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1、三体系培训建立规范化的公司制度管理体系王帅王帅一二三目录目录前言公司规章制度管理长期以来的问题完善公司制度管理体系没有规矩，不成方圆不以规矩,不能成方员。孟子离娄上企业规章制度的概述一个专业化的制度管理体系是由一些与此专业或职能相关的规范化的标准、流程或程序以及规则性的控制、检查和奖惩等因素组成的。制度=规范化的因素+规则化的因素前言前言(一）企业规章制度的定义1、什么是企、什么是企业规章制度？章制度？ 企业规章制度指由企业主管部门制定的以书面形式表达的并以一定方式公示的，以企业强制力保障实施的，用来规范和指导员工行为的规则与办法的总称。(一）企业规章制度的定义2、公司、公司规章制度管理章制度
2、管理实施施办法法对“规章制度章制度”的适用的适用范范围的作了具体的作了具体规定。定。 第二条规定：“本办法适用于公司编号行文发布的各项制度、办法、规章、细则和调度令等的起草、审批、发布、备案、执行、解释、修订、补充、废止。”请在这里输入您的标题制度定义：要求大家共同遵守的办事规程或行为准则。ABCD相关国家法律法规股份公司制度公司规章制度其他公司规范性文件公司制度体系金字塔职能管理类监督控制类党群工作类基础管理类监督控制基础管理类业务管理类推动企业绩效规范员工行为其他公司规范性文件的类别：主要是指除公司规章制度以外制定的用来规范职工行为的文件的总称，主要包括：标准（体系文件、程序文件、行业标准
3、）职责（岗位责任书、部门责任书）方案（竞赛方案、评先方案、活动安排）预案（应急预案）公司规章制度与其他公司规范性文件公司规章制度类别：（二）企业规章制度的特点企企业规章制度主要是用来章制度主要是用来规范内部的生范内部的生产经营和和劳动管理，是法律、管理，是法律、法法规的延伸和具体化的延伸和具体化: :2、相对稳定性制定、修改、废止的程序特定不能朝令夕改将其与其他规范性文件区分开来1、规范性形式规范内容规范程序规范4、强制性又成为企业内部的“法”违规要受到惩罚3、普遍适用性无论是领导还是员工，只要在规定的适用范围，都要遵守规章制度（三）区分企业规章制度与其他企业规范性文件企企业规范性文件范性文件
4、：企：企业制定的制定的约束和束和规范范员工行工行为的各的各类文件。文件。其他企其他企业规范性文件范性文件：除企：除企业规章制度外的企章制度外的企业规范性文件，主要有：范性文件，主要有：其他企业规范性文件标准（体系文件、作业指导书）职责（岗位责任书）预案（应急救援预案）方案（竞赛方案、评先方案）请在这里输入您的标题其他企其他企业规范性文件范性文件：除企：除企业规章制度外的企章制度外的企业规范性文范性文件，主要包括：件，主要包括：标准体系文件作业指导书职责职责岗位说明书部门说明书方案活动方案评先方案预案应急预案（三）区分企业规章制度与其他企业规范性文件体系文件作业指导书岗位说明书部门说明书活动方案
5、评先方案应急预案1、标准属于规章制度的范围吗？标准：准：包括管理包括管理标准（体系文件、程序文件）；准（体系文件、程序文件）；业务标准准（作（作业指指导书）标准规章制度l为了在一定的范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用的和重复使用的一种规范性文件。l总体上更侧重于对某一项业务再细化，在具体内容上力求细致、详尽地描述到每一个操作步骤，并配以流程图和具体可量化的评价指标l以企业内部“法律”的形式表现出管理者的管理思想和工作思路，l更侧重于对某项业务或事务的管理政策、管理原则、发展方向、管理模式，在宏观上引导企业各项业务的发展，更倾向于对某项职责进行模块化描述。2、职责属于规
