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1、 科研诚信与学术规范导论科研诚信与学术规范导论 李志红 教授 2013年9月12日 现场互动调查现场互动调查 你受到过科研诚信与学术规范方面的教育吗? 你耳闻过科研诚信与学术规范方面的案例吗? 你亲历过科研诚信与学术规范方面的问题吗? 其实，科研诚信与学术规范早就其实，科研诚信与学术规范早就 与你相伴，且将陪你同行很远与你相伴，且将陪你同行很远 专题报告内容提纲专题报告内容提纲 科研诚信与学术规范的相关术语 科研活动中的基本规范 科研活动中的不端行为 中农研究生学术规范的相关规定 主要参考文献主要参考文献 教育部科学技术委员会学风建设委员会 组编. 高等学校科学技术学术规范指南. 北京:中国人
2、民大学出版社, 2010. 北京市科学道德和学风建设宣讲教育领 导小组. 科学道德和学风建设简明读本. 北京：中国科学技术出版社, 2012. 一、科研诚信与学术规范的一、科研诚信与学术规范的 相关术语相关术语 学术共同体学术共同体 （Academic community） 学术共同体是一群志同道合的学者，遵守 共同的道德规范，相互尊重、相互联系、 相互影响，共同推动学术的发展，从而形 成的群体。 学术共同体既是学术活动的主体和承担者 ，也是学术规范的制定者和执行者。 研究生是否为学术共同体成员？ 科研诚信科研诚信 （Scientific integrity） 科研诚信主要指学术共同体成员在科
3、研活 动中弘扬科学精神，遵守相关法律法规， 恪守科学道德准则，遵循学术规范。 诚实守信是保障知识可靠性的前提条件和 基础，科研诚信是学术研究的第一原则。 学术规范学术规范 （Academic norm） 学术规范是从事学术活动的行为规范，是 学术共同体成员必须遵循的准则，是保证 学术共同体科学、高效、公正运行的条件 ，是从学术活动中形成的相对独立的规范 系统。 学术共同体成员必须熟悉、掌握、遵守学 术规范。 学术成果学术成果 （Academic achievement） 学术成果是指学术共同体成员通过科学 研究活动所取得的，并经过同行专家审 评或鉴定，或在公开的学术刊物上发表 ，确认具有一定的
4、学术意义或实用价值 的创新性结果。 学术成果的表现形式：一次文献、二次 文献、三次文献。 一次文献：一次文献：包括学术专著、学术论文、学 位论文、学术报告、发明专利、技术标准 、手稿、原始记录等； 二次文献：二次文献：包括文摘、索引、目录等； 三次文献：三次文献：包括文献综述、情报述评、学 术教材、学术工具书等。 研究生的学术成果有哪些表现形式? 学术评价学术评价 （Academic evaluation） 学术评价是对学术成果的科学性、有效 性、可靠性及其价值的客观评定。 同行评议是常见的评价体制，在评价过 程中，必须遵循严格的程序和采用科学 的标准，以保证学术评价的公正性。 研究生面对的主
5、要学术评价有哪些? 学术不端学术不端 （Academic misconduct） 学术不端是违反科学共同体公认的科 研行为准则的行为。 在科学研究和学术活动中的各种造假 、抄袭、剽窃和其他违背科学共同体 惯例的行为。 论文论文 二、科研活动中的基本规范二、科研活动中的基本规范 2.1 科研活动的基本原则科研活动的基本原则 诚实原则 公开原则 公正原则 尊重原则 回避原则 （1）诚实原则）诚实原则 在项目设计、数据资料采集分析、公布科 研成果，以及确认同事、合作者和其他人 员对科研工作的直接或间接贡献方面，必 须实事求是。 研究人员有责任保证所搜集和发表数据的 有效性和准确性。 （2）公开原则）
