《2025年证券从业资格《证券市场基本法律法规》黄金提分A卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2025年证券从业资格《证券市场基本法律法规》黄金提分A卷（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2025年证券从业资格证券市场基本法律法规黄金提分A卷一、单选题1.根据公司法，下列关于虚假出资法律责任的说法，错误的是()。A.由公司登记机关责令改正B.情节严重的，追究公司高级管理人员刑事责（江南博哥）任C.违法行为主体包括公司发起人、股东D.处以虚假出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款答案：B【解析】本题考查虚假出资的法律责任。公司的发起人、股东虚假出资（C 项正确），未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正（A 项正确），处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款（D 项正确）。B 项错误，在虚假出资的法律责任当中并未提到情节严重将追究公司高级管理人
2、员刑事责任。故本题选B 选项。2.根据证券公司风险处置条例有关规定，下列关于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员的情形，错误的是()。A.涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查B.处于证券市场禁入期C.涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉D.曾受过行政处罚答案：D【解析】本题考查禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员。有下列情形之一的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作：（1）曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉；（C 选项正确）（2）涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3 年；（A 选项正确）（3）仍处于证券市场禁入期；（B 选项正确）（4
3、）内部控制薄弱、存在重大风险隐患；（5）与被处置证券公司处置事项有利害关系；（6）国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形。故本题选D 选项。3.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后()个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.5 B.60 C.10 D.答案：D【解析】本题考查非公开募集基金的备案。私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国基金业协会的要求及时补正。私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后20 个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。经备案的私
4、募基金可以申请开立证券相关账户。故本题选D 选项。4.证券公司应当自每一会计年度结束之日起4 个月内，向证监会报送年度报告，自每月结束之日起()个工作日内，报送月度报告。A.5 B.2 C.3 D.答案：D【解析】本题考查年度、月度报告的内容。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4 个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7 个工作日内，报送月度报告。故本题选D 选项。5.设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于法定要求，且资本金()。A.必须为实缴货币资本B.可以是非货币资本C.可以认缴出资D.可以固定资产出资答案：A【解析】本题考查基金管理公司的设立条件。根
5、据证券投资基金法第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本。故本题选择A 选项。6.根据上海证券交易所科创板股票交易特别规定，关于投资者参与科创板股票交易需满足的适当性条件，下列说法正确的是()。A.机构投资者申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元，或者参与证券交易24 个月以上B.机构投资者申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元，并且参与证券交易24 个月以上C.个人投资者申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万
6、元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券），或者参与证券交易24 个月以上D.个人投资者申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券），并且参与证券交易24 个月以上答案：D【解析】本题考查证券经纪。ABC 选项错误：个人投资者申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元，并且参与证券交易24 个月以上；符合法律法规及上交所规定的机构投资者，可直接申请开通科创板股票交易权限。故本题选D 选项。7.下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是()。A.未在名称中标明普通
7、合伙、特殊普通合伙或者有限合伙，只需改正即可，不需要承担其他法律责任B.未在名称中标明普通合伙字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额的罚款C.未在名称中标明特殊普通合伙字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额的罚款D.未在名称中标明有限合伙字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额的罚款答案：A【解析】本题考查未标明合伙企业名称字样的法律责任。违反合伙企业法规定，合伙企业未在其名称中标明普通合伙特殊普通合伙或者有限合伙字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以2000 元以上1 万元以下的罚款。故本题选A 选项。8.关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是()。A.从
