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1、2024年广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、根据忠诚尽责的职业道德要求，基金从业人员在工作中需要做到（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、从公司层面来看，美国资产管理机构不包括（）。A.保险公司B.银行C.信托公司D.专业资产管理公司【答案】 C3、私募基金合格投资者的穿透计算，下列不正确的是。（ ）A.同一资产管理人为单融资项目设立多个资产管理计划，投资者人数应合并计算。B.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数；C.社会保障基金、企业年金
2、等养老基金，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数；D.以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。【答案】 B4、商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括()。A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B.财务状况良好，运作规范稳定C.有安全高效的清算、交割系统D.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系【答案】 C5、年度报告应提供最近（）个会计年度的主要会计数据和财务指标。A.1B.2C.3D.4【答案】 C6、
3、发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于（）亿元的，基金合同自动终止。A.3B.2C.5D.2.5【答案】 B7、（2020年真题）某公基金管理人发行集合资管计划，该计划可以向一下哪个投资者募集？（ ）A.具有3年以上投资经历，家庭金融净资产300万元的公司职员B.具有3年年以上投资经历，近3年年均收入30万元的自由职业者C.具有3年年以上投资经历，不愿意接受本金亏损的退休职工D.具有5年以上模拟投资经历，金融专业在读大学生【答案】 A8、（2019年真题）某投资者申购了证券投资基金，下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是（ ）。A.证券交易所B.基金销售机构C.基金托管机
4、构D.基金管理人【答案】 D9、根据有关规定，基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（ ）个月。A.1B.2C.3D.6【答案】 C10、ETF基金份额折算由（ ）办理。A.证券公司B.基金托管人C.注册登记机构D.基金管理人【答案】 D11、关于法律与道德规范调整范围，以下表述错误的是（ ）。A.一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛B.人们的心理动机和精神世界属于道德的调整范围C.法律调整的对象侧重于人们的外在行为和结果的合法化D.道德调整范围更广泛，调整对象侧重于结果的合法化，具有较强的客观性【答案】 D12、（）以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散
5、本国市场外的投资风险。A.单一国家型股票基金B.区域型股票基金C.全球股票基金D.国内股票基金【答案】 C13、公司型基金的最高权力机构是（）。A.基金公司监事会B.基金公司董事会C.基金管理公司董事会D.基金公司股东大会【答案】 D14、中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内依照设立条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。A.1B.3C.5D.6【答案】 D15、下列不属于基金托管人的职责的是（）。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立D.
6、计算并公告基金资产净值【答案】 D16、（2016年真题）（ ）是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.节假日的收益公告D.工作日的收益公告【答案】 B17、(2016年)基金监管的基本原则不包括（ ）。A.保障投资人利益原则B.适度监管原则C.保障托管人利益原则D.高效监管原则【答案】 C18、公募基金和私募基金是将投资基金按照（ ）标准进行的分类。A.法律形式B.资金募集方式C.投资对象D.运作方式【答案】 B19、关于投资者教育，以下说法错误的是（ ）。A.投资者教育应
7、按照统一的标准和模式进行B.投资决策教育是指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择C.权益保护教育号召投资者主动参与与保护自身权益D.资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制【答案】 A20、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。A.1B.3C.4D.6【答案】 C21、关于基金宣传推介材料的内容，以下表述合规的是（）。A.A基金只募集一天，欲购从速B.货币基金主要投资银行存款，基本没风险C.A基金为保障持有人利益限定募集规模，不超过30亿元D.A基金分红后，净值归一，申购良机【答案】 B22、(2017年)规范基
8、金信息披露的作用有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、（ ）不属于基金管理人内部控制对部门设置的要求。A.严格授权控制B.严格的岗位分离制度C.严格控制基金财产财务风险D.建立完善的风险控制制度【答案】 D24、QDII基金的基金合同、招募说明书中的特殊披露要求是（）。A.境外投资顾问和境外托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.以上都是【答案】 D25、关于基金的推介材料表述正确的是（）。A.避险策略基金能保证本金安全B.股东不直接参与基金财产的投资运作C.货币基金等同于银行存款D.避险策略基金不存在本金损失【答案】 B26、下列属于监管基金活动的部门规
9、章和规范性文件的是()。A.基金经理注册登记规则B.证券投资基金管理公司管理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D.基金从业人员证券投资管理指引(试行)【答案】 B27、（2020年真题）某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金:基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28、下列金融市场的监管体系中，（）对证券业金融机构的业务活动实施监督管理。A.中国银行业监督管理机构B.中国证券业监督管理机构C.中国保险业监督管理机构D.中国人民银行【答案】 B29、(2016年)投资者教育的内容不包括（）。
10、A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.投资风险教育【答案】 D30、(2017年)中国证券投资基金业协会在加强基金从业人员职业道德教育中，下列措施正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、关于基金产品的风险评价，下列表述正确的是（ ）。A.由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明B.基金销售机构不能对基金产品进行风险评价C.根据基金业协会发布的基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行），基金产品的风险等级至少分为四个等级D.基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据【答
11、案】 A32、“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中（ ）的内容。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则【答案】 D33、对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，()。A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B.以基金公司的风险准备金作为担保C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认D.隐瞒风险【答案】 C34、基金管理人应对风险的措施主要是（）。A.回避B.降低C.共担D.以上都是【答案】 D35、基金持有人与基金管理人之间是（）关系。A.
12、投资B.信托C.中介服务D.控股【答案】 B36、(2017年)关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展作用，下列表述错误的是（ ）。A.促进证券市场合理定价B.证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收益，稳定了中小投资者的投资信心C.不同类型的证券投资基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源泉D.防止证券市场过度投机【答案】 B37、督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A.全体董事B.全体监事C.总经理D.合规管理部门【答案】 A38、(2017年)基金合同约定的事项不包括（ ）。A.基金资产净值的计算方法和公告方式B.基金持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C.基金当事人的从业年限D.基金合同终止的事由、程序及基金财
