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1、2024年广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。A.3B.10C.5D.15【答案】 C2、以下公开交易的投资标的，不属于证券投资基金主要投资的是（ ）。 A.大宗商品B.货币C.金融衍生工具D.股票【答案】 A3、根据基金管理公司风险管理指引（试行），投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保
2、投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定D.加强从业人员的岗前教育【答案】 D4、基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A.基金客户B.基金托管人C.基金管理人D.监管机构【答案】 C5、2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（）。A.这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的B.这一行为是对投资者的保障，减小降低了投资者的投资风险C.这一行为是对投资者的保障，但却是违法行为D.这一行为是对投资者的误导，有损其所
3、在机构和基金业的声誉【答案】 D6、货币市场包括（ ）等。A.B.C.D.【答案】 D7、对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如()，实现投资组合价值的保本与增值。A.股票B.债券C.股指期货D.货币市场基金【答案】 C8、证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是()。A.公司型基金B.契约型基金C.开放式基金D.对冲基金【答案】 B9、关于系列基金，下列说法不正确的是（ ）。A.多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作B.具有简化管理、降低成本的特点C.具有强大的扩张功能D.指以其他证券投资基金为投资对象的基金【答案】 D10、（2018年真题）私募基金管理人自行销售私
4、募基金的，投资者需签署的文件不包括（ ）。A.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷B.风险揭示书C.投资者符合合格投资者条件的承诺函D.投资说明书【答案】 D11、下列不属于我国基金份额持有人权利的是（ ）。A.分享基金财产收益B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.按规定要求召开基金份额持有人大会【答案】 C12、中国证监会在受理公募基金的募集注册申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。A.3个月B.6个月C.三十日D.六十日【答案】 B13、下列有关内部控制的基本要素说法中，错误的是（）。A.基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念B.基金管理人应当
5、健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能C.严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生D.基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则【答案】 A14、一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为？（ ）A.完善信息安全技术防范措施B.确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露C.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息D.确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露【答案】 C15、（2017年真题）某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料以下说法错误的是（ ）。A.该材料事先经督察长检查，并出具合规意见书即可，无须再向当
6、地中国证监会派出机构备案B.该材料不得预测基金的投资收益C.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字D.该材料须与基金合同、基金招募说明书相符【答案】 A16、基金募集失败，基金管理人承担的责任不包括（ ）。A.以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B.返还投资人已交纳的款项C.加计银行同期存款利息D.销毁基金注册信息和资料【答案】 D17、关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（ ）。A.对金融资产合理定价B.降低交易成本C.给金融市场提供流动性D.为国有企业解决融【答案】 D18、基金公司募集基金前，须在公司网站上公告的文件不包括（ ）。A.基金合同B.基金的招募说明书C.基金托管
7、协议D.法律意见书【答案】 D19、（）是金融市场上进行交易的载体。A.政府B.中央银行C.金融机构D.金融工具【答案】 D20、基金登记过程实际上是（ ）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A.基金管理人B.交易所C.基金托管人D.注册登记机构【答案】 D21、基金销售机构中需要取得基金销售业务资格的人员是（）。A.专业基金销售机构的人员B.从事基金理财业务咨询的人员C.证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介的人员D.以上人员都需要【答案】 D22、开放式基金的基金合同生效要求基金份额持有人不少于（ ）人。A.100B.200C.500D.1000【答案】 B23
8、、某基金公司向特定客户募集特定客户资产管理计划，共有150个客户各委托200万元，40个客户各委托300万元，20个客户各委托1000万元，1个客户委托10亿元，2个客户委托20亿元。该资产在管理计划在审计机构验资时，未获得通过，原因是（）。A.委托人人数超过200人B.单笔委托金额超过10亿元C.委托总金额超过50亿元D.单笔委托金额超过2亿元【答案】 A24、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。A.真实性、准确性和实用性B.及时性、真实性和效益性C.规范性、完整性和及时性D.真实性、准确性和完整性【答案】 D25、基金份额上市交易应
9、符合规定条件，下列（ ）不是必要条件。A.基金份额持有人不少于1000人B.基金募集金额不低于2亿元人民币C.基金合同期限10年以上D.基金份额总额达到标准规模的80以上【答案】 C26、下列不属于基金管理人内部控制机制的是（）。A.员工自律B.风险控制制度C.部门各级主管的检查监督D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制【答案】 B27、（）的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。A.持续学习B.持证上岗C.守法合规D.诚实守信【答案】 B28、下列关于基金年度报告的表述不正确的是（）。A.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件B.年度报告
10、包括基金投资组合报告C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D.目前基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式【答案】 D29、（2017年真题）下列关于开放式基金认购的说法中，正确的是（ ）。A.已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销B.申购份额通常在T+2日之内确认，认购份额要在基金合同生效时确认C.投资者在募集期内，只能认购一次基金份额D.投资者进行认购时，需拥有沪、深证券账户【答案】 B30、投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金?A.0.50%B.0.75%C.1%D.1.50%【答案】 A31、从投资者教育工作
11、形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于( )的投资者教育工作。 A.现场形式B.非现场形式C.电子形式D.纸质形式【答案】 A32、某银行开展与基金管理公司的合作，根据基金销售适用性的要求，以下做法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33、（2018年真题）关于发起式基金的成立和存续条件,以下说法中正确的是（ ）A.发起资金不得少于3000万元人民币B.发起式基金合同生效三年后,若持有人数量低于200人的,基金合同自动终止C.发起式基金合同生效三年后,若基金资产净值低于2亿元人民币的,基金合同自动终止D.基金份额持有人可少于200人【答案】 C34、某基金经理与某券商负责人为同
12、学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是（ ）。A.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资B.该券商在销售该基金经理管理基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基金经理参加，并分析市场情况和该基金投资机会C.该券商是该基金公司的代销机构，该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金D.该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，经基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金【答案】 A35、（2016年真题）私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的（ ）。A.合理性、准确性、完整性B.真实性、准确性、合理性C.真实性、准确性、完整性D.真实性、合理性、完整性【答案】 C36、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。A.资信评级机构B.律师事务所C.审计事务所D.会计师事务所【答案】 D37、操纵市场是违法违规行为，以下涉嫌操纵市场的行