6、章制度的范围吗？职责主要表主要表现为岗位位说明明书与机构与机构说明明书。岗位职责规章制度针对各岗位的具体要求，针对性比较强，比较详细从整个制度框架着眼，来做出全面的目标性的要求，它的面比较宽，不涉及具体岗位里的细节问题。岗位说明书岗位说明书基本信息基本信息基本信息基本信息（与岗位相关的信息）（与岗位相关的信息）岗位名称岗位名称直接上级职位直接上级职位任任 职职 者者直接上级姓名直接上级姓名所在部门所在部门所在类所在类工作地点工作地点所在层级所在层级岗位目的岗位目的岗位目的岗位目的（该岗位存在的主要目的和价值）（该岗位存在的主要目的和价值）主要应负责任主要应负责任主要应负责任主要应负责任（岗位的
7、关键责任和要达到的成果（岗位的关键责任和要达到的成果 ，最多不超过，最多不超过1010项）项） 序号序号主要应负责任主要应负责任衡量标准衡量标准1 12 2岗位工作权限岗位工作权限岗位工作权限岗位工作权限（根据该岗位应负的责任，所赋予的相应工作权限）（根据该岗位应负的责任，所赋予的相应工作权限）最低任职资格最低任职资格最低任职资格最低任职资格（通常指担任该岗位所需的最低任职资格和基本素质要求）（通常指担任该岗位所需的最低任职资格和基本素质要求）工作关系工作关系工作关系工作关系（该岗位在组织中的位置，通常用图、表形式表现）（该岗位在组织中的位置，通常用图、表形式表现）任职者：任职者： 日期：日期
8、：直接上级：直接上级：日期：日期：批准人：批准人： 日期：日期：3、方案属于规章制度的范围吗？方案：例如方案：例如竞赛方案、方案、评先方案。先方案。方案规章制度对某项工作，从目标要求、工作内容、方式方法、工作步骤做出全面具体、明确安排的计划类文书。例如专项活动实施方案等。具有相对稳定性4、预案属于规章制度的范围吗？预案案：是指根据：是指根据评估分析或估分析或经验，对潜在的或可能潜在的或可能发生的生的突突发事件的事件的类别和影响程度而事先制定的和影响程度而事先制定的应急急处置方案，置方案，例如例如应急救援急救援预案。案。预案规章制度只针对于突发事件的短期反应。对某一事项的全面管理，包括处理原则、
9、基本方法、以及后期处理问题。（四）规章制度的作用制度建制度建设是企是企业运行的必要保障，建立运行的必要保障，建立规范化的范化的规章制度管理体章制度管理体系是企系是企业制度建制度建设的基本要求。的基本要求。企企业制定制定规章制度的作用主章制度的作用主要表要表现在以下三个方面在以下三个方面：保障管理有序化、规范化创造有序的工作环境降低经营运作成本提高企业运行效率增强企业的竞争实力2、教育引导员工知悉权利、义务保护职工合法权益告知违规后果警示作用3、推动企业文化规章制度可以体现企业奉行的价值理念、做事方式与风格1、规范企业管理公司规章制度管理长期以来的问题社会秩序的建立与维护靠的是法律与道德，企业内
10、部秩序的建立靠的是制度和文化。没有健全的法律和制度就不可能有科学、规范的现代企业管理，强调法律、制度在企业管理中的基础作用和规范作用。二、问题二、问题公司规章制度管理现存问题汇总汇总“三体系三体系”预审报告以及告以及“三体系三体系”内内审报告告，我公，我公司司现存存问题主要表主要表现在如下四个方面：在如下四个方面：1、制度管理不成体系3、规章制度编制不规范4、规章制度没有得到及时的更新和完善2、规章制度管理环节还不够完善请在这里输入您的标题原因分析图：本位主义繁多杂乱制度管理体系政出多门制度多而分散，发现一个问题解决一个问题就出台一个制度，不成体系各部门都是以自己的权力为中心来制定制度，抓权揽
11、权的现象较为突出，缺乏统一协调和平衡，制度的合理性难以保证各部门各自制定自己职能范围内的制度，制度之间的衔接和匹配性较差，甚至还存在彼此矛盾的地方。（一）制度管理不成体系请在这里输入您的标题原因分析图：制度评审不重视缺失合规性评价制度管理环节执行检查不到位没有将法律法规与企业工作实际相联系，法律法规未融入具体工作。对制度评审工作不了解、不重视制度制定后缺少宣贯，对制度执行时存在的问题没有建立反馈机制。（一）制度管理流程不统一，繁多杂乱，政出多门，本位主义严重。（二）规章制度管理环节缺失。请在这里输入您的标题原因分析图：格式不规范结构不规范制度编制问题内容不规范框架与逻辑关系搞不清格式混用，不符
