《2024年广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷B卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、(2016年)下列哪一项不属于货币市场基金应刊登的偏离度信息（ ）A.在临时报告中披露偏离度信息B.在财务报告中披露偏离度信息C.在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息D.在投资组合中披露偏离度信息【答案】 B2、以下不属于基金注册登记机构的主要职责的是（ ）A.建立并管理投资者基金份额账户B.建立并保管基金投资者名册C.负责基金份额登记，确认基金交易D.确定并发放基金红利【答案】 D3、基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的,单个资产管理计划的委托人不得超过200人，但
2、单笔委托金额在（ ）万元人民币以上的投资者数量不受限制；?A.100B.200C.300D.500【答案】 C4、(2017年)法律既规定了相关的权利，也会规定相应的义务，而道德往往只规定义务方面的内容，并不要求对等的权利，这主要说明了道德和法律（ ）。A.调整范围不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.表现形式不同【答案】 B5、下列关于职业道德具有的特征，说法不正确的是（）。A.特殊性B.规范性C.约束性D.具体性【答案】 C6、投资基金按照运作方式可分为（ ）。A.开放式基金和封闭式基金B.公司型基金和契约式基金C.公募基金和私募基金D.在岸基金和离岸基金【答案】 A7、对基金管理公司建
3、立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（ ）。A.董事长B.董事会C.独立董事D.总经理【答案】 B8、自成为观察会员之日起满（ ）年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为普通会员。A.半年B.1年C.2年D.3年【答案】 B9、基金销售的特殊性不包括（）。A.服务性B.规范性C.全面性D.专业性【答案】 C10、（2016年真题）某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为12，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）份。A.9884B.10000C.9881D.9885【答案】 A11、基金市场营销的特征不包括（ ）。A.规范
4、性B.服务性C.综合性D.持续性和适用性【答案】 C12、基金公司主要股东为法人或者其他组织的，其净资产不得低于（）。A.1亿元人民币B.2亿元人民币C.3亿元人民币D.4亿元人民币【答案】 B13、（2017年真题）下列关于开放式基金认购的说法中，正确的是（ ）。A.已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销B.申购份额通常在T+2日之内确认，认购份额要在基金合同生效时确认C.投资者在募集期内，只能认购一次基金份额D.投资者进行认购时，需拥有沪、深证券账户【答案】 B14、基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。A.募集情况与上市交易安排B.基金托管人报告C.基金合同摘要D.基金
5、持有人结构【答案】 B15、以下选项中，( )不是证券投资基金的特点。 A.集合理财、专业管理B.个人自愿、风险自担C.利益共享、风险共担D.组合投资、分散风险【答案】 B16、（2016年真题）关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（ ）。A.不同基金的资产分别核算B.重要业务部门和岗位物理隔离C.基金会计担任公司会计D.基金资产和公司资产独立运作【答案】 C17、以下关于单个债券与债券基金的描述，错误的是（ ）。A.与债券的利息相比，债券基金分配的收益相对固定B.根据价格、现金流及到期收回的本金可以计算出债券的到期收益率C.债券基金的组合久期是判断债券基金风险高低的重要指标D.债券
6、基金没有确定的到期日【答案】 A18、基金季度报告的内容主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、（2016年真题）关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（ ）。A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责【答案】 B20、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按（ ）进行划分的。A.运作方式不同B.法律形式不同C.投资对象不同D.投资理念不同【答案】 C21、QDII基金份
7、额的认购程序不包括()。A.开户B.认购C.确认D.申请【答案】 D22、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。A.1B.100C.10D.1000【答案】 B23、（2016年真题）不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的（ ）计入基金财产。A.0.5%；75%B.0.75%；100%C.0.5%；50%D.0.75%；75%【答案】 A24、基金的宣传推介资料中，不符合法律法规相关要求的是（）。A.向公众
8、分发、公布的材料与备案的材料一致B.内容符合合规性C.预测基金的证券投资业绩D.含有明确、醒目的风险提示和警示性文字【答案】 C25、(2016年)当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。A.11%B.10%C.9%D.8%【答案】 B26、寻找潜在客户的方法中，介绍法主要针对（ ）群体。A.潜在客户型B.陌生客户型C.直接客户型D.间接客户型【答案】 D27、（2017年真题）基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售
9、机构不得（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是（ ）。A.对基金管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。B.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等。C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。D.以上说法都正确【答案】 A29、下列关于基金机构投资者的说法错误的是（ ）。A.一般具有较为雄厚的资金实力B.由证券投资专家进行管理C.一个有独立法人地位的经济实体D.主要投资于单个
10、基金【答案】 D30、货币型基金般认购费为（）。A.2.5%B.3%C.1%D.0【答案】 D31、基金公司的经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。A.董事会B.监事会C.中国证监会及相关派出机构D.股东大会【答案】 C32、下列关于合规投诉处理说法错误的是（）。A.正确处理投诉，是合规管理中的重要项目B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或
11、处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程【答案】 B33、依据基金法律形式的不同，基金可以分为（ ）。A.公司型基金与契约型基金B.开放式基金与公司型基金C.封闭式基金与契约型基金D.契约型基金与开放式基金【答案】 A34、基金产品风险评价应当至少考虑以下因素（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D35、保本基金的核心是运用（）投资策略进行基金的操作。A.消极型B.积极型C.组合保险D.以上都不是【答案】 C36、（2016年真题）（ ）对公司的合规管理的有效性承担责任。A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会【答案】 D37、证券投资基金法规定，基金份额净值计价错误达
12、到基金份额净值的（ ）以上时，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。A.0、4%B.0、25%C.0、5%D.0、6%【答案】 C38、根据基金管理公司风险管理指引（试行），反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（）。A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控B.信息披露前应经过必要的合规性审查C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源【答案】 B39、投资者可以通过下列（ ）渠道办理开放式基金的申购与赎回。A.B.C.D.【答案】 D40、下列基金种类中，具有最低风险的是( )。 A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金
