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1、2024年广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共80题)1、与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（ ）。A.相对较大B.相对较小C.相同D.无法比较【答案】 B2、按照运作方式的不同，投资基金可以分为（ ）。A.公募基金和私募基金B.开放式基金和封闭式基金C.契约型基金和公司型基金D.证券投资基金和风险投资基金【答案】 B3、具体基金客户服务流程不包括（）。A.服务宣传与推介B.互动交流C.受理投诉D.公布基金招募说明书【答案】 D4、2015年至今，属于我国基金业发展的（ ）阶段。A.萌芽和早期发展时期
2、B.试点发展阶段C.行业快速发展阶段D.防范风险和规范发展阶段【答案】 D5、基金托管人召集基金份额持有人大会，必需披露的事项不包括（ ）。A.会议形式B.份额净值C.召开时间D.审议事项【答案】 B6、货币市场是融资期限在（ ）的金融市场。A.半年以内B.一年以内C.一年以上D.五年以上【答案】 B7、基金市场的参与主体不包括()。A.中国银行B.基金当事人C.基金市场服务机构D.基金监管机构和自律组织【答案】 A8、基金业协会的会员类别不包括（ ）。A.联席会员B.临时会员C.特别会员D.普通会员【答案】 B9、修改公司章程、批准对公司经营范围的任何修改属于（ ）的职权范围。A.董事会B.
3、股东会C.监事会D.督察长【答案】 B10、中国证券投资基金业协会正式成立于2012年6月6日。在此之前，我国基金行业的自律组织一直隶属于（ ）。A.中国证监会基金机构监管部B.中国证券业协会C.中国证券业协会基金公司会员部D.中国证监会各地证监局【答案】 B11、下列关于非公开募集基金的备案的说法，正确的是（）。A.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案B.对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告C.基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续D.各
4、类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息【答案】 C12、基金资产（ ）以上投资于债券的为债券型基金。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】 C13、下列不属于危机处理应遵循的原则是（）。A.完备性原则B.时效性原则C.及时报告原则D.优先性原则【答案】 B14、投资基金的投资范围包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、(2017年)下列关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用的说法中，错误的是（ ）。A.切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值B.增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的
5、透明度C.切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心D.增加投资者信息知情权，有利于投资者价值判断【答案】 A16、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）内披露临时报告。A.2日B.3日C.4日D.5日【答案】 A17、投资基金运作中的主要当事人不包括（ ）。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售人【答案】 D18、基金销售机构在基金销售中应遵循基金销售适用性的指导原则，把合适的产品卖给合适的基金投资者。下列选项中，不属于基金销售适用性的指导原则的是（）。A.全面性原则B.及时性原则C.投资人利益优先原则D.主观性原则【答案】
6、 D19、(2016年)下列关于合规投诉处理的说法错误的是（）。A.正确处理投诉是合规管理中的重要项目B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理【答案】 B20、开放式基金的合同生效的条件之一是，基金募集期限届满，基金募集金额不少于（ ）亿元人民币。A.1B.2C.3D.5【答案】 B21、(2016年)（ ）体现基金监管的本质属性和根本价值 。A.基金
7、监管法律B.基金监管目标C.基金监管的方式D.基金监管的基本原则【答案】 D22、自然人作为公募基金公司主要股东的条件是个人金融资产不低于（）人民币并在境内外资产管理行业从业10年以上。A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元【答案】 B23、（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规文化B.合规政策C.公司章程D.合规责任【答案】 B24、（ ）基金是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金。A.保本型B.平衡型C.主动型D.收入型【答案】 B25、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（）万元且符合相关标准的单
8、位和个人。A.50B.100C.200D.500【答案】 B26、某基金宣传材料有如下内容：“基金单位净值达到1.110后开放申购，基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，预购从速”以下表述正确的是（ ）。A.不可以使用“预购从速”强调集中营销的表述B.净值归一符合保护投资者原则C.销售人员的承诺不属于业绩承诺，不构成违规承诺D.在不损害投资者权益的前提下，可以使用净值归一作为基金推介方式【答案】 A27、（2017年真题）根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金份额持有人的权利不包括（ ）。A.对基金托管人损害其合法权益提起诉讼B.查阅或者复制基
9、金未公告的交易和持仓信息资料C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.参与分配清算后的剩余基金财产【答案】 B28、公司型基金章程应当具备的条款不包括（）。A.入股、退股及转让B.利润分配及亏损分担C.收益保证D.份额信息备份【答案】 C29、中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点，这属于基金销售的（）。A.促销策略B.产品策略C.价格策略D.渠道策略【答案】 B30、公募基金定期披露的报告包括（ ） A.基金日报B.基金月报C.基金季报D.基金周报【答案】 C31、(2017年)2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下
10、简称“乙基金”)300万元，认购费率为1，基金份额面值为1元。A.1.00B.1.523C.1.823D.1.553【答案】 D32、甲生前无遗嘱，购买了500万元信托产品，指定儿子乙作为唯一的受益人，且信托设立后向朋友丁借100万元。甲死后，其配偶丙要求分配信托财产，要求以信托财产还款，信托公司以下做法中正确的是（）。A.信托终止，信托财产作为甲的遗嘱，向丁返还100万元后，向乙、丙分配剩余的信托财产B.信托存续，不作为遗产进行继承分配，将乙、丙同时登记为共同受益人，拒绝丁主张C.信托存续，信托财产不构成甲的遗产，拒绝丙和丁的主张D.信托终止，信托财产作为甲的遗产，向乙、丙各分配50%信托财
11、产，拒绝丁主张【答案】 C33、督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 A.合规管理部门B.全体监事C.总经理D.全体董事【答案】 D34、依据证券投资基金法的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（ ）。A.调查取证B.行政处罚C.限制交易D.刑事处罚【答案】 D35、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在（）日起有权赎回该部分的基金份额。A.T T+1B.T+1 T+2C.T+1 T+1D.T+2 T+2【答案】 B36
12、、一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。A.1/2B.1/3C.3/4D.1/4【答案】 A37、(2017年)关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（ ）。A.报告期内偏离度绝对值在0.250.5间的次数B.报告期内偏离度的最高值C.报告期内偏离度的简单平均值D.报告期内偏离度的最低值【答案】 C38、“计算投资组合现时净值超过价值底线的数额”属于CPPI投资策略步骤中的（ ）。A.第一步B.第二步C.第三步D.第四步【答案】 B39、基金年度报告的内容应包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C40、下列关于ETF份额申购和赎回原则，说法错误的是（）。A.场内申购和赎回均以份额申请B.场外申购和赎回ET
