中寻找可能的研究问题。 分解法(decomposition):将旧有问题细分成几部份，只深入探讨其中一个或多个 聚集法(aggregation):将往昔研究发现整合在一起，以扩大研究问题的复杂度。 本页及后两页引自台湾张绍勋教授的课件研究设计与科学典范,15
9、,产生选题的非正式方法,推测法(conjecture):利用个人直觉或预感来产生问题。 现象法(phenomenology):直接/间接观察现象来产生问题。 共识法(consensus):以多数人的意见/观点来形成问题。 经验法(experience):凭个人工作上、知识上经验所认知的征兆，来产生问题。,16,选题的过程,个人兴趣 发现未被别人 解释的现象 理论迷团,选题的形成过程式一个不断聚焦的过程，一直到找出一组明确的研究问题为止。 注意，选题不是简单地写出论文题目。,在选题的过程中，需要以研究问题来重新陈述主题，同时通过阅读文献，聚焦在有限数量的变量上，清楚地说明变量之间的关系。这些工作
10、有可能改变初步确定的选题。,把主题提炼 成一组研究 问题,初步确定选题，选题一旦变化，需要再次进行下面的工作。,17,选题的评价事项,挑选对有理论建构或实际应用有贡献及扩展性 真实性(real):必须是真实世界已存在或预期存在的研究问题，要避免无中生有 稳定性：至少研究期间内，现象会持续发生，该研究问题不会因环境变动而中止或改变了原数据的取得。 非细枝末节(Non-trivial)：避免微不足道之研究问题，每一个人皆知的答案。 可解决的：问题不应太客观(如对事情的看法)、所欲解决问题的范围不宜太大 可验证：此研究问题可自真实世界取得该资料 学术性：必须是严谨学术研究之题目，探讨主题并非是一般通
11、俗刊物都可能出现之泛泛问题 原创性: 尽量避免”炒泠饭”、了无新意的主题。,18,主题定位,在研究领域中归属于哪一分类，且以哪种分类为主，来面对其它主题 (即选立场，视角及研究重点)，最怕主题定位不清而造成脚踏两条船，两边皆不讨好，造成结果的深度不足或工作太重，论文会失焦，无以着力。 在主题定位时，需要了解研究领域以及相关领域的学术动向。一般可先建立研究领域之“研究光谱”，再求定位。,19,20,选题与原创性,陈旧、不具有原创性,好题目，具有原创性,好题目，具有原创性,具原创性，极难产生,旧的问题,新的问题,旧的方法,新的方法,问题 方法,原创性（Originality）强调题目或研究方法的新
12、意，这里新方法可以理解成为是全新的研究方法，包括新出现的理论工具、建模技术等。,21,例：“好”的与“不好”的研究问题,不好的问题 无法经经验验证 战略洞察力对核心竞争力的影响 一般性的主题 管理与绩效的关系 一组变量而不是问题 质量、文化与组织士气 太过模糊的问题 中美企业管理比较 需要进一步明确的问题 资源对企业的影响,好的问题 探索性问题 高成长企业的战略逻辑是否不同于一般企业，若是，有什么特征？ 描述性问题 某个给定产业中战略群组的形态与竞争格局。 解释性问题 企业吸收能力能够影响创新绩效吗？,22,顾客知识管理、市场导向与行销绩效之关系研究 涉入理论于网络商品行销之应用 整合性供应链
13、中耗损品存货策略 品质属性衡量之整合模式 创业投资公司投资行为对被投资公司绩效影响研究 组织间合作的信心管理 策略购并后整合模式之研究以信息业为例 产业供应链之实证研究-以汽车业为例 新产品开发流程中功能性价值之选择研究,例：一组博士论文题目,23,如何证明“原创性”,选择可以准确反映新方法或新问题的一组关键词； 使用SCI检索或其他文献检索系统，对学术文献进行检索； 统计对同一问题进行研究的文献数量，使用同一方法来研究相同主题的文献数量； 对文献内容进行必要的分析，确定其研究的深度与广度。,24,注意事项,应该聚焦于一个可把握的研究主题 不要过分偏激：一项研究不可能涵盖一切问题，给出问题的终
14、极答案 明确哪些问题要被研究，哪些问题不被研究 研究要有意义，有一定的理论依据（例如：多角化和国际化对企业绩效的影响） 研究设计不可能十全十美，要有取舍 与已经形成的范式是否一致，为什么？,25,特别需要注意的问题,通过回顾理论发展的过程，明确希望研究的问题处在学说演化的哪个阶段？ 有人完成开创性研究，提出了一些概念和观点 已经有人对主要概念进行了一定的操作化研究 已经有一定数量的实证研究 理论体系成熟，但有人提出了新的质疑 是否存在一种理论范式，如果有，其主要特征是什么？ 研究这一问题的理论基础根植于哪些领域，你是否熟悉这些领域,26,三、文献探讨,文献探讨是在设计研究方案时就开始，并在论文
15、写作中一直进行的一项工作，目的是 1.彰显对某一知识体系的熟悉程度，使他人能够对研究者的专业能力与知识背景做出判断，以取得他人的信任。 2.显示过去的研究路线以及正在进行的研究与以往研究工作的关联性。 3.整合并摘要某个领域内已知的研究成果，使人们认识到未来可能出现的研究方向。 4.向他人学习并（指出盲点）刺激新观念的产生。,27,如何进行系统的文献回顾,界定主题 在利用网络查询时，应根据主题，不断变换关键词，这样就可能找到有价值的文献。 注意利用学术期刊索引 一些索引可以帮助我们找到知名学者的文献。 从学术期刊论文、学术著作和学位论文的参考文献中发现文献的线索。,28,注意收集相关研究机构的
16、研究报告。 注意记录作者全名、标题、卷数、期数、页数等细节，摘录下将来可引用的段落并标注出这些段落所在的页码。 把相似的观点系统地组织起来，通常是先提出重要的观点，再将其他观点按一定的逻辑结构进行陈述。 对文献中的观点进行比较、归纳、分类，而不是简单地罗列观点。,29,文献分类,核心文献，用来支持研究问题。 背景文献，用来反映前人特定研究的显著性。 分析工具之文献。 从另一个角度看，文献分析用于 导出研究问题 发展操作性定义 发展测量工具,30,注意事项,注意文献回顾的完整性（exhaustive）、代表性（representative）与相关性（relevant） 注意归纳出： 哪些工作别人已经做了 哪些观点已经被确立了 哪些还需要进一步澄清 在文献收集与分析过程中，初期重广度，中期重深度，后期重评论与检验。,31,四、研究架构,许多研究是从一些研究架构出发，从研究架构发展出一个理论架构，再在这个架构下发展出一组命题（假设），通过实证研究或是案例研究来验
