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1、2024年广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是（ ）。A.正确树立基金职业道德观念B.深刻领会基金职业道德规范C.积极参加基金职业道德实践D.岗前职业道德教育【答案】 D2、(2016年)下列关于开放式基金业务的表述，错误的是（）。A.持有时间越长，适用的赎回费率越低B.申购可采用分期缴款方式C.赎回费扣除手续费后，余额归入基金财产D.赎回以份额申请【答案】 B3、下列关于道德与法律的区别，说法不正确的是（ ）。A.调整手段不同B.表现形式不同C.目的一致D.内容结构不同【答案】
2、C4、（）作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。A.政府B.中央银行C.金融机构D.居民【答案】 C5、(2017年)关于投资者教育工作的要求，下列表述正确的是（ ）。A.投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合B.投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式C.投资者教育应当纳入本公司各业务环节D.投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划【答案】 C6、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的表述中，不正确的是（）。A.后端收费下，基金管理人可以根据投资人持有期限不同分段设置申购费B.赎回费不得归入基金财产C.场内赎回为固定赎回费率D.前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购
3、金额分段设置申购费率【答案】 B7、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D8、（2017年真题）根据中华人民共和国证券投资基金法关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，下列属于基金服务机构的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（ ）（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。A.1%B.2.5%C.1.5%D.0.5%【答案】 D10、下列关于私募基金的说法中，不正确的是（）。
4、A.客户人数较少B.运作形式灵活C.对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高D.不面向公众发行【答案】 C11、基金管理人的信息披露事项不涉及到下面（ ）环节。A.基金上市交易B.基金募集C.基金投资运作D.总值披露【答案】 D12、我国上海、深圳证券交易所属于()。A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构【答案】 A13、基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则（ ）。A.B.C.D.【答案】 A14、基金业协会的会员包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、（2016年真题）（ ）就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时
5、，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。A.资产配置教育B.投资决策教育C.权益保护教育D.投资风险教育【答案】 B16、可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为（ ），即可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为（ ）。A.封闭式基金；开放式基金B.一级债基；二级债基C.政府基金；企业基金D.标准型基金；普通型基金【答案】 B17、私募基金的特殊风险不包括下列哪项。（ ）A.基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险B.投资标的的风险C.基金委托募集所涉风险D.未在中国基金业协会登记备案的风险【答案】 B18、下列关于股票基金的表述，不正确的是（）。A.
6、与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高B.长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段C.股票基金能给投资者带来稳定收入D.股票基金以追求长期的资本增值为目标【答案】 C19、某投资人投资10000申购某基金，申购费率为15，假定申购当日基金份额净值为105元，则其可得到的申购份额为（）份。A.9480.95B.9383.06C.9350.95D.9280.95【答案】 B20、(2017年)下列行为违反基金从业人员忠诚尽责职业道德要求的是（ ）。A.基金从业人员应与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同B.基金从业人员已提出辞职但是工作尚未移交完毕的，可以先行离岗
7、C.基金从业人员本人、配偶、利害关系人应遵守相关规定进行证券投资的报批与备案D.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全【答案】 B21、（2017年真题）某基金管理公司实施内部控制，下列做法符合内部控制目标的是（ ）。A.合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时B.鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度C.制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施D.督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险【答案】 C22、(2017年)按面值计价的货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（ ）不变。A.100元B.1元C.0.01元D.0.1元【答
8、案】 B23、（2016年真题）下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求?（ ）A.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能B.为投资人提供服务的功能C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能D.具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换【答案】 D24、担任基金托管人应当具备的条件不包括（ ）。A.净资产和风险控制指标符合有关规定B.具有基金从业人员资格证书C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数D.有安全保管基金财产的条件【答案】 B25、（2016年真题）目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和（ ）。A.融资B.筹资C.投资D.基金【答案】
9、 C26、拟开展基金销售业务的机构，应向工商注册登记所在地的()派出机构进行注册并取得相应资格。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.证券交易所D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 A27、客户服务人员应站在客户的角度，理解客户。在出现分歧时，急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务（ ）的原则。A.客户至上B.有效沟通C.安全第一D.专业规范【答案】 B28、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于()的职责。A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】 C29、相对于实质性审查制度，强制性
10、信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。A.风险共担B.收益共享C.买者自慎D.买者自负【答案】 C30、良好的投资者教育能帮助投资者规避大量的投资风险以及一些不必要的损失，某金融机构在了解投资者的个人背景和社会背景后，指导投资者分析投资问题，获得必要信息并进行理性选择，该行为属于投资者教育中的（）。A.权益保护教育B.投资决策教育C.资产配置教育D.防范诈骗教育【答案】 B31、基金产品风险评价的主要依据不包括（）。A.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度B.基金的管理费率C.基金成立以来有无违规行为发生D.基金历史规模、持仓比例【答案】 B32、(2016年)下列关于证券投资基金
11、的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、基金销售机构的销售策略不包括（ ）。A.产品策略B.价格策略C.数量策略D.促销策略【答案】 C34、下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是（）。A.货币市场B.证券市场C.外汇市场D.黄金市场【答案】 A35、以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是( )。 A.要事无巨细地披露所有信息B.要披露所有可能影响投资者决策的信息C.对信息披露人不利的信息也要披露D.要充分披露重大信息【答案】 A36、（ ）在基金运作中具有核心作用。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金的出资人【答案】 B37、（201
12、6年真题）相比其他开放式基金，QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（）。A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小C.QDII基金份额可以用人民币、美元或其他外汇货币为计价货币认购D.QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金不同【答案】 D38、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币（）。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元【答案】 C39、法律法规规定基金管理公司必须设立的专业委员会是（）。A.运营估值委员会B.产品审批委员会C.投资决策委员会D.风险控制委员会【答案
