《北京2017年证券从业资格《证券发行与承销》：国外投资银行业考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《北京2017年证券从业资格《证券发行与承销》：国外投资银行业考试试卷（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、北京2017年证券从业资格证券发行与承销：国外投资银行业考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。A股东大会B董事会C证券交易所D经理层 2、_不属于在我国强调公开原则的具体内容。A上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开B股份公司的所有事项必须及时向社会公布C上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开D股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布3、境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应A具有相当于人民币1亿元以上B具有相当于人民币12000万元以上C具有相当于人民币15000万
2、元以上D具有相当于人民币2亿元以上 4、用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是_A固定资产周转率B存货周转率C总资产周转率D主营业务收入增长率5、_是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。A国有股B集体股C法人股D社会公态股 6、关于委托单，下列表述不正确的是_。A具有与委托合同相同的法律效力B具备委托合同应具备的主要内容C明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份D明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务 7、金融期权合约是一种权利交易的合约，其价格_。A是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价
3、格B是期权合约标的资产的理论价格C是期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而需支付的费用D被称为协定价格 8、证券业协会的权力机构是_。A董事会B会员大会C股东大会D主席大会 9、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或_确定。A当日已成交的平均价B当日最高和最低成交价格之间协商C当日最高成交价D当日最低成交价 10、下列关于时间优先原则的陈述中，正确的是_。A同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B同价位申报，按申报时序决定优先顺序C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序11、判断和掌握拟发行
4、上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持_原则。A实事求是B合理C从严D公平 12、以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是_。A存续期限不同B投资策略相同C影响基金价格的主要因素不同D收益与风险不同 13、关于依法处分基金财产的说法正确的是_。A基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割B基金托管人可以单独处分基金财产C基金托管人可以自行运用基金的分红资产D托管人应该完全执行基金管理人的指令14、通常，期货交易所规定的大户报告限额_限仓限额。A小于B大于C不固定D等于 15、股票交易中通常不采用的委托形式是_。A口头形式B
5、自助形式C书面形式D电脑形式 16、上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。A5%B6%C9%D10% 17、证券从业人员禁止性行为是（）。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 18、发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。A稳定性分析B波动性分析C持续性分析D敏感性分析 19、我国封闭式基金的发售价格主要由_构成。A基金份额面值和基金发售费用B
6、基金份额面值和基金管理费用C基金份额面值和注册登记费用D基金份额面值和销售服务费用 20、首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是（）。A公司董事长B董事会秘书C主承销商的项目负责人D独立董事 21、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依_自主选择。A资金数量B交易量C交易品利D时间和条件 22、债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是（）。A现券的市场价格B现券的年利率C回购期限D资金的年收益率23、我国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是_。A处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，
7、处5年以上 10年以下有期徒刑，并处罚金B处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 24、以下关于ETF说法错误的是_。A采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小B可以上市交易，像股票一样在交易所进行交易C可以通过复制指数和实物申赎机制D申购和赎回方式灵活多样，既可以是一揽子股票也可以是现金25、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的_。A20%B40%C50%D70%二、多项选择题（共25
8、题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、外国债券与欧洲债券相比在发行法律方面的特性有（）。A不受发行地所在国有关法规的管制和约束B受发行地所在国有关法规的管制和约束C必须经官方主管机构批准D不必须经官方主管机构批准 2、在画下列哪些线时是先找到一点，然后以此为基点，画出很多条射线_A轨道线B黄金分割线C趋势线D平均线E支撑线3、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。A
9、3%B5%C7%D10% 4、开放式基金的交易价格取决于_。A基金总资产值B供求关系C基金净资产D基金单位净资产值5、我国股份有限公司首次公开发行股票采取_相结合的方式。A对公众投资者上网发行B对机构投资者配售C定向发行D招标发行 6、关于红筹股描述不正确的是_。A红筹股不属于外资股B红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票C红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道D红筹股属于境外上市外资股 7、证券公司从事客户资产管理业务时，其投资比例应符合证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，下列说法中正确的有_。A证券公司将其所管理的客
10、户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%B证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券市值计算，不得超过该证券发行总量的10%C一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%D一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10% 8、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而_。A上升B降低C不变D无规律变动 9、下列关于上市开放式基金(LOF)的描述不正确的是_。A可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C
11、LOF必须采用指数基金模式D深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性 10、根据证券公司融资融券业务试点管理办法对于权益处理的规定，下列说法正确的是_。A证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以客户为名义持有人，登记于证券持有人名册B证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更C对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使
12、对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，按照自己的意见办理D证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票计入其自有股票，证券公司必须在该账户内的股票数量变动时履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务11、计算速动比率时，要把存货从流动资产中剔除的主要原因是_。A在流动资产中，存货的变现能力最差B由于某种原因，部分存货可能已损失报废，还没做处理C部分存货已抵押给某债权人D存货估价还存在着成本与当前市价相差悬殊的问题 12、下列关于代销的论述中，不正确的是_。A代销可分为全额代销和余额代销两种B上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行C我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总
13、值超过人民币5000万元，应当由承销团承销D代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 13、常住居民是指_。A住在本国的公民B暂居外国的本国公民C长期居住在本国但未加入本国国籍的居民D以上皆是14、一般来说，情景综合分析法的预测期间为_。A612个月B12年C35年D58年 15、股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的_特征。A风险性B收益性C流动性D参与性 16、下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是_。A最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定B最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少
14、于公司债券1年的利息C本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%D公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷 17、一证券投资者以每股12元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以_元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。A12.05B12.12C12.21D12.32 18、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以_。A修改公司章程B向股东会提出议案C推选经理候选人D向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人 19、金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货，这是按_来划分的。A时间标准B基础工具C合约履行时问D投资者的买卖 20、采用_，一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型。A历史数据法B情景综合分析法C因素分析法D预测分析法 21、_往往出现在行情趋势的末端，而且伴随着大的成交
