证券从业资格考试《基础知识》练习题【打印版】第七章

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1、章节习题2011年证券市场基础知识备考练习第七章单选题1.我国第一家专业性证券公司是（ ）。A.中信证券公司 B.深圳特区证券公司 C.海通证券公司 D.华泰证券公司2.我国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。A.私营合伙企业 B.私营独资企业 c.有限责任公司或股份有限公司 D.非法人组织形式3.截至2008年12月底，我国共有证券公司（ ）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。A.100 B.108 C.158 D.1704.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。A.5 000万元 B.1亿元

2、C.2亿元 D.5亿元5.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。 A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.1年6.我国证券公司的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A .中国人民银行 B.财政部C.中国银监会 D.中国证监会7.中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于（ ）亿元。A.10 B.12 C.15 D.208.1998年后

3、，（ ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。 A.财政部 B.中国人民银行 C.中国银监会 D.国务院9.IB制度起源于（ ），目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广并取得了巨大成功。A.日本 B.中国香港 c.美国 D.德国10.关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C.必要时接受客户的全权委托，决定证券买

4、卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系11.不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）。A.健全性 B.合法性 C.制衡性 D.独立性12.对证券自营业务认识不对的是（ ）。 A.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者 依法筹集的资金，为本公司依法公开发行的股票、债券、权 证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈 利的行为 B.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账 户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借 用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操

5、作 C.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务， 注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元 D.由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的 便利条件等方面都比投资大众占有优势，因此，在自营活动 中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为13.关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（ ）。A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2 000万元 B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、 其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000 万元 C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证 券自营、证券资产管理、

6、其他证券业务等业务之一的，其净 资本不得低于人民币1亿元 D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、 其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民 币5亿元14.证券公司应当按上一年营业费用总额的（ ）计算营运风险的风险准备。A.5% B.10% C.15% D.20%15证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（ ）计算经纪业务风险资本准备。A.0.5% B.1% C.3% D.5%16为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（ ）。A-证券登记结算公司 B证券交易所 c.证券公司D.中国证监会17.下面可以担任某证券公司独立

7、董事的人员的是（ ）。A.持有或控制该上市证券公司l%以上股权的自然人 B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上 C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会 关系人员 D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属18下列选项中，（ ）不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。A.自有资金可以少于人民币3亿元 B.必须经国务院证券监督管理机构批准 C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格19在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（ ）结算制度。A.独立法人 B.社团法人 C.

8、会员法人 D.多级法人20.（ ）成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A.中央证券登记结算有限责任公司 B.深圳证券登记结算公司 C.上海证券登记结算公司 D.中国证券登记结算有限责任公司21.通常由（ ）直接为投资者开立资金结算账户。A.证券登记结算公司 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.证券公司22.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（ ）。A.即时交付 B.集中交付C.货银对付 D.货银交付23.目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（ ）。A.总额结算 B.净额结算 C.差额结算 D.统一结算24.在证券经

9、纪业务中，经纪委托关系的建立表现为（ ）两个环节。A.开户和委托 B.开户和交易 C.委托和交易 D.委托和结算25.对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（ ）。 A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书B.取得注册会计师证书2年以上 C.不超过60周岁 D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为26.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格。A.10 B.15 C.20 D.2527.证券法对设立证券公司所应具备

10、的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部 控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5 000万元、（ ）亿元和5亿元3个标准等。 A.1 B.2 C.3 D.428.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。 A.10 B.15 C.20 D.3029.有限责任会计师事务所的实收资本不低于（ ）万元，合伙会计师事务所净资产不低于（ ）万元才有资格申请会计师事

11、务所证券许可证。A.100，50 B.200，100 C.200，50 D.300，10030.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（ ）计算风险资本准备。A.80% B.90% C.100%D.120%31.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。 A.2 B.3 C.4 D.532.证券公司内部控制的目标不包括（ ）。A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B.防范经营风险和道德风险C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平 D.保证证券公司业务记录、

12、财务信息和其他信息的可靠、完整、 及时33.关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ）。A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动 性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进 行风险调整后得出的综合性风险控制指标 B.净资本基本计算公式为：净资本=净资产一金融资产的风险 调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整一/+中国 证监会认定或核准的其他调整项目 C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司 可变现以满足支付需要和应对风险的资金数 D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、 易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场 风险、

13、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资 产的安全34.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出。并收取担保物的经营活动属于（ ）。A.证券承销与保荐业务 c.融资融券业务B.证券经纪业务 D.证券自营业务35.（ ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A.证券资产管理业务 B.证券经纪业务 C.融资融券业务 D.证券自营业务36.证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（ ）计算承销业务风险资

14、本准备。A.30%、l5% B.30%、8% C.15%、8% D.10%、4%37.证券公司集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（ ），也不得超过计划资产净值的10%A.5% B.10% C.15% D.20%多选题 1.2006年实施的新证券法对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（ ）。A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类C.建立以净资本为核心的监管指标体系 D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度2.2004年以来，针对一批证券公司累积风险爆发和全行

15、业在发展中存在的突出问题，中国证监会对证券公司进行了综合治理。经过3年的综合治理，到2007年8月，综合治理按期实现的预定目标是（ ）。A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制 B.证券公司挪用客户资产、账外经营、超比例持股、保本保底委托理财等违法违规行为得到彻底纠正，31家高风险公司被平稳 处置，化解了长期积累的巨大风险 C.全面实施了以净资本为核心的风险监控制度D.改革完善了客户资产存管、国债回购、证券自营等主要业务规则，集中清理规范了证券账户3.设立证券公司应当具备的条件是（ ）。A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法 违规记录，净资产不低于人民币2亿元B.有固定的经营场所和业务设施C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券 从业资格 D.有完善的风险管理与内部控制制度4.经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（ ）。A.为单一客户办理定向资产管理业务