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1、福建省证券从业资格证券交易：配股缴款试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、普通股票股东享有的权利有_。A优先认股权B公司盈余分配权C公司经理提名权D剩余资产分配权 2、证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括_。A处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间B因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被证监会责令改正，在规定期限未改正C法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产D在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月3、中国存托凭证(CDR)是指_。A在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某
2、一种证券的证券B在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券C在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券D在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券 4、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在_闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A配股公告日B配股公告日后一天C配股登记日D配股登记日后一天5、关于波浪理论表述正确的是_A牛市行情中一个完整的波浪包括3个上升浪，2个下降浪B在熊市中，波浪理论失效C牛市行情中一个完整的波浪包括5个上升浪，3个下降浪D判断波浪具有统一的定义和标准 6、要使获得的信息具有较强的针对性和真实性应采用的方法是_A历史资
3、料B媒体信息C实地访查D网上信息 7、债券价格、必要收益率与息票利率之间存在_关系。A息票利率小于必要收益率，债券价格高于票面价值B息票利率小于必要收益率，债券价格低于票面价值C息票利率大于必要收益率，债券价格低于票面价值D息票利率等于必要收益率，债券价格不等于票面价值 8、采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是_。A特定的投资者B个人投资者C专业的投资者D少数的投资者 9、我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按_天计算，利息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。A360B364C365D366 10
4、、以下不属于基金设立合规性审查内容的是（）。A法律文件是否合规B风险揭示是否充分C基金持有人利益的保护机制是否健全D设立的可行性11、一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后_个月撤销。A3B6C9 D.12 12、中国证监会的现场检查包括_。A机构、体制与人员的检查B财务处理办法的检查C规章制度的检查D机构、制度、人员的检查和业务检查 13、关于规范类证券公司的评审，下列说法错误的是_。A向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况B申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%C申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近
5、3年的净资本达到相应的规定要求D摸清风险底数14、从处理方式来看，证券公司都以_为对手办理清算、交割与交收。A证监会B交易所C其他证券公司D上市公司 15、基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。A按市价高于配股价的差额估值B按该股的市价估值C按配股价估值D暂不估值 16、定向发行又称_，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。A直接发行B私募发行C招标发行D承购包销 17、_是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。A股票发行溢价B接受的赠与C资产增值D因合并而接受其
6、他公司资产净额 18、_可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例，融券卖出的价格作出限制性规定。A证券登记结算机构B中国证监会C证券交易所D证券公司 19、QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（）。A发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格BQDII基金份额可以用人民币进行认购C基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小DQDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 20、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上，发行之
7、日起（）年内不可赎回的债券。A3B5C10D7 21、当市场利率降低时，债券的价格通常会_。A下降B上升C保持不变D先上升后下降 22、中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。A及时性B完整性C真实性D准确性23、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币_万元的，应当由承销团承销。A3000B4000C5000D6000 24、_适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。A买入并持有战略B恒定混合策略C投资组合保险策略D战术性资产配置25、某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于2009年5月进行了配股活动，配股认购截止
8、日为5月15日，则深圳证券登记结算公司将配股款划至配股主承销商指定账户的日期为_。A5月15日B5月16日C5月17日D5月18日二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在_开立并专门用于投资者的证券买卖交易。A证券交易所B中国结算公司C投资者的证券经纪商D银行 2、在证券公司自营业务中，_是投资运作的最高管理机构。A自营业务部门B投资决策机构C董事会D投资专业委员会3、关于市场间利差互换，以下说法正确的是_。A市场间利差互换是
9、不同市场之间债券的互换B利差耳换与替代互换区别的是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的C利差互换可能在国债和企业债券之间进行D利差互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率 4、证券市场监管的原则是_。A依法管理原则B保护投资者利益原则C“三公”原则D监督与自律相结合的原则5、以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的有_。A1986年8月，上海开始试办企业债券转让业务B1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务C从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开D1990年11月和1991年2月，上海证券交易
10、所和深圳证券交易所先后成立 6、普通股票的功能有_。A筹资功能B投资功能C投机功能D保值功能 7、以EVt，表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，St表示该期权标的物在t时点的市场价格，m表示期权合约交易的单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为_。A当StX时，EVt=0B当StX时，EVt=（St-X）mC当StX时，EVt=0D当StX时，EVt=（St-X）m 8、证券投资基金的审批制是指（）。A基金发起人向证券监管当局报送法律材料，即可发起设立基金的制度B证券监管当局对基金的设立进行实质性审查，并同意设立的制度C证券监管当局对基金的设立进行非实质性审查，并批准设
11、立的制度D基金在证券监管当局登记注册，即可发起设立的制度 9、股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于_。A物权证券B要式证券C综合权利证券D资本证券 10、证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金的_特点。A集合理财B组合投资C风险共担D分散风险11、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于_。A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具DOTC交易的衍生工具 12、主承销商向中国证券业协会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文件的_天之内。A2B3C4D5 13、基金财务会计报表一般不包括_
12、。A资产负债表B利润表C现金流量表D所有者权益变动表14、国家股从资金来源上看，主要有_个方面。A国家财政部为大型企业直接拨款所形成的资产B现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产C现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资D经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资 15、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的_以备支付客户的分红或退出款项。A现金B可随时变现的股票C到期日在1年内的政府债券D国债 16、下列属于MA的特点的是_。A追踪趋势B超前性C跳跃性D排他性 17、在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是_。A手续费
13、B佣金C投资收入D买卖差价 18、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是_。A证券交易所B证券登记结算公司C发行证券的公司D证券公司 19、股份有限公司监事会的职能主要包括_。A检查公司的财务B提议召开临时股东大会C制定公司的基本管理制度D当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正 20、一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括_。A文明服务规范B为客户量身定做投资咨询服务C交易环境优化D风险揭示 21、证券公司办理集合资产管理业务，只能是_形式的资产。A有价证券B实物资产C货币资金D存托凭证 22、关于基金从业人员投资证券投资基金的监督管理，下列说法错误的有（）。A
14、基金从业人员不得投资开放式基金B基金从业人员持有的封闭式基金份额的期限不得少于6个月C基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金前，制定相关管理制度并报中国证监会及其排除机构备案D基金管理公司制定的相关管理制度应包括从业人员的行为操守、投资方式、投资限制、报告与备案管理、违规处理方式等方面的明确规定23、我国最早出现的证券交易机构是外商开办的_。A上海股份公所B上海众业公所C天津市企业交易所D北平证券交易所 24、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定_折合相加而成。A收益率B面值C折现率D折算率25、上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降_的情形。A20%以上B30%以上C50%以上D70