8、业人员可以直接持有、买卖股票B.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票C.从业人员可以以化名持有、买卖股票D.从业人员不能收受他人赠送的股票答案：D【解析】本题考查证券业从业人员执业行为准则。根据证券法，证券公司及其从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券（实施股权激励计划或者员工持股计划除外）。故本题选D 选项。9.某证券营业部总经理虚构投资理财项目，使用私刻的公司印章和客户签订虚假合同，骗取客户巨额钱财，最终被判处刑罚。其所在的证券公司根据法院判决向投资者赔偿经济损失。上述案例揭示出证券行业文化建设的重要
9、意义在于()。A.健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手B.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求C.健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障D.健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本答案：A【解析】本题考查行业文化建设的重要意义。健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手，要求通过文化建设，教育引导从业者谨守底线、远离乱象。该证券营业部总经理的行为属于犯罪行为，已经超越了法律底线，所以受到了法律的制裁。故本题选择A 选项。10.下列各项中，不属于部门规章的是()。A.私募投资基金监督管理暂行办法B.证券期货投资者适当性管理办法C.证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法D
10、.证券公司治理准则答案：D【解析】本题考查我国证券市场法律法规体系的构成。证券公司治理准则属于规范性文件，其余三项均属于部门规章。故本题选D 选项。11.根据深圳证券交易所创业板交易特别规定，创业板整体上借鉴了科创板交易机制，同时也有不同安排。下列不同于科创板交易机制的是()。A.两融交易标的B.盘后定价交易机制C.单笔申报数量D.涨跌幅限制答案：C【解析】本题考查创业板适当性管理的相关内容。为积极稳妥推进创业板改革并试点注册制，配套完善交易机制，深交所制定了深圳证券交易所创业板交易特别规定。一方面，创业板在整体上充分借鉴科创板改革经验，在涨跌幅限制（D 选项正确）、限价申报限制、盘后定价交易
11、机制（B 选项正确）、两融交易标的（A 选项正确）等方面均沿用科创板的交易机制，同时创业板针对自身特殊情况作出了部分针对性的安排，如单笔申报数量方面，限价申报的单笔买卖申报数量不得超过30 万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过15 万股。故本题选C 选项。12.关于证券公司股东出资的规定，以下说法正确的是()。A.证券公司股东只能用货币出资B.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权C.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券业务资格的会计师事务所验资D.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%答案：B【解析】本题考查证券公司股东出资的规定。A 项错误，证券公司的股东应当
12、用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。C 选项错误。聘任会计师事务所必须聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所D 项错误，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。B 项正确，在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受前述规定的限制。本题要求选择错误项。故本题选B 选项。13.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人()。A.按出资比例承担责任B.承担过错责任C.以出资额为限承担相应责任D.承担无限连带责任答案：D【解析】本题考查合伙企业法。合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人承担无限连带责任。故本题选D 选项。14.关于证券公司跨墙人员的管理
13、，下列说法正确的是()。A.对跨墙人员监控由合规部门进行，跨墙申请和跨墙人员所属部门对于跨墙人员的行为不得进行监控B.跨墙人员经跨墙申请及监控后可知悉跨墙申请部门的各类内幕信息C.跨墙人员在跨墙活动结束后即可回墙D.保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请答案：D【解析】本题考查跨越信息隔离墙管理。A 选项错误。证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理。合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。B 选项错误。跨墙人员在跨墙期间不应泄露或
14、不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。C 选项错误。跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。D 选项正确。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。故本题选D 选项。15.根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法，证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交()审议决定。A.经理层B.董事会C.监事会D.股东（大）会答案：B【解析】本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则。规定公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应
15、当将有关事项提交董事会审议决定。故本题选B 选项。16.中国证券业协会制定保荐代表人自律管理规范，组织()测试，保障和提高保荐代表人的专业能力水平。A.准入型的专业胜任能力B.准入型的执业资格C.非准入型的等级认证D.非准入型的水平评价答案：D【解析】本题考查保荐代表人应具备的条件。中国证券业协会制定保荐代表人自律管理规范，组织非准入型的水平评价测试，保障和提高保荐代表人的专业能力水平。故本题选D 选项。17.关于证券公司年度报告的要求，下列说法错误的是()。A.应包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告B.应当附有会计师事务所出具的内部控制评审报告C.国务院证券监督管理机构审核人员无须在审核报告上签字D.对证券公司报送的年度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核答案：C【解析】本题考查证券公司的监督管理。年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告（A项正确），应当经会计师事务所审计，并应当附有