12、合公文写作要求制度与制度之间存在矛盾名称不适当语言不规范内容缺少必备要素（一）制度管理流程不统一，繁多杂乱，政出多门，本位主义严重。（二）规章制度管理体系还不够完善，缺失“合规性评价”环节，对执行检查与制度评审工作的重视程度不够。（三）规章制度编制不规范基因工程的特征原因分析：不能根据公司的发展及时制定规章制度。不能及时根据新法的实施、股份公司新规章制度的下发，制定公司自己的规章制度。对于制度明显存在的问题或制度间存有彼此矛盾的地方，没有及时修改，令执行者无所适从；有的制度“试行”了好几年，仍没有“转正”规章制度对制度清单不重视不知道制度清单的类别，将所有的文件都填入规章制度清单。不及时更新。
13、（四）规章制度没有及时更新和完善，规章制度清单没有建立或建立不符合要求制度清单我们要怎么做呢？我们要怎么做呢？完善公司规章制度管理体系的建议只有确保规章制度本身的规范性和实施过程的规范性，才能保证规章制度管理体系的整体运作是规范的，从而真正发挥规章制度的作用三、建议三、建议完善公司规章制度管理体系的建议明确管理流程完善管理环节制定合规制度建议（一）明确管理流程2、制定流程1、整体流程3、修改与废止流程新法规、新制度新法规、新制度制度化？制度化？新需求新需求修改修改评估评估修订修订新建新建征询意见讨论征询意见讨论规范化审议规范化审议批准批准试行试行已有制度已有制度纳入管理制度纳入管理制度体系体系
14、分发分发存档存档通通过过修修改改是是有有无无否否调整调整新政新政策策1、整体流程（1）科室制定公司层级的规章制度的流程立项准备1 1组织编写2 2征询意见3 3办公室审定4 42、制定流程领导批准文书编号发布制度修改制度清单 8 87 76 65 5提交报告单9 9入库1010（2）站段制定站段层级的规章制度的流程立项准备1 1组织编写2 2征询意见3 3领导批准4 42、制度流程发布制度修改清单 6 65 5各各单位位应对所下所下发的的规章制度章制度进行管理与行管理与监控，并在出控，并在出现下列情形下列情形之一之一时，及，及时对规章制度章制度进行修改或行修改或废止：止：与国家现行法律、法规和
15、强制性标准出现不一致时公司进行战略、结构、业务调整，导致规章制度不适用实施过程中暴露出制度本身不合理、不完善12345规章制度规定的事项已经不存在或无继续实施的必要与股份公司下发的规章制度出现不一致时；3、修改与废止的流程m具体流程具体流程说明：明：按新增规章制度的规定程序修改规章制度。（1）废止后，制定新制度，应在新制定的制度中注明所废止制度文号和名称。（2）废止后，没有新规章制度代替，则需单独说明原因，报规章制度审查委员会审核。不管是修订还是废止，都应在三个有效工作日，向企划科提交规章制度制定（修改）报告单修改废止3、修改与废止流程建议（二）完善管理环节3、加强规章制度的执行检查与评审2、
16、建立“合规性评价制度”1、完善规章制度清单（1）制度清单的类型站段科室法律法规清单股份规章制度清单公司规章制度清单股份规章制度清单公司规章制度清单站段规章制度清单1、完善规章制度清单内部市场化的意义（2）编制清单时常见错误把所有的文件都写入规章制度清单前后矛盾、重复、繁杂、凌乱识别不及时，该更新的没有更新，该废止没有废止1、完善规章制度清单（1）合）合规性性评价概述：价概述：保证企业各项活动符合法律法规的规定。企业定期评价对适用法律法规的遵循情况的管理措施。1、准备阶段2、实施阶段3、整改阶段概念目的具体做法2、建立“合规性评价”制度（2）实施“合规性评价”的步骤：准备阶段1 1程序文件相关培
