第1章新制度经济学.

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1、2019年10月16日星期三,New Institutional Economics,1,新制度经济学,2019年10月16日星期三,New Institutional Economics,2,教学计划,主讲人：谢里 博士、讲师 讲授 48 课时，共10讲 , 讨论16课时（含期中考试） 期中考试采用案例分组讨论和辩论方式进行 学习基础：微观经济学、宏观经济学、博弈论与信息经济学 课程总成绩平时成绩*20%+考试成绩*80% 该门课程指定基本参考书和每讲相对应的文献和书籍供大家学习和阅读。,2019年10月16日星期三,New Institutional Economics,3,基本参考书,1

2、.卢现祥、 朱巧玲：新制度经济学，北京大学2007年版。 2.袁庆明：新制度经济学，中国发展出版社2005年版。 3.菲吕博顿等编：新制度经济学，孙经炜译，上海财经大学出版社1998年版。 4.林毅夫：制度、技术与中国农业发展，上海三联书店1994年版。 5.科斯、阿尔钦、诺斯等：财产权利与制度变迁：产权学派与新制度学派译文 集，上海三联书店、上海人民出版社1994年版。 6.诺斯，道格拉斯：经济史上的结构与变迁，商务印书馆1992年版。 7.哈特：企业、合同与财务结构，上海三联书店、上海人民出版社2010年版。,2019年10月16日星期三,New Institutional Economi

3、cs,4,新制度经济学从新的视角来解释制度并检察它的结果，21世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代，它将对越来越多的引导经济事务的具体制度安排提出自己的真知灼见，并且为改变这些安排以增强经济效率提供理论基础。 斯蒂格利茨,2019年10月16日星期三,New Institutional Economics,5,引 论 一、我们的一切都在制度之中 我们的一切行为都在一定制度规范、约束之下；制度影响、规定着我们的一切；人在一定意义上是制度的产物。？ 你能说出一个不受制度约束的我们行为？ 我们的行为影响着制度，社会制度是在人们交互作用形成的。我们都是社会制度创造的参与者，乃至创造者。 “众行成风，群应

4、成俗 ” 制度对我们是如此重要，但是我们对制度了解多少？制度如何形成？我们为什么会遵守制度？我们如何去适应制度、设计制度？,2019年10月16日星期三,New Institutional Economics,6,二.制度与当代中国命运 1.“中国奇迹”靠什么创造？ 1978年改革开放以来，中国的GDP以年均接近10%的速度增长，创造人类发展史上的“中国奇迹”，是什么创造了中国奇迹？其根本原因是什么？ （1）技术创新；（2）资本投入；（3）制度创新；（3）历史机遇 ；（5）中国人的精神；,2019年10月16日星期三,New Institutional Economics,7,2.“中国问题”

5、的根源何在？ 当前中国存在很多问题，甚至很严重的问题： 腐败、分配不公、发展不平衡、粗放增长方式，房价、物价、保障缺失，环境生态问题等。中国危机、崩盘论。“末日博士”鲁里埃尔鲁比尼(Nouriel Roubini)对中国及其当前的增长模式持悲观看法。基于近期对中国的“两次访问”，这位神奇的博士给出了毁灭性的预测。 （1）政策失误； （2）改革开放的负效应；（3）发展水平不够； （4）技术创新不足；（5）体制机制问题: (6) 人的素质不高；,2019年10月16日星期三,New Institutional Economics,8,3.中国未来“路在何方”？ 中国的未来，是由中国未来的制度决定的

6、。 走向西化：基于中国问题，对策市场化、私有化、民主化 维护既有：基于中国奇迹，中国特色市场经济。半市场、半政府的经济体制。张五常：中国现在制度是人类历史上最好的制度。 回归传统：基于中国问题，认为传统社会主义才能实现公平正义 什么是好的制度？制度如何推动经济社会发展的？制度是如何形成、如何演变的？新制度经济学将从理论上给出说明,2019年10月16日星期三,New Institutional Economics,9,二 学习制度经济学的意义 1. 实践需要 中国经济改革和发展需要一种制度理论指导 影响中国经济改革的主要理论有哪些？ 三种理论：马克思主义理论、西方新古典经济学、新制度经济学;

7、中国的一些制度设计，非常不科学。缺乏基本的理论依据，很盲目。如国有企业管理制度，矿上安全的一些制度，反腐倡廉的制度。中国现在很多制度、包括一些法律制度都是失效的，为什么？设计不合理、不完善。 2. 理论价值 制度经济学是现代经济学的重要组成部分。 新古典经济学的局限。科斯：不过是一推工具，研究的是“没有躯体的血液循环”，天价烟酒例，供求价格论与制度影响制约价格论。茅于轼关于“高利贷是好事”观点的分析。 现代经济学的基础理论：微观经济学、宏观经济学、制度经济学。现代经济学的发展趋势：经济主体、公共经济,2019年10月16日星期三,New Institutional Economics,10,3

8、。生活意义 可以使我们更加明智地去生活 有人说，学经济学的人过于精明，但是缺少智慧。在中国做生意成功的，很少是学经济学出出身的（福布斯）。制度经济学可以帮助我们更清楚去认识社会、经济和人生。人生、交易费用与朋友、与事业成败等。 “提高总量交易费用，降低个别交易费用”。舍得。吃亏是福等。信用就是金钱。,2019年10月16日星期三,New Institutional Economics,11,李四有一部旧手机，让张三帮忙卖掉：有三种方案： 卖掉后支付张三50元，剩下的归李四（工资制） 卖掉后给李四200元，剩下的归张三（承包制 卖掉后的收入由李四、张三按8：2分成（分成制） 如果你是李四，你会采

