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1、2024年广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、(2016年)（ ）风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。A.系统B.非系统C.财务D.合规【答案】 D2、下列关于4Ps营销理论的说法错误的是（ ）。A.所包含的营销要素是指产品、价格、渠道、促销B.要把产品的特色摆在首位C.基金公司需要直接面对客户D.基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性【答案】 C3、关于普通投资者和专业投资者，以下说法正确
2、的是（ ）。A.专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品B.符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者，只需书面告知基金销售机构C.自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构D.基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者【答案】 B4、某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（ ）。A.赎回1500万份，申购1300万份，通过基金转换转出1800万份，转入900万份B.赎回1000万份，申购100万份，通过基金转换转出800万份，转入900万份C.赎回2000万份，申购1500万份，通过基金转换转出1300万份，转入700万份D
3、.赎回700万份，申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入1000万份【答案】 B5、基金投资者承担的义务，说法错误的是（）。A.交纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的无限责任C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动【答案】 B6、甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（）。A.公平对待客户的要求B.保守秘密的要求C
4、.专业审慎的要求D.基金份额持有人优先的要求【答案】 A7、（2016年真题）基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在（）日起有权赎回该部分的基金份额。A.T T+1B.T+1 T+2C.T+1 T+1D.T+2 T+2【答案】 B9、公募证券投资基金”利益共享，风险共担，是指（ ）A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余甶基金投资者和基金管理人一起分享”B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险C.每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险
5、D.基金管理人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险【答案】 C10、下列属于成长型股票的是( )。 A.蓝筹股B.周期型股票C.低市盈率股票D.防御型股票【答案】 B11、（2016年真题）某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为12，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）份。A.9884B.10000C.9881D.9885【答案】 A12、公司（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制机制B.内部控制大纲C.内部控制D.内部控制制度【答案】 B13、QDII基金可以有的行为（）。A.购买不动产B
6、.购买房地产抵押按揭C.从事证券承销业务D.银行存款【答案】 D14、为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准，基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到（），并以最高水准要求自己。A.公平交易B.公开交易C.公正交易D.自愿交易【答案】 A15、投资者进行证券认购时需具有（）。A.沪、深B股或H股账户B.开放式基金账户C.沪、深A股证券账户D.封闭式基金账户【答案】 C16、（2016年真题）基金信息披露的内容不包括（ ）。A.基金招募说明书B.基金合同C.基金份额持有人的资产状况D.基金份额上市交易公告书【答案】 C17、(2016年)基金监管的首要目标是保护（）的利益。A.基金当事人B
7、.基金行业C.基金投资人D.基金管理人【答案】 C18、（）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。A.债券基金B.股票基金C.保本基金D.混合基金【答案】 B19、将投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等形式是按照（ ）划分的。A.资金募集方式B.法律形式C.运作方式D.所投资的对象的不同【答案】 B20、基金宣传推介材料的语言表述不得使用（）等片面强调集中营销时间限制的表述。A.欲购从速B.申购良机C.过期不候D.以上都是【答案】 D21、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（）。A.推介符合适用性原则的基金B.提醒客户及时核对交易确认C.介绍基金管理人投资运作情况，让客
8、户充分了解基金投资的特点D.定期进行投资者回访【答案】 A22、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应该为（）。A.2018年5月31日B.2018年3月31日C.2018年8月31日D.2019年2月28日【答案】 C23、（2017年真题）依据中华人民共和国证券投资基金法的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、债券是一种（）凭证。A.所有权B.债权C.债务D.受益【答案】 B25、基金销售机构发现有可疑交易或者行为时，应在其发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3B.5C
9、.10D.15【答案】 C26、基金管理人的前台部门不包括（ ）。A.行政前台B.财务部门C.投资部门D.研究部门【答案】 B27、基金管理人内部控制机制一般包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、（ ）的主要职责是根据公司长远发展目标，负责制定公司中长期品牌战略和实施规划，高效规范、管理公司品牌形象；制定品牌宣传计划及活动并组织实施；通过多种营销手段，支持产品新发及持续营销,负责公共关系维护及媒体管理。A.交易部B.销售部C.营销部D.财务部【答案】 C29、（2019年真题）某基金基金管理人于2017年3月1日召集召开基大会，参加会议总持有人的基金份额低于基金总份额的1/2，
10、则该基金管理人可重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是（ ）。A.2017年4月1日B.2018年3月1日C.2017年7月1日D.2017年10月1日【答案】 C30、ETF联接基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（）A.60%B.50%C.80%D.90%【答案】 D31、内幕信息的构成要素有（ ）。.来源可靠的信息 .“重要”的信息 .“非公开”的信息 .道听途说的信息A.B.C.D.【答案】 A32、(2017年)基金合同约定的事项不包括（ ）。A.基金资产净值的计算方法和公告方式B.基金持有人大会召集、议事及表决的程序
11、和规则C.基金当事人的从业年限D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式【答案】 C33、检查是基金监管的重要措施，它不包括（）。A.日常检查B.季度检查C.现场检查D.非现场检查【答案】 B34、下列选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（ ）。A.客观性原则B.协调性原则C.关键性原则D.独立性原则【答案】 C35、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其赎回费用为（）。A.50.25B.51.25C.52.25D.53.25【答案】 B36、根据基金管理公司风险管理指引（试行），销售合规性
12、风险管理主要措施包括（ ）。.对宣传推介材料进行合规审核A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、基金管理人监事会（）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）以上监事投票通过。A.每半年；2/3B.每年：1/2C.每年；2/3D.每半年：1/2【答案】 B38、下列选项不属于基金销售人员禁止性规范的是( )。 A.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏B.适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩C.基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证D.基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项【答案】 B39、下