6、公开原则 在保守国家秘密和保护知识产权的前提下 ，公开科研过程和结果相关信息，追求科 研活动社会效益最大化。 在合作研究和讨论科研问题中要共享信息 ，提供相关数据与资料。 （3）公正原则）公正原则 对竞争者和合作者做出的贡献，应给予恰 当认同和评价； 在进行讨论和学术争论时，应坦诚直率， 科学公正； 对研究成果中的错误和失误，应以适当的 方式予以承认； 不得以各种不道德和非法手段阻碍竞争对 手的科研工作。 （4）尊重知识产权的原则）尊重知识产权的原则 不得剽窃、抄袭他人成果，不得在未参与工作 的研究成果中署名； 研究成果发表时，做出创造性贡献且能对有关 部分负责的人员享有署名权，未经上述人员书
7、 面同意，不得将其排除在作者名单之外； 对参与一般数据搜集的研究助手、对研究团组 进行过支持和帮助的人员和提供设施的单位， 可在出版物中表示感谢。 （5）声明与回避原则）声明与回避原则 在研究、调查、出版、向媒体发布、提供 材料与设施、资助申请、聘用和提职等活 动中可能发生利益冲突时，所有相关人员 有义务声明与其有直接、间接和潜在利益 关系的组织和个人，包括在这些利益冲突 中可能对其他人利益造成的影响，必要时 应当回避。 举例：评审研究生项目申请时的导师回避 2.2 科研活动的主要规范科研活动的主要规范 项目申请规范 项目实施规范 成果发表规范 （1）项目申请基本规范）项目申请基本规范 主要项
8、目：主要项目： 国家自然科学基金课题、国家973计 划项目、国家863计划项目、国家支 撑计划项目、国家国际科技合作项目 、行业体系产业体系建设项目等； 中国农业大学研究生实践基地建设项 目、研究生科研创新建设项目等。 查新：查新： 查新是科研工作的重要一环，通过查新可 以及时了解国内外相关同行的研究进展， 有利于研究工作的优化，可以节省资源， 避免低水平重复和少走弯路。 查新要求做到对相关研究领域有全面充分 的了解，知道已有研究的广度、深度和存 在的问题。 检索词或检索式的设置要科学、规范。 项目申请：项目申请： 选题应符合社会实践或学科本身发展的需 要； 申请书中的内容应客观、真实、具体（
9、研 究进展、研究基础、研究方案、考核指标 、经费预算等）； 不得故意隐瞒可能存在的重大问题、不得 伪造签名、不得以任何理由或方式提供研 究基础虚假信息等。 （2）项目实施基本规范）项目实施基本规范 遵守项目下达或资助单位的有关规定：遵守项目下达或资助单位的有关规定： 按照项目计划书开展研究，有重大修改时 须事先征得资助单位的书面同意意见； 按照规定及时提交项目年度进展报告、结 题报告或研究成果报告等纸质版和电子版 材料； 不得侵占、挪用项目资助经费，不得滥用 科研资源等。 实施过程中坚持实事求是：实施过程中坚持实事求是： 数据采集、收集的规范：应保证数据的原始性、 真实性和完整性，禁止随意对原
10、始数据进行删裁 取舍； 数据处理、分析的规范：采用科学合理的统计方 法，不得为夸大研究结果的重要性而滥用统计方 法，不得给出与客观事实不符的研究结论； 数据保存、共享的规范：应保存实验及数据记录 ，在不违反保密规定的原则下，所有的研究数据 应当对合作者和监督机构开放；实验记录应当至 少保存5-7年，未经许可不得擅自将实验记录本 或其他材料带离实验室。 遵循科研协作及学术交流的规范：遵循科研协作及学术交流的规范： 科研协作：应在平等、自愿的基础上积极 开展科研协作，协作中要互相谦让、互相 帮助、要顾大局、讲团结，正确对待个人 利益的得失，可以预先签订合作协议。 学术交流：提倡积极开展学术交流活动
