《河南省2016年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《河南省2016年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试题（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、河南省2016年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.允许开立证券账户的对象不包括_。 A国家法律允许进行证券交易的自然人 B证券业从业人员 C国家法律允许进行证券交易的法人 D经授权代理法人开户者 2.以下关于个人简历的说法不正确的是_。 A一般都有严格、统一的规格 B有利于求职者充分进行自我表达 C在招聘过程中作用不大 D一般能够系统、全面地提供企业所关注的所有信息 3.未转换的可转换公司债券数量少于_万元的，发行可转换公司债券的上市
2、公司应当及时向证券交易所报告并披露。 A2000 B3000 C5000 D1000 4.为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将_作为共同对手方的制度安排。 A证券交易所 B证券经纪机构 C结算参与人 D结算机构 5. 基金销售的（）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。 A专业性 B服务性 C持续性 D适用性 6. 以下不可能出现的无差异曲线是（） A.A B.B C.C D.D 7. 下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。 A董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法 B公司章程的修改 C公司年度预算方案、决算方案 D公司年度报告 8. 王某为某上市公司发行的可交换
3、公司债券的持有人，根据规定，如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起（）后。 A30日 B3个月 C6个月 D12个月 9. 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（）。 A发行市场证券和交易市场证券 B上市证券和公司证券 C公募证券和私募证券 D股票、债券和其他证券 10. 根据证券法的规定，下列各项中，证券公司不可以从事的业务是（）。 A证券承销业务 B保荐业务 C证券资产管理业务 D储蓄存款业务 11. 按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。 A私募基金和公募基金 B上市基金和不上市基金 C开放式基金和封闭式基金 D契约型基金和公司型基金 12.
4、 分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列_方法。 A用该行业的历年统计资料来分析 B用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较 C用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较 D用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较 13. 资产评估报告的有效期为（）。 A评估基准日起的1年 B评估报告日起的2年 C评估基准日起的2年 D评估报告日起的1年 14. 关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是_。 A基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率 B基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率
5、 C基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率 D基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率 15. 某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为111.11元，当月的标准券折算率为1:1.21；若不考虑交易费用，该客户最多可回购融入的资金为_万元。 A1344.34 B1310 C1210 D1000 16. A公司今年每股股息为0.5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.08，A公司股票的值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格P0是（）元
6、。 A5 B10 C15 D20 17. 上市公司要设立_，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A监事会 B董事会 C监事会秘书 D董事会秘书 18. 有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为_万元。 A15.379 B16.412 C17.312 D18.365 19. 在我国，基金托管人主要依据_及国家有关法律、法规，对基金的运作进行监督和核查。 A证券投资基金法 B基金合同 C中华人民共和国公司法 D托管协议 20. 根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的
7、时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是_。 A客户的身份 B客户的财产及收入情况 C证券投资经验 D客户的家庭情况 21. 关于基金会计核算，下列说法错误的是_。 A会计主体是基金管理公司 B会计分期细化到日 C会计年度为公历每年1月日至12月31日 D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债 22. 上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（）。 A可分配利润的20% B税后利润的20% C可分配利润的50% D税后利润的50% 23. 关于记账式国
8、债的中标原则，下列说法错误的是（）。 A全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人 B全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止 C边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配 D对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债 24. 根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达_年以上。 A5 B10 C20 D30 25. 某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为111.11元，当月的
9、标准券折算率为1:1.21；若不考虑交易费用，该客户最多可回购融入的资金为_万元。 A1344.34 B1310 C1210 D1000 26.收入政策的总量目标着眼于近期的_ A产业结构优化 B经济与社会协调发展 C宏观经济总量平衡 D国民收入公平分配 27.目前在我国，A股账户不可用于买卖_。 AB股 B人民币普通股票 C债券 D证券投资基金 28.目前，我国基金交易佣金为成交金额的_，不足5元的按5元收取。 A0.1% B0.2% C0.3% D0.4% 29.下列说法中，符合私募证券特征的有_。 A审核较严格并采取公示制度 B基金多采用这种方式发行 C审查条件相对宽松，投资者也较少 D
10、向不特定的社会公众投资者公开发行 30. LOF基金最核心的制度安排是（）。 A结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势 B一天可以提供一次或多次基金净值报价 C基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制 D套利机制 31. 中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的_。 A上海证券交易所 B上海众业公所 C上海华商证券交易所 D北平证券交易所 32. 证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期_。 A套期保值业务 B资金融通业务 C调节头寸业务 D信用规范业务 33. 在开设资金账户准备进行股票交易时，（）必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资
11、料。 A证券从业人员 B投资者 C证券经纪商的代表 D证券交易所工作人员 34. 价值型股票基金与成长型股票基金（）。 A风险一样 B无法比较 C风险较高 D风险较低 35. 当贝塔值偏差达到基金资产净值的_时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。 A2% B1% C0.5% D0.25% 36. 下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（）。 A虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B有明确、醒目的风险提示和警示性文字 C预测该基金的证券投资业绩 D登载单位或者个人的推荐性文字 37. _为组合业绩评估者提供了实现“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小”的基本原则的多种途
12、径。 A因素模型 B资本资产定价模型 C马柯威茨均值方差模型 D套利模型 38. 在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的_。 A20% B40% C60% D80% 39. 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起_个交易日内向证券公司申报。 A4 B3 C5 D2 40. 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过_个交易日。 A7 B15 C30 D45 41. 在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是_
13、。 除息日是在股权登记日后的第一日 在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红 在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红 在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红 A、 B、 C、 D 42. 在资本市场上占有重要地位的国债是_。 A短期国债 B国库券 C长期国债 D无期限国债 43. 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是_。 A与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B证券公司在资产管理业务中管理不善 C证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 D证券公司高级管理人员营私舞弊 44. 客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为 C，证券价格为D
14、，当日收盘价为E，开盘价位F。则融资保证金比例为_。 AA/(BE) BA/(BC) CA/(BF) DA/(BD) 45. 按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括_。 A基本风险和非基本风险 B基本风险，经营管理风险 C信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D系统风险和非系统风险 46. 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是_。 A应建立健全经纪业务的实时监控系统 B应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 C应在营业部采用统一的柜面交易系统 D应建立交易数据安全备份制度 47. 以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是_。 A存续期限不同 B投资策略相同 C影响基金价
