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1、辽宁省2017年基金从业资格：投资者需求模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括_。 A借贷的时间 B所借贷货币资金的数额 C在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息) D发行者和投资者之间的所有权关系 2、与基金相关的广告可以是_。 A品牌广告 B形象广告 C基金产品广告 D产品订购信息3、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国
2、证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A2 B3 C5 D10 4、在基金市场的参与主体中，_是基金的当事人。 A基金托管人 B证券交易所 C基金份额持有人 D基金管理人5、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。 A：发行方案 B：基金契约 C：托管协议 D：招募说明书 6、证券投资基金的市场营销，应从_的角度出发。 A营销产品 B客户基金投资需求 C投资者关系 D客户服务 7、_给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。 A特雷诺指数 B夏普指数 C詹森指数 D加权平均收益率
3、 8、我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为_。 A记名股票或无记名股票 B无记名股票 C记名股票 D优先股票 9、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是_ A：分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围 B：预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性 C：确定各情景发生的概率 D：以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险 10、下列属于基金管理人具体职责的有_。 A资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来 B按照基金合同的约定确定基金收益分配方案 C计算并公告基金资产净值，确定基金
4、份额申购、赎回价格 D资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值11、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是_。 A依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B负责监督有关法律法规的执行 C负责保护投资者的合法权益 D对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场 12、有价证券的特征包括_等方面。 A流动性 B收益性 C风险性 D期限性 13、下列关于我国基金托管人资格的描述，正确的有_。 A取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 B有安全高效的清算、交割系统 C可以由非银行金融机构担任，但
5、必须独立于基金管理人 D净资产和资本充足率符合有关规定14、证券投资基金销售管理办法及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括_。 A签订代销协议，明确委托关系 B基金管理人应制定业务规则并监督实施 C建立相关制度 D禁止提前发行 15、基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。 A微观环境 B宏观环境 C内部环境 D外部环境 16、销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循_的原则。 A简易化 B安全性 C实用性 D系统化 17、配股与转增股本的表述正确的有_。 A增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B转增股本使得股东权益总量发生变化
6、 C配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 D转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 18、在我国，社保基金主要由_组成。 A社会保障基金 B社会保险基金 C企业年金 D对冲基金 19、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有_。 A各类数据的采样不同 B其分析更多基于预测数据 C对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同 D对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致 20、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是_。 A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外
7、汇储备 B2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端 C中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资 D中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值 21、基金面临的外部风险包括_。 A市场风险 B政策风险 C信用风险 D经营风险 22、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有_。 A独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2 B督察长的聘任需经全体独立董事同意 C独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任 D独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用 23、封闭式基
8、金至少每周公告_次资产净值和份额净值。 A：1 B：2 C：3 D：5 24、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对_的考虑。 A基金投资的灵活性 B基金资产的安全性 C基金托管人的独立性 D基金资产的分散性 25、证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于_人民币。 A2000万元 B5000万元 C3亿元 D5亿元 26、基金会计中，本期利润及利润分配的核算内容包括_。 A基金期末结转基金损益 B对基金分红的除权进行核算 C对基金分红的派息进行核算 D对基金分红的红利再投资进行核算 27、封闭式基金
9、分配后，基金份额应当_。 A低于面值 B等于面值 C低于或等于面值 D高于或等于面值 28、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是_ A：现货价格 B：要求的收益率或贴现率 C：现货金融工具的付息情况 D：汇率的变动 29、基金销售中公共关系所关注的公众包括_。 A新闻媒介 B证券分析师 C监管机构 D员工 30、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起_日内编制并披露临时报告书。 A2 B3 C5 D7 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31
10、、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为_。 A完全型基金 B纯指数型基金 C增强型指数基金 D部分型基金 32、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为_日。 AT BT+1 CT+2 DT+333、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有_。 A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值 C对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值 D对不存在活跃市场的投资
11、品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 34、关于QDII基金份额的认购，下列说法错误的是_。 AQDII基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序基本相同 BQDII基金主要投资于境外市场 CQDII基金份额的面值是由监管法规统一规定的 DQDII基金份额除可以用人民币进行认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购35、关于信用制度的表述错误的有_。 A信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一 B随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现 C信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件 D信用制度的发展
12、与证券市场的发展没有必然联系 36、证券市场两个最基本和最主要的品种是_。 A基金 B股票 C债券 D衍生品 37、对基金托管人按照法规要求须向_报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料。 A：中国人民银行 B：中国证监会 C：中国银监会 D：中国证券业协会 38、QD基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事_证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。 A境内 B境外 C境内或境外 D境内和境外 39、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指_。 A债券交易期限 B债券发行期限 C利息偿还期限 D债券有效期限 40、一般_采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指
13、数基金的特点。 A：主动型基金 B：LOF C：公募基金 D：ETF41、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。 A3 B5 C8 D10 42、_不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。 A：收入型基金 B：上市开放式基金 C：公募基金 D：私募基金 43、目前，基金买卖股票按照_的税率征收印花税。 A0.1% B0.2% C0.3% D0.5%44、基金管理人应当自收到核准文件之日起
14、_个月内进行封闭式基金的发售。 A：2 B：3 C：4 D：6 45、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是_ A：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基金资产净值 D：基金份额净值 46、下面选项中属于非上市证券的是_ A：公司债券 B：封闭式基金 C：金融证券 D：凭证式国债 47、基金绩效衡量是对资产管理人_进行计算。 A：期望收益 B：实现的收益 C：组合风险 D：投资成本 48、关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法正确的有_。 ALOF的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请 B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币 D上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，上市首日没有涨跌幅限制 49、对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是_。 A每个开放日公告一次 B每周公告一次 C每周公告两次 D每月公告一次 50、前端收取认购、申购费的某开放式基
