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1、2024年广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、某投资人赎回某开放式基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.5【答案】 D2、基金管理人的中台部门的目标是（ ）。A.利润最大化B.消费者剩余最大化C.客户满意度最大化D.保障公司为客户提供服务的持续性【答案】 D3、与年度报告相比，半年度报告的披露的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、关于基金从业人员
2、职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、基金主要投资比例应符合（）。A.只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的5%B.对于开放式基金来说，为了应对日常赎回, 法规要求保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券C.法规规定,如果基金名称显示投资方向的，应有70%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容D.对于基金回购赎回业务，法规规定，基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的30%【答案】 B6、关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是（ ）。A.投资人递交申购申请，申购
3、成立B.基金份额登记机构收至伸购款项，申购生效C.投资人交付申购款项，申购成立D.投资人交付申购款项，申购生效【答案】 C7、根据复制方法的不同，ETF可分为（）。A.股票型ETF和债券型ETFB.完全复制型ETF和抽样复制型ETFC.成长型ETF和价值型ETFD.行业指数ETF和风险指数ETF【答案】 B8、基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，下列关于基金宣传推介材料所使用的语言表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、依据资产配置的不同，混合基金不包括（）。A.偏股型基金B.偏债型基金C.股票型基金D.灵活配置型基金【答案】 C10、以下选项中不
4、属于QDII基金临时公告事项的是（ ）。A.变更投资顾问B.境外诉讼C.变更境外托管人D.汇率变动【答案】 D11、（2016年真题）基金信息披露的内容不包括（ ）。A.基金招募说明书B.基金合同C.基金份额持有人的资产状况D.基金份额上市交易公告书【答案】 C12、关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是（ ）A.基金份额转换不需要先赎回已持有的基金份额B.基金份额转换费用由基金份额持有人承担C.投资者可以将其持有的基金份额转换为另一基金管理人的另一基金份额D.基金份额转换的效率通常高于先赎回再申购基金份额【答案】 C13、保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成受法经
5、营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。A.原则B.目标C.基本要素D.机制【答案】 B14、（ ）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试；取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。A.持证上岗B.持续学习C.合理就业D.专业审慎【答案】 A15、中国证监会于（ ）年初对关于保本基金的指导意见进行了修订，将“保本基金”名称调整为“避险策略基金”。A.2014B.2015C.2016D.2017【答案】 D16、美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（ ）
6、类。A.41B.42C.32D.31【答案】 B17、ETF申购赎回原则包括（ ）。A.金额申购份额赎回B.份额申购份额赎回C.申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价D.申购赎回后不得撤销【答案】 B18、(2017年)下列关于基金销售相关数据的保存的说法中，正确的是（ ）。A.每周备份，异地库房妥善保管B.每天备份，异地库房妥善保管C.每周备份，公司库房妥善保管D.每天备份，公司库房妥善保管【答案】 B19、基金公司各业务部门的职责有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、某投资者投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生的利息是50元，对应的认购费率为1.2
7、%，基金份额面值为1，可得到的认购份额为（ ）。A.98863.64份B.98811.23份C.98814.23份D.98864.23份【答案】 D21、(2016年)设立基金管理公司，股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（ ）年没有违法记录。A.半B.1C.2D.3【答案】 D22、（2016年真题）下列哪一项不属于基金客户服务的流程?（ ）A.基金的登记注册B.基金的服务宣传与推介C.基金的投资跟踪与评价D.基金客户档案管理与保密【答案】 A23、对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定，客户交易记录自交易记账当年计起至少保
8、存（ ）年。A.20B.5C.10D.15【答案】 B24、金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债券类金融资产不包括（ ）。A.票据B.债券C.契约型投资工具D.各类股票【答案】 D25、下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（）。A.企业年金B.公募基金资产管理计划C.银行理财产品D.集合资产管理计划【答案】 A26、（ ）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。A.主动型基金B.上市开放式基金C.在岸基金D.QDII基金【答案】 B27、某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有（）。A.、B.
9、、C.、D.、【答案】 C28、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括（ ）。A.开除职务B.监管谈话C.出具警示函D.记入诚信档案【答案】 A29、(2016年)以下从基金财产计提的费用是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、下列机构属于基金自律组织的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、（2016年真题）在招股说明书摘要中，投资者只需要阅读该部分信息，即可了解基金产品情况以及近（ ）个月来与基金募集相关的最新信息。A.1B.2C.3D.6【答案】 D32、
10、基金的募集过程不包括（ ）。A.申请B.注册C.审核D.发售【答案】 C33、开放式基金在投资操作上的优势主要有（）。A.可进行长期投资和全额投资B.可投资于流动性相对较弱的资产C.更好的激励约束机制D.没有赎回压力【答案】 C34、在我国基金募集申请监督的实践中，基金募集申请的注册由（）决定。A.证券交易所B.中国证券业协会C.专家评审会D.中国证监会【答案】 D35、关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（）。A.申请提交后不得撤销B.投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金C.办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日D.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式【答案】
11、D36、（2017年真题）下列不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（ ）。A.预测基金的投资业绩B.承担损失C.承诺收益D.宣传基金公司品牌形象【答案】 D37、关于增长型基金、收入型基金和平衡型基金的收益的排序正确的是（ ）。A.平衡型基金增长型基金收入型基金B.收入型基金平衡型基金增长型基金C.增长型基金平衡型基金收入型基金D.平衡型基金收入型基金增长型基金【答案】 C38、公司层面看，美国资产管理机构不包括（ ）。A.证券公司B.银行C.保险公司D.专业资产管理公司【答案】 A39、T日买入LOF基金份额自（）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B40、以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是（）。A.个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币B.公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币C.集合资产管理计划的合格投资者累计不得超过200人D.合格投资者仅指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力【答案】 C41、基金管理公司督察长履行职责的范围为（ ）。A.公司运作的主要环节B.基金及公司运作的所有业务环节C.基金运作的主要环节D.公司稽
