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1、2024年广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是()。A.主动型基金B.被动型基金C.公募基金D.私募基金【答案】 D2、（ ）环节非常重要，应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，覆盖基金公司各个业务环节，涵盖所有风险类型。A.风险评估B.风险识别C.风险报告和监控D.风险应对【答案】 B3、（2016年真题）中国证监会对基金机构的检查内容不包括（ ）。A.合规监控B.内部稽核C.收益大小D.行为规范【答案】 C4、(2017年)下列关于基金代销机构的说法中，错误的是（ ）。
2、A.代销机构销售基金产品时可以赚取销售佣金B.代销机构可以通过自己的电子商务平台销售基金C.代销机构销售基金产品前需要与基金托管人签订基金产品代销协议D.代销机构可以提供基金份额净值查询等服务【答案】 C5、(2017年)QDII基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是（ ）。A.一般至少每日披露一次资产净值和份额净值B.一般至少每月披露一次资产净值和份额净值C.一般至少两周披露一次资产净值和份额净值D.一般至少每周披露一次资产净值和份额净值【答案】 D6、对于非公开募集基金的推介，以下合规的是（ ）。A.发动全体员工邀请有意向的投资人，来公司听关于产品的讲座，人数不超过200人B.邀请三
3、五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客，择机讨论正在发行的基金产品C.参加行业高端研讨会，择机推介公司基金产品D.通过微信朋友圈推送基金产品信息，并同时提示投资风险【答案】 B7、境内个人基金投资者开立基金账户时需要出示有效身份证件原件，提供复印件，下列选项中不属于有效身份证件的是（）。A.中华人民共和国居民身份证B.军官证C.中华人民共和国护照D.驾照【答案】 D8、私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起()年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。A.3B.1C.半D.2【答案】 B9、(2017年)关于ETF联接基金的主要特征，下列表述错
4、误的是（ ）。A.联接基金可以进行定期定额投资B.联接基金提供了银行、证券公司场外、互联网平台等申购ETF的渠道C.联接基金可以参与ETF套利D.联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF【答案】 C10、遇到法定节假日时，收益公告于节假日结束后第二个自然日披露（）7日年化收益率。A.节假日期间B.节假日最后一日C.节假日后第一个自然日D.节假日前一日【答案】 B11、按照公开募集证券投资基金运作管理办法，股票基金的股票投资比重在（）以上。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】 A12、基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括（ ）。A.提供投资资讯及收益预测功能B.
5、对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C.交易功能D.为基金投资人提供服务的功能【答案】 A13、下列属于操作风险的有（）。A.、B.、V、C.、D.、【答案】 B14、(2016年)申请募集公募基金应当提交的必备文件包括（ ）。A.基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案B.基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案C.发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书D.申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书【答案】 D15、基金资产（ ）以上投资于债券的为债券型基金。A.60%B.70%C.
6、80%D.90%【答案】 C16、（2016年真题）下列关于经理层人员，说法错误的是（ ）。A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当区别对待公司管
7、理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送【答案】 D17、下列不属于基金托管人的职责的是（）。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立D.计算并公告基金资产净值【答案】 D18、关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（）。A.审议重大事件、重大决策的风险评估意见B.授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责C.组织实施重大风险的解决方案D.制定公司风险管理战略和风险应对策略【答案】 C19、关于基金、股票与
8、债券的特点，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、（ ）有权对基金管理人的投资行为进行监督。A.律师事务所B.基金托管人C.基金代理销售机构D.会计师事务所【答案】 B21、关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】 B23、下列关于基金管理人及其从业
9、人员的说法，正确的是（）。A.基金从业人员不得买卖证券B.公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资C.公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金公司利益优先【答案】 C24、(2017年)某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料以下说法错误的是（ ）。A.该材料事先经督察长检查，并出具合规意见书即可，无须再向当地中国证监会派出机构备案B.该材料不得预测基金的投资收益C.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字D.该材料须与基金合同、基金招募说明书
10、相符【答案】 A25、关于设立公募基金管理公司，以下符合设立要求的是（）。A.I、IIIB.II、IVC.II、IIID.I、IV【答案】 A26、投资者甲购入A基金50万元，3天后，又认购A基金60万元，合计110万元，A基金费率表如下所示，甲需要缴纳的认购费为（ ）。A.13043元B.8800元C.8730元D.1320元【答案】 C27、公募基金管理人的下列行为中，属于违规行为的是（）。A.利用基金财产为基金份额持有人争取利益B.将其固有财产与基金财产分开投资C.向基金份额持有人承诺5%的预期收益D.公平的对待其管理的不同基金财产【答案】 C28、（2016年真题）基金合同所包含的重要
11、信息不包括（ ）。A.基金的投资基本要素B.基金的运作方式C.当事人的权利义务D.基金的持有人结构【答案】 D29、（ ）是基金管理人的核心业务。A.自营业务B.经纪业务C.投资业务D.资产管理业务【答案】 C30、（2016年真题）广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市场；二是（ ）。A.金融市场B.股票市场C.有价证券市场D.债券市场【答案】 C31、T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部由,由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在（）日统传送至注册登记机构。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 A32、基金宣传推介材料登载基金
12、管理人股东背景时，应当特别声明（）与股东之间实行业务隔离制度。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金结算机构【答案】 B33、关于基金职业道德规范中合法合规的法和规的内容，以下表述正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A34、（2017年真题）某投资者赎回开放式基金2万份，对应的赎回费率为1，赎回当日基金单位净值为110元，则基金可得净赎回金额为（ ）元。A.21800B.20800C.21780D.19800【答案】 C35、(2017年)关于投资研究业务的控制，下列表述正确的是（ ）。A.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告B.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用【答案】 B36、基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息
