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1、一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.新中国证券交易市场最先试办的业务是（）。A国库券转让B股票柜台买卖C企业债券转让D人民币特种股票在交易所买卖2.（）不属于在我国强调公开原则的具体内容。A上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开B股份公司的所有事项必须及时向社会公布C上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开D股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布3.下列关于认股权证的表述中，正确的是（）。A认股权证不能在场外市场交易B认股权证的交易方式与股票交易类似D从内容上看，认股权证具有期货的性质D认股权证持有者可在任一时间
2、以任一价格买人公司发行的股票4.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。A投机收入B佣金收入C投资收入D买卖证券的差价5.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（）。A有形席位和无形席位B普通席位和专用席位C购入席位和售出席位D代理席位和自营席位6，境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（）颁发的外汇经营许可证。A证监会B国家外汇管理局C交易所D国务院7.证券交易所会员应当于（）向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。A每年4月30日前B每月前7个工作日内C每年7月30日前D每月后7个工作日内8.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A清算B交收C成
3、交D竞价9.（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A风险提示书B证券交易委托代理协议C客户须知D客户交易结算资金银行存管协议书10.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。A1倍以上5倍以下B3万元以上30万元以下C30万元以上60万元以下D1万元以上10万元以下11.关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。A证券公司可接受客户的委托B证券公司不赚差价C证券公司只收取一定的佣金作为业务收人D证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交
4、易收费标准12.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。A100股B500股C1000股D1500股13.从（）年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。A1999B2000C2001D200214.按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。A5%B10%C15%D20%15.证券经纪商以（）的身份从事证券交易。A委托人B授权人C受托人D代理人16.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为（）美元/股。A0.
5、800B0.799C0.795D0.79417.某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的（）得到保护。A市价指令B停损卖出指令C限价委托指令D限价卖出指令18.如表1所示，××股票前一日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（）。 A12.18元；350手 B12.18元；500手 C12.15元；350手 D12.15元；500手 19.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过（）的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。 A5% B7% C10% D
6、15% 20.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是（）。 A应建立交易数据安全备份制度 B应建立健全经纪业务的实时监控系统 C应在营业部采用统一的柜台交易系统 D应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容21.在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经（）确认后才能补办新的证券账户卡。A中国证监会B中国结算公司C相关证券公司D相关经纪人员22.填写委托单的第一要点是填写（）。A证券账号B交割日期C数量D品种23.我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是（）。A时间优先B时间优先、价格优先C价格优先D价格优先、时间优先24.资金申购上网定价公开发行股票实施
7、办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看，主要是恢复了（）制度。A客户交易结算资金第三方存管B会员分级结算来源：C新股发行现金申购D客户交易结算资金独立存管25.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（）代理派发各上市公司的股息红利业务。A交易清算系统B交易系统来源：考试大C各证券公司D各银行26.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为（）份。A9611B9611.9C9611.92D961227.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（）票的，应通过现场进行
8、表决。A500万B800万C1亿http:/D2亿28.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。A10%B40%C50%D60%29.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。A期货公司B证券公司C根据双方约定确定责任承担者D证监会确定责任承担者30.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D约定送股比例来源:考试大网31.下列关于合规风险防
9、范的说法中，不恰当的是（）。A为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作B要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念C对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批D加强对经纪业务主要环节和风险点的控制32.下列（）不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。A选择交易对手的自主性B选择交易品种的自主性C选择交易方式的自主性D选择交易价格的自主性33.内幕信息的知情人不包括（）。A发行人的高级管理人员B持有公司3%股份的股东考试大(wwwExamda。com)C发行人控股的公司D保荐人34.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。A证券交易所会员的自营买卖业务必
10、须使用专门的股票账户和资金账户B证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管D不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法的处罚35.证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A董事会B监事会C理事会D股东大会36.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动。A供求关系B交易价格C市场秩序D交易量37.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个月内启动推广工作，并在个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。（）A1
11、；5B3；15C2；30来源：考试大D6；6038.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是（）。A资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令39.证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括（）制定的合同必备条款。A中国证监会B中国证券业协会C证券交易所D商务部40.在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有（）。A按合同约定承担投资风险B不得非法汇
12、集他人资金参与集合资产管理计划http:/C按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D根据合同约定参与和退出集合资产管理计划41.集合资产管理合同应包括的主要内容不包括（）。A集合计划展期B集合计划终止和清算C违约责任与争议处理D客户资产的管理方式和管理权限42.证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括（）。A市场风险B管理风险C合规风险来源：考试大D流动性风险43.客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是（）。A因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失B证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失44.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。A同期金融机构活期存款基准利率B同期金融机构1年期存款基准利率C同期金融机构1年期贷款
