《2024年广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷B卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、根据（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A.基金存续期B.法律形式C.基金规模D.投资理念【答案】 B2、下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（ ）。A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定【答案】 A3、关于基金财产的运作
2、，以下合规的是（ ）。A.购买基金管理人的股权B.用于承销公开发行的债券和股票C.购买上市公司的定向增发股票D.用于设立合伙企业【答案】 C4、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是（ ）。A.基金销售公司B.证券公司C.保险公司D.商业银行【答案】 D5、投资者可以通过（）申购和赎回ETF的基金份额。A.参与券商B.参与券商提供的其他方式C.场外D.以上都是【答案】 D6、甲为某基金公司的销售人员，从业期间获得基金从业资格，后甲从该基金公司辞职，于某房产机构从事房产销售工作，甲在销售房产的同时向客户推介该基金公司的基金产品，关于甲的这一行为，以下表述正确的是（）。A.甲未在专业基金
3、销售机构总部及营业网点宣传推介基金，因此甲不得销售基金B.甲目前已不受基金管理人或者基金销售机构聘任，因此甲目前不得推介基金C.甲从事过基金销售，具备从事基金销售活动所必需的专业知识，因此甲可以销售基金D.甲从事基金销售工作时，已经取得基金从业资格，因此甲可以销售基金【答案】 B7、下列基金种类中，风险等级最高的是（ ）。A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金【答案】 C8、(2017年)下列做法中，不符合专业审慎要求的是（ ）。A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金C.基金托管人要求从事
4、基金托管业务的人员取得基金从业资格D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估【答案】 B9、基金客户个性化服务的基础是()。A.深度挖掘客户需求B.利用平时时常走访收集的客户营销资料C.研究市场行情D.揭示市场风险【答案】 A10、下列选项不属于基金管理人合规管理意义的是（）。A.保护投资者合法权益B.在基金行业树立合规意识C.提高基金管理人收入D.促进行业规范运作【答案】 C11、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（ ）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】 C12、我国开放式
5、基金注册登记体系的模式不包括（）。A.“内置”模式B.“外置”模式C.“混合”模式D.“单一”模式【答案】 D13、(2017年)下列不属于基金托管人需要披露事项的是（ ）。A.发生涉及托管业务的诉讼B.托管人的专门基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过20C.托管人召集基金份额持有人大会D.托管人的法定名称或者住所变更【答案】 B14、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括()。A.基金宣传推介材料的形式和用途说明B.基金经理出具的合规意见书C.基金托管银行出具的基金业绩复核函D.有关获奖证明的
6、复印件【答案】 B15、基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、（）不属于科学合理的基金分类的好处。A.有利于监管部门实施更有效的分类监管B.有助于确保投资者的基金投资获利C.有助于投资者对基金风险收益特征的把握D.有助于投资者加深对各种基金的认识【答案】 B17、关于资产管理，以下表述错误的是（ ）。A.资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理并承担受托人义务B.从管理方式来看，资产管理主要通过投资银行存款、证券、期货、基金、保险等资产实现増值C.从受托资产来看，主要包含固定资产等实物资产D.从参与方式来看，包括委托方和受托方【答案】
7、C18、ETF最早产生于（）。A.美国B.英国C.加拿大D.俄罗斯【答案】 C19、（ ）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。A.确定目标市场与投资者B.开发新客户C.保住老客户D.设计市场营销组合【答案】 A20、基金托管人的工作不包括( )。A.安全保管基金财产B.编制中期和年度基金报告C.按规定召集持有人大会D.复核基金资产净值【答案】 B21、1993年，（）第一只ETF标准普尔500存托仓单。A.英国B.美国C.加拿大D.澳大利亚【答案】 B22、(2017年)关于专业审慎的职业道德规范，下列行为
8、正确的是（ ）。A.某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动B.某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格C.某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任其为某重要业务部门负责人D.某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一【答案】 D23、不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（）的赎回费，并全额计入基金财产。A.0.5%B.
9、0.75%C.1%D.1.5%【答案】 D24、我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（ ）的债券。A.365天B.397天C.180天D.90天【答案】 B25、风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担（）职责。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。A.中国证券业协会B.董事会C.中国基金业协会D.中国证监会及相关派出机构【答案】 D27、信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于()。A.重大遗漏B.不当竞争C.虚假记载D.误导性陈述【答案】 C28、下列不属于基金管理公司股东
10、权利的是（）。A.收益分配权B.表决和监督权C.知情权D.经营决策权【答案】 D29、目前募集的封闭式基金通常为创新封闭式基金，创新封闭式基金按（）元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费方式进行。A.0.5B.0.8C.1D.2【答案】 C30、基金公司董事会依法行使以下职权（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31、（ ）是正当竞争的基础。A.公平竞争B.合法竞争C.有序竞争D.公开竞争【答案】 B32、(2016年)下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（）。A.从业人员要无条件地为企业保守秘密B.遵守劳动合同与否，要视具体情况而定C.说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守
11、诺言，做到言而有信D.工作既要出工，也要出力【答案】 C33、某基金经理管理甲、乙两只基金产品，其配偶投资了其中的甲基金，以下行为 符合客户至上原则得是（ ）。A.该基金经理看好一直超额认购的新股，为了提高获配的机会，只为甲基金进行新股申购B.该基金经理未向公司申报其配偶投资甲基金的情况C.该基金经理为两只基金买入同一只股票时，为避免利益冲突先为乙基金下单交易D.甲基金持有的一只股票召开股东大会，基金经理研究后认为本次股东大会事项并不重要，因此未参加投票【答案】 D34、价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。A.投资风险一样B.投资风险高低无法比较C.投资风险相对较低D.投资风险相对较高【答
12、案】 C35、基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.7D.10【答案】 A36、(2017年)采用封闭式运作方式的基金具有如下特征（ ）。A.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回B.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回C.基金份额总额在基金合同期限内固定不变D.基金资产总值在合同期限内固定不变【答案】 C37、（2016年真题）关于基金上市交易公告的主要披露事项，下列说法不正确的是（ ）。A.需要披露基金投资组合报告B.需要披露持有人结构和前5名持有人C.需要披露基金概况、基金募集状况和上市交易安排D.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要【答案】 B38、银行可通过（）投向非标准化债权类资产的产品。A