17、训识别渠道收集法规2 2形成清单变更清单实施评价3 3适用条款合规性分析形成记录整改问题4 4形成清单制定计划整改追踪2、建立“合规性评价”制度合合规性性评价的准价的准备阶段段制度程序文件制度程序文件2、建立“合规性评价”制度合合规性性评价的准价的准备阶段段组织培培训 熟悉公司、部门、生产厂各项安全工作的推行，熟悉各项工作岗位所涉及的岗位标准。2、建立“合规性评价”制度“合合规性性评价价”的准的准备阶段段识别渠道渠道书店政府通知、上级文件网络权威网站2、建立“合规性评价”制度权威网站中国政府网“合规性评价合规性评价”的收集法规阶段的收集法规阶段形成法规清单形成法规清单2、建立“合规性评价”制度
18、序序号号名称名称编号编号发布机发布机关关生效生效时时间间主要要求主要要求危险源危险源适用单适用单位位/部门部门1中华人民共和中华人民共和国安全生产法国安全生产法主席令主席令13号号全国人大全国人大常委会常委会2014.12.01条款：条款：XX违法生产违法生产经营活动经营活动全公司全公司2为了更好的管理，可以设置成链接模式，点击后直接打开该法规文档。在主要要求栏目中促使我们要对该份法律进行了解，结合实际情况列出所适应的条款。“合规性评价合规性评价”的收集法规阶段的收集法规阶段法规变更法规变更2、建立“合规性评价”制度序序号号名称名称编号编号发布机发布机关关生效生效时时间间主要要求主要要求危险源
19、危险源适用单适用单位位/部门部门1中华人民共和中华人民共和国安全生产法国安全生产法（废止）（废止）主席令主席令第第70号号全国人全国人大常委大常委会会2002.11.01条款条款XX违法生违法生产经营产经营活动活动全公司全公司2中华人民共和中华人民共和国安全生产法国安全生产法主席令主席令13号号全国人全国人大常委大常委会会2014.12.01修改条款：修改条款：新增条款新增条款事故隐事故隐患排查患排查制度制度全公司全公司把旧的保留，加废除标示，新变更的法规放在下方。新增或修订的条款所涉及的风险点“合规性评价合规性评价”的评价实施阶段的评价实施阶段识别企业适用条款识别企业适用条款2、建立“合规性
20、评价”制度序序号号名称名称编号编号发布机发布机关关生效生效时时间间主要要求主要要求危险源危险源适用单适用单位位/部门部门1中华人民共和中华人民共和国安全生产法国安全生产法主席令主席令13号号全国人全国人大常委大常委会会2014.12.01修改条款：修改条款：新增条款新增条款事故隐事故隐患排查患排查制度制度全公司全公司结合企业实际，找出该法律法规的哪一具体条款企业适用“合合规性性评价价”的的评价价实施施阶段段评价合价合规性性结合条款中的要求，找出需要提供合规性评价符合的所需的资料，进行评价。评定是否符合可用“是/否”等形式来代替，不存在客观评定。2、建立“合规性评价”制度“合规性评价合规性评价”
21、的评价实施阶段的评价实施阶段形成记录（合规性评价表）形成记录（合规性评价表）2、建立“合规性评价”制度序序号号危险源危险源 法规名称法规名称生效生效日期日期适用条款摘要适用条款摘要相关要求相关要求/证证据据结果结果/是否是否符合符合下步下步措施措施1事故隐事故隐患排查患排查制度制度中华人民中华人民共和国安共和国安全生产法全生产法2002.11.01无规定无规定3事故隐事故隐患排查患排查制度制度中华人民中华人民共和国共和国新新安全生产安全生产法法2014.01.01四十六条四十六条生产经营单位应当建立事故隐患排查生产经营单位应当建立事故隐患排查治理制度治理制度隐患整改通知隐患整改通知单、应急救援
