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1、2024年广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)一单选题(共80题)1、下列各项中，（ ）不属于基金宣传推介材料在语言表述方面应当特别注意的问题。A.在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业缋稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强 ”、“唯一”等表述。B.不得使用“坐享财富増长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述。C.不得使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述。D.注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传。【答案】 D2、基金管理人的合规管理对公司的决策系
2、统、执行系统进行（）的合规监控。A.全程、静态B.全程、动态C.重点、静态D.重点、动态【答案】 B3、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确,并遵守以下行为规范（）A.、B.C.、D.、【答案】 A4、增长型基金的基本目标是( )。 A.追求稳定的经常性收入B.追求资本增值C.追求超越市场表现的投资业绩D.经常性收入与资本增值兼顾【答案】 B5、基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报（ ）核准。A.中国证券投资基金业协会B.证券监督管理机构C.中国证券业协会D.国务院【答案】 B6、基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保
3、持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（ ）原则。A.健全性B.有效性C.相互制约D.独立性【答案】 D7、关于基金收益分配的说法中，错误的是（）。A.封闭式基金分配后，基金份额净值不能低于面值B.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配C.我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多次数D.开放式基金应该采用现金分红的方式分配利润【答案】 D8、证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（ ）提供一次基金份额参考净值。A.15秒B.30秒C.1分钟D.1天【答案】 A9、基金托管人的信息披露义务内容包括：在基金份额发售
4、的（）前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。A.1日B.3日C.5日D.7日【答案】 B10、基金销售适用性管理制度，包含如下哪些内容。（ ）A.B.C.D.【答案】 D11、(2016年)关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是（）。A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查【答案】 B12、（）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。A.证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.基金业协会D.监控中心【答案】 C13、基金管理人的内部控
5、制和（）密不可分的。A.信息B.资源C.环境D.法律【答案】 A14、(2016年)关于股票和股票基金的说法不正确的是（）。A.单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险B.股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面来评判股票基金份额净值的合理性D.每一交易日股票基金只有1个价格【答案】 C15、（2018年真题）开放式基金合同生效后，可以在规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）A.1年B.3个月C.6个月D.1个月【答案】 B16、不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，对持续持
6、有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A.0.5%；0.75%B.0.75%；1.5%C.0.75%；0.5%D.1.5%；0.75%【答案】 D17、根据法规要求，投资者分为（）。A.个人投资者和机构投资者B.普通投资者和专业投资者C.单一投资者和复合投资者D.普通投资者和特殊投资者【答案】 B18、下列关于基金经理的任职条件，说法正确的是（ ）。A.可以没有基金从业资格B.具有2年以上证券投资管理经历C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚D.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试【答案】 D1
7、9、（）使ETF的价格与净值趋于一致。A.基金的套利机制B.基金的被动投资C.实物申购赎回机制D.完全复制指数【答案】 A20、关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是（ ）。A.宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备B.宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书C.宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查D.宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案【答案】 B21、基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的中购、赎回清单，以下表述正确的是（ ）。 A.、B.、C.D.、【答案】 B22、（2020年真题）以下哪些投资者可以买卖上市
8、交易的封闭式基金。（ ）A.I、IVB.I、II、IVC.II、IVD.I、II、【答案】 D23、(2016年)基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（）。A.岗位职业道德教育B.政府监管机构监督C.岗前职业道德教育D.社会各界监督【答案】 C24、基金年度报告要披露：上市基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A.10B.20C.5D.3【答案】 A25、关于基金从业人员职业道德规范，以下表述错误的是（ ）。A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求B.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范C.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则D.专
9、业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范【答案】 A26、下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是()。A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金资产的资金来源发生了重大变化D.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出【答案】 B27、债券基金的波动性通常要（）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A.大于B.等于C.小于D.不确定【答案】 C28、分开募集的分级基金，（）单笔认购申购金额不得低于5万元。A.母份额B.A类份额C.B类份额D.以上都是【答案】 C29、下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（
10、）。A.非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格B.股票基金的净值是由其持有的证券价格加权平均而成C.开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中D.与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高【答案】 C30、关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是( )。A.登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证B.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理C.私募基金管理人申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人不需要主动告
11、知登记部门D.经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，登记部门不需要注销基金管理人登记【答案】 A31、关于基金监管原则，以下说法正确的是()A.基金监管应遵循“公平公信公正”的三公原则B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预【答案】 C32、当出现巨额赎回,基金管理人决定部分延期赎回时,当日接受赎回比例不得低于（）A.基金总份额10%B.基金总份额5%C.当日基金总份额D.基金总份额【答案】 A33、()加入基金业协
12、会的，可为特别会员。A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金业协会D.基金发起人【答案】 C34、其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.15【答案】 B35、私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（）评级。A.属性B.收益C.风险D.特点【答案】 C36、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（）。A.合法、合规性原则B.同步性原则C.审慎性原则D.适时性原则【答案】 B37、（2016年真题）基金份额持有人大会不可以由（）提议召集。A.代表基金份额10以上的基金份额持有人B.基金托管人C.基金审计机构D.基金管理人【答案】 C38、关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是（）。A.B.