9、取哪种方式？如果你是张三，你愿意接受哪种方式？为什么？,2019年10月16日星期三,New Institutional Economics,12,第一专题 新制度经济学概述,第一节 新制度经济学的产生和发展 第二节 新制度经济学的理论流源 第三节 新制度经济学研究的基本内容和方法,2019年10月16日星期三,New Institutional Economics,13,第一节 新制度经济学产生和发展,制度经济学是研究制度的经济学理论或研究制度与经济关系的经济学理论。 新制度经济学是指由科斯所开创的以交易费用为核心范畴来研究制度及其作用的经济学理论。 一。新制度经济学的产生 1.1937年科

10、斯的企业的性质一文首次“发现”了交易费用，并对企业制度的存在及其组织边界进行了科学说明，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。对“斯密定理”的质疑引发。 1960年科斯的社会成本问题一文提出了“科斯定理”的基本思想，揭示了制度、特别是产权对资源配置的重要意义，标志着新制度经济学的形成。 产生的社会背景、学术逻辑、理论前提,2019年10月16日星期三,New Institutional Economics,14,1991年诺贝尔经济学奖获得者科斯(Coase)简介,1910年生于英格兰的威尔斯登，1929至1932年在英国伦敦经济学院学习。大学毕业后他主要在大学任教。1951年，获伦敦经济学院

11、经济学哲学博士学位，同年移居美国。1951-1964年，先后在布法罗大学和弗吉尼亚大学任教。1964年到芝加哥大学执教直到1979年退休。现在是芝加哥大学荣誉经济学教授，高级法学与经济学研究员。科斯出版过一本名为英国的广播事业：垄断研究的著作，此外还发表了18篇论文。其中最重要的就是1937年的企业的性质和1960年的社会成本问题。,2019年10月16日星期三,New Institutional Economics,15,二 新制度经济学的发展,1.产权经济学：德姆塞茨、巴泽尔等 2.交易费用经济学：威廉姆森等 3.制度变迁理论：诺思、拉坦等 4.企业理论：科斯、阿尔钦、哈特等 5.法经济学

12、：科斯、波斯纳等 6.比较制度分析：格雷夫、青木昌彦等,2019年10月16日星期三,New Institutional Economics,16,第二节 新制度经济学的理论渊源,一 基本线索 二 与新古典经济学的关系 三 与旧制度经济学的关系 四 与马克思的制度分析的关系,2019年10月16日星期三,New Institutional Economics,17,一 新制度经济学发展源流线索：,2019年10月16日星期三,New Institutional Economics,18,二、新制度经济学与新古典经济学,有人认为，如牛顿力学与爱因斯坦相对论？ 1.继承：基本理论和基本方法 传统经

13、济学的基本分析方法主要有那些？ 继承：个人主义理性人 成本收益边际分析均衡分析 2.修正：假定、内容 有限理性信息不完全/现实人与多重性产权价值论 3.创新：对象、内容、方法 制度、企业、国家、意识形态、交易费用、历史分析等,2019年10月16日星期三,New Institutional Economics,19,三、新制度经济学与旧制度经济学,科斯否认与旧制度经济学的关系。诺斯、威廉姆斯则承认二者联系。 1.旧制度经济学概况 凡勃仑：社会心理学派； 康芒斯： 法律学派； 米恩斯和艾尔斯：公司理论 加尔布雷斯：新（后）制度经济学（新社会主义论） 格鲁奇，缪尔达尔：对不发达国家经济问题的制度研

14、究。,2019年10月16日星期三,New Institutional Economics,20,2.新旧制度经济学的关联与差异,（1）关联： 对象相同、理论有联系。如制度、交易理论、产权理论，企业理论。 （2）差异： 卢瑟福：在经济学中的制度对新旧制度经济学的分析： 形式主义与反形式主义；个人主义与整体主义；理性与习俗；设计与演进；批判与建构。 我认为，其中最为基本的区别是方法论的区别： 是否运用传统经济学的分析方法，是否以成本、交易费用为核心来分析。,2019年10月16日星期三,New Institutional Economics,21,四。新制度经济学与马克思制度理论 c,1.马克思

15、制度分析的基本思想和框架 生活生产：生产力 生产关系 上层建筑 2。马克思对新制度经济学的影响 （1）马克思注重制度分析并把制度作为社会经济发展的一种内生变量对新制度经济学产生了深刻影响。 （2）马克思的历史唯物主义框架对新制度经济学体系的形成产生了重要的影响。,2019年10月16日星期三,New Institutional Economics,22,诺思对马克思理论的肯定,“在详细描述长期变迁的各种现存理论中，马克思的分析框架是最有说服力的，这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度、产权、国家和意识形态。马克思强调在有效率的经济组织中产权的重要作用，以及在现有的产权制度与新

16、技术的生产潜力之间产生的不适应性。这是一个根本性的贡献。”,2019年10月16日星期三,New Institutional Economics,23,与马克思制度理论的区别 1。哲学或理论基础、方法论不同 历史唯物主义和逻辑实证主义，集体主义和个人主义，定性和定量 2。对制度变迁的理解不同 客观历史过程，主体理性选择 3。价值取向不同： 效率与公正，批判与构建 4。视角不同： 宏观规律，微观行为 马克思的理论更为科学严谨，宏观上更优；新制度经济学在微观层面能够更加具体去说明问题。,2019年10月16日星期三,New Institutional Economics,24,第三节 新制度的研究内容和、方法,一、新制度经济学的研究对象 二、新制度经济学研究的基本问题 三、新制度经济学研究的方法,2019年10月16日星期三,New Institutional Economics,25,一、新制度经济学的研究对象,1.相关制度经济学家的界定