22、单、应急救援预案。预案。是是识别的条款，最好是详细的条款摘要结合要求列出所识别条款中所要求的资料或证据“合合规性性评价价”的的问题整改整改阶段段形成合形成合规性性评价价报告告合规性评价报告合规性评价报告评价目的评价目的为了确认公司环境、职业健康管理体系法律法规及其要求的遵循情况，确保体系运行符合法律法规及其要求。评价内容评价内容公司相关作业活动过程中法律法规的执行遵守情况：1、公司办公区域的作业活动；2、生产现场办公区域；3、现场生产过程。评价依据评价依据手册、程序文件及相关制度；相关法律法规及其要求评价时间评价时间XXX年XX月XX日评价人评价人张三、李四、王五等等评价结论1.评价安全生产法
23、第46条规定.,公司已建立.，符合（不符合）规定。审核：记录：针对合规性评价表中各项条款报告总体评价的情况内容要具体明了、2、建立“合规性评价”制度“合合规性性评价价”的的问题整改整改阶段段3步走：步走：231列出不合规清单整改追踪制定下发整改计划2、建立“合规性评价”制度总结：收集法规形成法规清单找出企业适用条款是否符合符合形成报告形成报告不合规清单不符合下发整改计划追踪2、建立“合规性评价”制度LOREM IPSUM DOLOR执行检查与评审的结果可以作为部门绩效考核的参考内容。同时也应加强与制度管理计划的结合。制度检查与评审不能仅仅是为了检查而检查，为了评审而评审，应该作为制度建设计划的
24、重要参考资料。3、加强规章制度的执行检查与评审部门：规章制度制定部门频次：每年至少检查一次输出：检查后填写规章制度检查报告单，报送企划科。定期：每年12月初不定期：股份公司对公司的经营、管理策略进行重大调整时公司资源配置、经营方向和领域发生重大变化时建议（三）编制符合规范化要求的规章制度2、具体解释1、规章制度规范化的基本要求项目成果部分规章制度制定部章制度制定部门在起草在起草编制制规章制度章制度时，应对其其进行行规范性范性审核核，符合，符合规章制度的章制度的编制要求：制要求：制度与制度之间是否抵触框架是否合规名称是否合适内容是否缺项语言是否准确、可操作格式是否正确1、规章制度规范化的基本要求
25、（1）制度与制度之间是否存在抵触？科室制定规章制度：是否与法律法规相抵触是否与股份公司规章制度相抵触是否与公司现存规章制度相抵触站段制定规章制度：是否与法律法规相抵触是否与股份公司规章制度相抵触是否与公司现存规章制度相抵触是否与站段现存规章制度相抵触2、具体解释（2）规章制度的框架章制度的框架结构是否合构是否合规？规章制度的章制度的组成部分成部分：标识部分标识部分正文部分正文部分附件部分附件部分公司规章制度应由标识部分、正文和附件构成正文=总则+分则+附则2、具体解释款段条章章项目规规章章制制度度各各层层次次逻逻辑辑关关系系2、具体解释（2）规章制度的框架结构是否合规？组织结构的内容（2）规章
26、制度的框架结构是否合规？框架结构编号问题内容多的层次划分序号问题内容少的层次划分条款下的项目的编号依次用 “（ 一 ） ”、 “1.”、“（1）”表示内容多的规章制度分章、节、条、款、项、目“款”不用序号表示，项的序号用中文数字加括号，目的序号用阿拉伯数字；。内容少的规章制度直接分条、款、项、目2、具体解释（3）规章制度的名称是否合适？文件类别适用情形规定或制度对某一方面工作或重大问题所做的比较全面、系统的规定办法对某些具体、单一事项所做的规定实施细则根据上级有关文件要求，对某一单一或具体事项的实施步骤所作出的规定实施办法根据上级有关文件要求，对相关方面的工作所作出的系列化规定2、具体解释（4
27、）规章制度的内容是否存在缺项？ 编制内容应当遵循原则原则一符合国家法律法规、上级规章制度的规定原则二实事求是，符合公司的实际管理需要坚持继承与创新原则三结构严谨，设计规范，文字简练，易于操作原则四协调性原则，避免制度之间相冲突2、具体解释（4）规章制度的内容是否存在缺章制度的内容是否存在缺项？ 规章制度章制度应当包含如下内容：当包含如下内容：总则+分分则+附附则+（附件）（附件）0202030304040505060601、规章制度制定的目的、依据、基本原则06、生效时间05、解释权归属02、主管部门、适用范围的规定03、必须遵守的基本要求04、违反规章制度承担的责任、奖惩办法0101内容2、
