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1、2024年广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷B卷含答案一单选题(共80题)1、在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，其中不包括投资者的（）。A.教育背景B.投资规模C.风险偏好D.对投资资金流动性和安全性的要求【答案】 A2、下列不属于LOF与ETF区别的是（）。A.申购与赎回的标的不同B.申购与赎回的场所不同C.对申购和赎回的限制不同D.申购与赎回的登记不同【答案】 D3、私募基金募集应当履行的程序有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括（ ）。.商业秘
2、密.客户资料.内幕信息.已披露的信息A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、（ ）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.合法性原则B.完整性原则C.及时性原则D.独立性原则【答案】 D6、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（）个完整会计年度的业绩。A.8B.9C.10D.3【答案】 C7、（2019年真题）关于公募基金销售活动，以下合规的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、基金管理人设监事会，监事会向（ ）负责。A.股东会B.管理层C.董事长D.董事会【答案】 A9、（ ）是指公司
3、董事会和经理层应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东。公司开展业务应当公平对待管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。A.股东诚信与合作原则B.业务与信息隔离原则C.公平对待原则D.制衡原则【答案】 C10、甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（ ）。A.公平对待客户的要求B.保守秘密
4、的要求C.专业审慎的要求D.基金份额持有人优先的要求【答案】 A11、拟开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的（ ）派出机构进行注册并取得相应资格。A.证券交易所B.中国证券登记有限责任公司C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会【答案】 D12、基金监管活动的要素主要包括（ ）。A. .B.C.D.【答案】 C13、下列需要基金托管人出具托管人报告的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、下列不属于基金托管人职责的是（）。A.基金资产的投资运作B.会计复核以及对基金投资运作的监督C.基金资产保管D.基金资金清算【答案】 A15、(2016年)以下关于LOF与ETF区别
5、的说法错误的是（）。A.申购、赎回的标的不同：LOF是基金份额与现金的交易，ETF是基金份额与“一篮子”股票的交易B.申购、赎回的场所不同：ETF通过交易所；LOF在代销网点 ，也可以在交易所C.基金投资策略不同：ETF通常采用主动式管理方法；LOF采用被动方式管理方法D.申购、赎回的限制不同：ETF最低要求30万份；LOF在申购、赎回上没有特别要求【答案】 C16、场内货币基金可以分为申赎型、（）。A.交易型B.交易型和交易兼申赎型C.普通型D.创新型【答案】 B17、按投资基金的个体不同划分的基金投资者是（）。A.个人投资者B.境内投资者C.境外投资者D.以上都是【答案】 A18、我国封闭
6、式基金在发售方式上，主要采用（ ）的方式。A.网上和交易所B.柜台和交易所C.网上和网下D.柜台和网上【答案】 C19、(2017年)关于基金客户服务的原则，下列错误的是（ ）。A.有效沟通B.效率至上C.安全第一D.专业规范【答案】 B20、投资者提交基金认购申请后，一般可于（ ）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 C21、（2017年真题）关于私募基金的托管事项，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、董事会可以成立（ ），如审计、合规和风险控制、公司战略、提名和薪酬等委员会，作为董事会下设的非常设机构，向董事
7、会负责并报告工作。A.投资委员会B.专业委员会C.智能部门D.监察部门【答案】 B23、(2016年)监事会至少每年召开（ ）次会议。A.1B.2C.3D.4【答案】 A24、下列关于基金经理任职应当具备的条件，说法错误的是（ ）。A.取得基金从业资格B.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试C.没有公司法证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 D25、关于投资者教育的内容，以下表述正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C26、道德和法律都是（ ），都是重要
8、的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。A.行为规范B.自我约束C.功能互补D.相互促进【答案】 A27、(2017年)当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不低于（ ）。A.当日基金总份额5B.上一日基金总份额5C.上一日基金总份额10D.当日基金总份额10【答案】 C28、“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中（）的内容。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则【答案】 D29、（2017年真题）关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（ ）
9、。A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动B.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性C.总经理在基金公司组织体系中应当有独立性D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性【答案】 C30、（2016年真题）关于开放式基金，以下表述错误的是（ ）。A.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产B.基金份额数量不固定C.一般有一个固定的存续期D.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回【答案】 C31、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（ ）A.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则B.基金托管人和基金投资者之间的相互监督和核查C.基金管理人和托管人之间
10、的相互监督和核查D.基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额【答案】 C32、连续（）没有开展基金托管业务的可以取消其基金托管资格。A.1年B.2年C.3年D.6个月【答案】 C33、基金管理人办理开放式基金份额的赎回应收取赎回费，基金管理人应当在基金合同，招募说明书中约定按照费用标准收取赎回费，不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，对于持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A.1%,0.75%B.1.5%,0.5%C.1%,0.5%D.1.5%,0.75%【答案】 D34、关于私募基金投资者投资冷静期的规定，以下表
11、述错误的是（）。A.私募证券投资基金冷静期自基金合同签署之日投资者交纳认购款后计算B.基金合同应约定设置不少于24小时的投资冷静期C.私募股权投资基金和创业投资基金可以自行约定投资冷静期D.在冷静期内募集机构人员需与投资者进行回访确认【答案】 D35、基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。A.成熟性B.协调性C.独立性D.客观性【答案】 A36、基金职业道德教育的途径不包括( )。 A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.后续职业道德教育D.基金业协会的自律【答案】 C37、基金产品风险等级不包括（ ）。A.低风险等级B.特殊风险等级C.中风险等级D.高风险等级【答案】 B38、(2016年)下列哪一项不属于合规管理部门的独立性（ ）A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突C.合规管理部门拥有完善的规章制度D.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应 的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员【答案】 C39、（2017年真题）某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为A、B、C、D、E五类，下列违反销售适用性的行为是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B
