《2024-2025年度广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024-2025年度广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷A卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024-2025年度广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、基金募集申请报告的内容包括（）。A.基金有关注册条件的说明B.法律意见书C.基金合同摘要D.招募说明书摘要【答案】 A2、(2017年)基金与银行储蓄存款的差异包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、ETF基金最早产生于（ ）。A.加拿大B.英国C.美国D.澳大利亚【答案】 A4、基金管理人的经理层人员应当取得（ ）核准的任职资格。A.董事会B.中国证监会C.基金业协会D.证券业协会【答案】 B5、以下正确的是（ ）。A.基金资产60%以上投资于股票的为
2、股票基金B.基金资产60%以上投资于债券的为债券基金C.仅投资于货币市场工具的为货币市场基金D.基金资产只投资于其他基金份额的，为基金中基金【答案】 C6、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）。A.10497.5元B.10227.5元C.10347.5元D.10447.5元【答案】 D7、（）的发起设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A.基金开元和基金金泰B.淄博基金C.安信基金D.华安创新【答案】 A8、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的过往业绩时， 应当客观、全面
3、、准确，并遵守以下行为规范（ ）。A.B.C.D.【答案】 A9、基金年度报告是存续期信息披露中信息量最大的文件，应当在每年结束之日起（ ）日内披露。A.30B.60C.90D.120【答案】 C10、全球基金发展的趋势和特点包括（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D11、以下属于货币市场基金宣传推介材料制作及发放主体的是（）。A.I、III、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III【答案】 D12、（2017年真题）QDII基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是（ ）。A.一般至少每日披露一次资产净值和份额净值B.一般至少每月披露一次资产净值和份额净值C.一
4、般至少两周披露一次资产净值和份额净值D.一般至少每周披露一次资产净值和份额净值【答案】 D13、金融工具最初被称为（）。A.金融票据B.金融凭证C.资本工具D.信用工具【答案】 D14、基金经理任职应当具备的条件包括（）。A.取得基金从业资格B.未通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试C.具有1年以上证券投资管理经历D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 A15、（2017年真题）证券投资基金基金合同的当事人为（ ）。A.、B.、VC.、VD.、【答案】 A16、合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规（ ）的独立性最为重要。A.问
5、责B.机制C.部门D.机制和部门【答案】 C17、(2017年)某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10”用语，但提示了投资风险，该行为属于（ ）的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18、下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（）。A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文B.基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文C.基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告D.基金管理人召集基金份
6、额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项【答案】 D19、(2016年)基金的信息技术系统服务不包括（ ）。A.提供基金业务应用软件开发B.进行信息系统运营维护C.提供基金交易电子商务平台D.进行基金的宣传推介【答案】 D20、(2016年)下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是（）。A.基金管理人、基金投资人B.基金管理人、基金托管人C.基金托管人、基金投资人D.基金投资者、基金监管者【答案】 B21、(2016年)关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是（）。A.半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率B.半年度
7、报告的管理人报告需要披露内部监察报告C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标D.半年度报告不要求进行审计【答案】 B22、公司内部控制的核心是()。A.明确责任B.权力制衡C.风险控制D.严格授权【答案】 C23、下列职权不属于董事会职权的是（）。A.执行股东会的决议B.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案C.审议公司管理的公募基金的定期报告D.监督、检查公司的财务状况【答案】 D24、在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。 A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C.明确揭示交易业务中可
8、能存在的风险并采取控制措施D.严格制定信息系统的管理制度【答案】 D25、（2016年真题）基金投资跟踪与评价的核心是（ ）。A.回访投资者，解答投资者的疑问B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为C.对基金销售业务以及人际关系的维护D.建立应急处理措施的管理制度【答案】 C26、(2016年)各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括（ ）。A.基金托管人员的日常监管B.开放式基金信息披露的日常监管C.公司治理和内部控制的日常监管D.基金代销机构的日常监管【答案】 A27、是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（）的不同。A.表现形式B.内容结构C.调整范围D.调整
9、手段【答案】 B28、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括（ ）。.商业秘密.客户资料.内幕信息.已披露的信息A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、(2017年)基金管理人自收到基金核准文件之日起6个月内未开始发售，但原注册事项未发生实质变化的，应该报国务院证券监督管理机构（ ）。A.核准B.重新注册C.审批D.备案【答案】 D30、证券交易所的设立和解散是由（）决定的。A.中国证券业协会B.中国人民银行C.国务院D.中国证券监督管理委员会【答案】 C31、一般而言，风险从小到大的顺序是（）。A.、B.、IC.、D.、【答案】 A32、通常情况下与股票和债券相比，证券投资基金是一种（
10、）的投资品种。A.高风险、高收益B.风险相对适中、收益相对稳健C.低风险、低收益D.基本没有风险【答案】 B33、（2017年真题）监管机构对基金机构检查的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、同私募基金产品的投资者持有期间超过（ ）年的，无须再次进行投资者风险评估。A.1B.2C.3D.5【答案】 C35、(2017年)关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（ ）。A.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效B.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力C.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理D.投资人申购，基金份额登
11、记机构确认其基金份额时，申购生效【答案】 C36、下列关于私募基金的说法不正确的是()。A.客户人数较少B.运作形式灵活C.对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高D.不面向公众发行【答案】 C37、(2016年)基金管理人的职责不包括（）。A.基金的募集B.基金资产的投资运作C.为投资者争取最大投资收益D.基金资产保管【答案】 D38、某投资人将所持有的x证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费为零，Y基金净值为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为（ ）。A.100万元B.110万元C.120万元D.330万元【答案】 B39、（2020年真题）某只开放式专户产品发生巨额赎回，现金资产不足以兑付全部赎回申请，投资经理决定接受基金管理公司自有资金和机构客户的全部赎回申请，对于个人客户接受部分赎回，该行为违反了客户至上职业道德中哪些基本要求? （ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 A40、根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过（ ）个月。A.6B.5C.3D.1【答案】 C41、基金公司管理层可以下设专门委员会，对重大专业事项进行集体决策，专门委员会通常不
