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1、2024年广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、目前，（ ）是世界上最大的ETF市场。A.英国B.美国C.中国D.法国【答案】 B2、根据证券投资基金销售管理办法，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（）。A.财务状况良好，运作规范稳定B.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定D.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求【答案】 C3、基金销售渠道审慎调查不包括（）。A.基金代销机构对基金管理人B.基金管理人
2、对基金代销机构C.基金管理人和基金代销机构相互审慎调查D.基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查【答案】 D4、(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?A.对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额B.资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险C.某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷100万元，以达到100万元的起始认购金额D.发行期内拒绝与上
3、市公司签署股票非公开发行认购协议【答案】 D5、内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善，这体现了基金管理人制定内部控制制度所遵循的（）原则。A.审慎性B.全面性C.适时性D.合规性【答案】 C6、张三作为某基金公司基金产品的持有人，以下表述错误的是（）。A.该基金公司为张三提供资产管理服务B.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系C.张三需支付该基金公司一定的费用D.该基金公司1夸保障张三的投资増值【答案】 D7、( )年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了中华人民共和国证券投资基金法。 A.2003B.
4、2004C.2002D.2013【答案】 A8、ETF上市交易后，其管理人应在（ ）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。A.每日开市前B.每周C.每月D.不定期【答案】 A9、（2016年真题）内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言，行政监管不是（）的监管。A.最为有效B.最具权威C.最具效率D.最为广泛【答案】 C11、（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证
5、券投资基金试点的序幕。A.1997年11月27日B.2000年10月8日C.1998年3月27日D.2003年10月28日【答案】 C12、契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（）。A.法律主体资格B.投资者地位C.营运依据D.基金规模【答案】 D13、ETF联接基金的特征不包括（ ）。A.联接基金依附于主基金B.联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道C.联接基金可以参与ETF的套利D.联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作【答案】 C14、下列关于上市开放式基金的表述中，错误的是（ ）。A.是我国对证券投资基金的一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购
6、、赎回C.不可以在交易所进行份额交易D.不会出现封闭式基金的大幅折价现象【答案】 C15、基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（）。A.基金份额持有人名录B.召开时间C.表决方式D.审议事项【答案】 A16、公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提（）。A.净资本B.基金手续费C.交易佣金D.风险准备金【答案】 D17、(2016年)（ ）是基金职业道德的核心规范。A.守法合规B.专业审慎C.诚实守信D.保守秘密【答案】 C18、基金销售机构销售基金产品一般以（ ）营销理论为指导。A.4CsB.5PsC.4PsD.5Cs【答案】 C19、根据（ ）可
7、以将基金分为增长型成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A.投资目标B.投资理念C.投资对象D.投资标的【答案】 A20、（）渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。A.代销B.直销C.包销D.承销【答案】 A21、基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.20B.30C.35D.60【答案】 B22、（）属于董事会应当履行的合规管理职责。A.制定并执行以风险为本的合规管理计划B.通知业务机构停止其违
8、法行为C.提议召开临时股东会D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员【答案】 D23、基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息，在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了（ ）原则。A.忠诚尽责B.守法合规C.专业审慎D.保守秘密【答案】 D24、下列关于基金交易业务控制，说法错误的是（ ）。A.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易【答案】
9、 D25、关于债券基金，下列说法正确的是（ ）。A.无法定期分配收益B.收益率易于预测C.可以计算平均到期日D.利率风险波动性大【答案】 C26、（2021年真题）关于ETF和QDII基金，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、不主动寻求取得超越市场表现的基金是（ ）。A.指数型基金B.主动型基金C.灵活配置基金D.积极成长基金【答案】 A28、下列选项不属于基金管理人合规管理意义的是（）。A.保护投资者合法权益B.在基金行业树立合规意识C.提高基金管理人收入D.促进行业规范运作【答案】 C29、以下关于开放式基金的描述，正确的是（ ）。A.基金持有人可以办理其基金
10、份额在不同销售机构的转托管手续B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户D.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户【答案】 A30、基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、基金管理人内部控制的原则不包括（ ）。 A.有效性原则B.相互依赖原则C.成本效益原则D.健全性原则【答案】 B32、基金管理人的（）是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构。A.内部环境B.目标设定C.事项结构D.风险评估【答案】 A33、
11、（2017年真题）ETF基金管理人应于（ ）向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。A.每日收盘后15分钟B.每日收盘前15分钟C.每日开市后D.每日开市前【答案】 D34、基金客户服务宣传与推介的主要内容是（）。A.针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会B.建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系C.为投资人办理各类基金销售业务手续D.以上都是【答案】 D35、（）机构的营业网点数量众多，受众范围广。A.代销B.直销C.包销D.承销【答案】 A36、下列不属于基金份额持有人法定权利的是（ ）。A.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余
12、基金财产B.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权D.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼【答案】 B37、我国境内投资者不包括（ ）。A.中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人B.注册在境内的法人C.虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民D.境内公民【答案】 A38、1990年，（）证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）。A.英国伦敦B.美国纽约C.加拿大多伦多D.美国纳斯达克【答案】 C39、关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）。A.I、II、B.I、IVC.、IVD.I、II、IV【答案】 D40、(2016年)在放大倍数一定的情况下，