28、具体解释目的：（必必备备要要素素）编编写写文文件件的的目目的的或或意意图图。应应置置于于每每项项管管理理制制度度第第一一章章总总则则的的第第一一条条。应应使使用用“为为了了，制制定定本本制制度度（或或本本办办法法、本规定、本规定、）”。不要加。不要加“特特”字，不要写具体规章制度名称字，不要写具体规章制度名称依据：是否有上级文件做支撑基本原则：非必备主管部门：（必备要素必备要素) )部门分工，职责、权限适用范围：（必备要素必备要素): ):适用的区域、部门、组织、人员等适用的区域、部门、组织、人员等适用范围目的依据基本原则主管部门2、具体解释总则总则分分分分则则：基本要求（必：基本要求（必：基
29、本要求（必：基本要求（必备备）+奖惩规奖惩规定（必定（必定（必定（必备备）（必备要素）（必备要素） 主要主要描述相关人员所进描述相关人员所进行的工作，描述内行的工作，描述内容包括执行工作的容包括执行工作的时间、由谁于何时时间、由谁于何时何地以何种方式执何地以何种方式执行什么工作行什么工作（必备要素）违反规章制度的情形、考核方式、奖惩方式等基本要求奖惩规定2、具体解释附附则（必（必（必（必备备要素）它要素）它要素）它要素）它应应作作作作为为每每每每项项管理制度正文的最后一章。在管理制度正文的最后一章。在管理制度正文的最后一章。在管理制度正文的最后一章。在这这一章中一章中一章中一章中应应明确表明明
30、确表明明确表明明确表明该该管理制度的管理制度的管理制度的管理制度的解解解解释释部部部部门门和和和和实实施日期施日期施日期施日期，当与，当与，当与，当与现现行管理制度相冲突行管理制度相冲突行管理制度相冲突行管理制度相冲突时时，应应表明表明表明表明处处理原理原理原理原则则。注注明明本本制制度度由由哪哪个个部部门门负负责责制制定定、解解释、修改和执行释、修改和执行。解释权归属注注明明本本制制度度自自发发布布之之日日起起实实施施，如如有有以以新新的的制制度度取取代代原原制制度度的的，应应当当写写明明予予以以废废止止的的原原制制度度名名称称、文文号号及及废废止止时间时间生效时间2、具体解释附件附件：附件
31、（可选要素）附件（可选要素）：为制度内容中所包含的记录、表格。制度内容中首次出现第一个附件（或附表）时，需在该附件名称后作（见附件1）或（见附表1）标注，然后依此类推。如附件（或附表）下还有附件（或附表），则标名为（附件1-1），再依此类推。2、具体解释(5)规章制度的语言是准确、易操作？规章制度章制度编写要写要“简明扼要明扼要”和和“易操作易操作”，保，保证最最简洁，最直接，无缺漏，最直接，无缺漏地完成此地完成此项工作，既不留漏洞，也不走弯路，要注意工作，既不留漏洞，也不走弯路，要注意总体和分体和分项的的衔接。接。3 32 21 1朴实性朴实性3 32 21 1准确性准确性避免使用生僻字词，
32、对专业避免使用生僻字词，对专业术语应做出必要的解释术语应做出必要的解释避免用过长、复杂句式避免用过长、复杂句式少用形容词；不用加强性的副词少用形容词；不用加强性的副词使用明确、规范语言使用明确、规范语言采用词语的本义采用词语的本义采用肯定、陈述语句采用肯定、陈述语句2、具体解释项目成果部分(6)规章制度的格式是否符合要求？页边距：上下2.54厘米，左右3.17厘米页眉：1.5厘米；页脚：2.5厘米名称：方正小标宋+常规+二号+居中章、节标题格式黑体常规三号居中第*条格式：仿宋常规三号正文格式：仿宋+常规+三号2、具体解释THANK YOU .王帅邮箱：最后一道论述题更改针对自身实际工作情况，对公司规章制度体系建设提出完善建议最后一道题改为：
