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1、开立转融通账户协议书 证券股份有限公司（以下称甲方） 地址： 邮政编码： 电话： 证券金融股份有限公司（以下称乙方） 地址： 邮政编码： 电话： 兹为甲方向乙方开立转融通账户特签订本协议书并承诺遵守下列各条款： 第一条甲方向乙方转融通应依乙方对证券商转融通业务操作办法及有关法令规章之规定办理 第二条甲乙双方约定转融资额度为元转融券额度依有关规定办理甲方并应随时与乙方协商在此额度内其可申贷之数额甲方应依乙方规定按期将有关之财务报表送交乙方 第三条甲方向乙方转融通取得之资金及有价证券应为办理有价证券买卖融资融券业务之需 第四条甲方向乙方转融通资金（以下称转融资）应提供该项资金买进之全部证券作为担保
2、品；转融通证券（以下称转融券）应提供该项证券卖出之价款作为担保品并缴交保证金 第五条乙方得视证券市场及个别证券情况及甲方办理有价证券买卖融资融券业务情形对转融资之比率酌予降低或对转融券保证金之成数酌予提高 第六条转融通之期限比照经行政院金融监督管理委员会（以下称主管机关）规定之融资融券期限办理；甲方如未依限偿还乙方应计收违约金甲方转融通之有价证券经主管机关核定并公告终止上市（柜）时其终止上市（柜）日视为转融通期限之到期日经乙方通知后甲方应于终止上市（柜）前第十个营业日前偿还转融资或转融券但上柜有价证券经发行公司转申请上市者或合并之存续与消灭上市（柜）公司有价证券均得为融资融券交易者不在此限 第
3、七条转融资时甲方应支付利息予乙方；转融券时甲方应支付手续费予乙方乙方另应对担保价款及保证金支付利息予甲方前项各种利率及融券手续费之费率由乙方订定利率如经调整时甲方已转融通未偿还部份乙方均自调整之日起按调整后利率计收计付利息 第八条甲方向乙方转融通就证券买卖所应交付或收取之款项或证券均应经由证券交易所、证券柜台买卖中心或其委托之结算交割机构为之但不需经由证券交易所或证券柜台买卖中心办理者得由甲、乙双方直接授受 第九条甲方向乙方转融资如因担保证券价格下跌致转融资金额占担保证券市价之比率超过原转融资比率；或转融通证券价格上涨致保证金成数未达原收之成数时甲方均应于乙方通知之限期内补缴担保品或保证金或清
4、偿其差额 第十条甲方应缴交之转融券保证金及转融资担保证券、转融券担保价款、转融券保证金等项之差额均得依乙方规定以有价证券抵缴乙方不计付利息 第十一条甲方缴交之下列款项及证券乙方在转融通期间内均得依规定运用： 1转融券担保价款及补缴之现金差额 2转融券保证金及补缴之现金差额 3转融资担保证券及差额之抵缴证券 4转融券担保价款差额之抵缴证券 5转融券保证金及其差额之抵缴证券 前项证券乙方应于偿还转融通时以相同种类及数量之证券交付之 第十二条甲方有下列情形之一时乙方即处分其转融通担保品及有关之款项或证券并报请主管机关备查 1转融通逾规定期限仍未偿还 2未调换瑕疵抵缴证券 3未补缴转融通担保品或转融券
5、保证金或清偿其差额 4未依限在发行公司停止过户前偿还转融券 5未依第六条之一规定偿还转融资或转融券者 6未依第十五条偿还转融通债务处分担保品后如不足清偿甲方应负责补足差额如未补足乙方得径行处分甲方其它证券或款项如仍不足又未补缴听凭乙方追诉甲方绝无异议如因市价涨跌异常或其它特殊事故乙方未能处分担保品时甲方不得因此拒绝清偿债务 第十三条甲方应依乙方规定方式办理转融资担保证券及各类抵缴证券之过户手续如有怠忽致损及证券所有人权益时甲方自行负责赔偿 第十四条乙方于公开标借、议借或标购某种融券或转融券差额证券期间甲方如有转融通该种证券悉依乙方对证券商转融通业务操作办法有关规定办理 第十五条甲方有下列情形之
6、一时应即偿还全部转融通债务乙方并终止本协议注销转融通账户： 1经主管机关撤销营业许可 2经证券交易所或证券柜台买卖中心终止使用市场协议 3自行解散或歇业四违反本协议有关约定事项 第十六条本协议书签订后有关法令规章如有变更依变更后之规定办理 第十七条本协议书以乙方营业场所为履行地如因本协议书涉讼时以乙方本公司所在地之法院为管辖法院 第十八条本协议书自签订之日起生效分缮正本二份双方各执一份为凭 甲方（盖章）：乙方（盖章）： 法定代表人（签字）：法定代表人（签字）： 年月日年月日 签订地点：签订地点： 第十二条甲方有下列情形之一时乙方即处分其转融通担保品及有关之款项或证券并报请主管机关备查 1转融通
7、逾规定期限仍未偿还 2未调换瑕疵抵缴证券 3未补缴转融通担保品或转融券保证金或清偿其差额 4未依限在发行公司停止过户前偿还转融券 5未依第六条之一规定偿还转融资或转融券者 6未依第十五条偿还转融通债务处分担保品后如不足清偿甲方应负责补足差额如未补足乙方得径行处分甲方其它证券或款项如仍不足又未补缴听凭乙方追诉甲方绝无异议如因市价涨跌异常或其它特殊事故乙方未能处分担保品时甲方不得因此拒绝清偿债务 第十三条甲方应依乙方规定方式办理转融资担保证券及各类抵缴证券之过户手续如有怠忽致损及证券所有人权益时甲方自行负责赔偿 第十四条乙方于公开标借、议借或标购某种融券或转融券差额证券期间甲方如有转融通该种证券悉依乙方对证券商转融通业务操作办法有关规定办理 第十五条甲方有下列情形之一时应即偿还全部转融通债务乙方并终止本协议注销转融通账户： 1经主管机关撤销营业许可 2经证券交易所或证券柜台买卖中心终止使用市场协议 3自行解散或歇业四违反本协议有关约定事项 第十六条本协议书签订后有关法令规章如有变更依变更后之规定办理 第十七条本协议书以乙方营业场所为履行地如因本协议书涉讼时以乙方本公司所在地之法院为管辖法院 第十八条本协议书自签订之日起生效分缮正本二份双方各执一份为凭 0,0,0);font-size:14.0000pt;mso-font-kerning:0.0000pt;