11、， 接受学术界的检验，活动中要发扬学术民 主，反对学术霸权，应诚恳对待他人的质 疑。 （3）成果发表基本规范）成果发表基本规范 引证规范：引证规范： 学术论文、学位论文等中所使用的他人研究成果 ，必须在正文中标明并在注释或参考文献中注明 文献出处； 原则上应使用原始文献和第一手资料，不得将未 查阅过的文献转抄入自己的参考文献中；不得为 增加引证率而将自己（或他人）与本论文不相干 的文献列入参考文献； 引用他人成果应适度，不应构成本人研究成果的 主要部分或核心内容。 署名规范：署名规范： 对文章有实质性的贡献，应当列为作者的人，其 署名权不能以任何理由被剥夺，除应本人要求或 保密外； 对文章有实
12、质性的贡献，应当列为作者的人，如 果在撰写、投稿或评审期间丧失行为能力或者去 世，仍然应当被署名为作者； 署名不能受到职位、职称、学历等因素的影响， 任何人不能以拥有科技资源和条件为手段，迫使 与其合作的人员出让署名权。 投稿规范：投稿规范： 尊重学术期刊或出版社的首发权，在投稿后和正 式发表前，应对稿件内容保密；如希望将已有稿 件转投其他期刊或出版社，必须经所有作者同意 并撤回稿件，且须接到原期刊或出版社承认撤回 的书面通知后，才能将稿件投到别处。 对于允许以另一种语言发表同一著作或论文的出 版社或期刊，作者应遵守首发出版社或期刊的相 关规定；不同语言发表的同意著作或论文只能计 算为1项研究
13、成果。 要避免拆分发表、一稿多投、重复发表等。 三、科研活动中的不端行为三、科研活动中的不端行为 三类科研行为三类科研行为 负责任的研究行为（Responsible Conduct of Research, RCR） 科研不当行为（Questionable Research Practices, QRP） 科研不端行为（杜撰 Fabrication, 篡改 Falsification, 剽窃Plagiarism, FFP） 负责任的 研究行为 (RCR) 科研 不当行为 (QRP) 科研 不端行为 (FFP) 理想的 科研行为 恶劣的 科研行为 三类科研行为的关系三类科研行为的关系 3.1 科
14、研活动的三种不端行为科研活动的三种不端行为 及案例分析及案例分析 （1）杜撰）杜撰 编造虚假信息以欺骗他人。 具体表现：科研项目申请、成果申报、 职位申请和成果发表中提供虚假信息， 如编造学历、杜撰论文、提供虚假文献 引用、编造科研数据作为支撑自己论点 的证据等。 案例分析案例分析 陆骏陆骏“青年青年”入选材料作假入选材料作假 2011年11月被引进北京化工大学; 2012年7月27日，方舟子经调查发现其入选材 料造假，如7篇论文全部冒用耶鲁大学助理教授 卢俊的成果，其在多伦多大学的生物工程博士学 位冒用一个叫“Jun Lu”的台湾人； 2012年7月28日，调查核实，本人承认造假， 给予陆骏
15、开除处分，解除聘用合同。 （2）篡改）篡改 用作伪的手段按照自己的期望随意 改动、任意取舍原始数据或试验使 得结果符合自己的研究结论、支持 自己的观点。 具体表现：篡改数据、拼凑数据。 案例分析案例分析 舍恩实验数据捏造和篡改舍恩实验数据捏造和篡改 1997年在德国康斯坦茨大学获得物理学博士学 位，1998年加盟贝尔实验室，2001年成为正式 员工，期间在科学、自然等刊物上发表 了90余篇论文； 2002年5月9日，康奈尔大学物理学家麦克尤恩 发现其几篇论文中有明显的复制情况，贝尔实验 室组织调查委员会进行调查； 2002年9月25日，舍恩至少在17篇论文中假造 实验数据，随即被贝尔实验室开除。 （3）剽窃）剽窃 将他人的科研成果或论文全部或部 分原样照抄，并以自己名义发表的 欺诈行为。 表现形式：抄袭他人成果、窃取他 人成果，片段、整段、全文抄袭等 。 案例分析案例分析 贺海波论文剽窃贺海波论文剽窃 2006年6月，从国内某大学博士毕业后进入浙江 大学药学博士后流动站进行博士后研究，合作导 师为李连达院士；2007年6月出站后被浙江大学 聘为副教授。 2008年10月16日，举报人指出，贺海波未经同 意使用了他的一组数据发表论文；经调查，本人 承认有
