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1、第六章 国际贸易政策的理论分析第一节国际贸易政策概述第一节国际贸易政策概述第二节保护贸易政策的理论及其发展第二节保护贸易政策的理论及其发展第三节当代发达国家贸易政策第三节当代发达国家贸易政策第一节国际贸易政策概述一、对外贸易政策的含义及特点一、对外贸易政策的含义及特点国国际际贸贸易易政政策策是是各各国国或或地地区区间间进进行行商商品品和和服服务务的的交交换换时时所所采采取取的的政政策策。从从单单个个国国家家的的角角度度出出发发，有有关关国国际际贸贸易易的的政政策策即即是是一一国国的的对对外外贸贸易易政政策策，因因而而关关于于国国际际贸贸易易政政策的分析即是对各国对外贸易政策的分析。策的分析即是
2、对各国对外贸易政策的分析。外贸政策的内容外贸政策的内容对外贸易的总政策对外贸易的总政策商品进出口政策商品进出口政策国别贸易的政策国别贸易的政策狭义的国际贸易政策指政策措施体系狭义的国际贸易政策指政策措施体系外贸政策选择的制约因素外贸政策选择的制约因素经济力量的强弱经济力量的强弱经济发展战略的选择经济发展战略的选择利益集团的影响利益集团的影响国际政治经济环境和一国的外交政策国际政治经济环境和一国的外交政策二、对外贸易政策的两种基本形式对外贸易政策可分为两种基本形式，即自由贸易政策对外贸易政策可分为两种基本形式，即自由贸易政策和保护贸易政策和保护贸易政策自由贸易政策是指政府取消对进出口贸易的限制，
3、不自由贸易政策是指政府取消对进出口贸易的限制，不对本国商品和服务的进出口商提供各种特权和优待，对本国商品和服务的进出口商提供各种特权和优待，力图消除各种贸易障碍，使商品和服务能够自由地输力图消除各种贸易障碍，使商品和服务能够自由地输出和输入，在世界市场上实行自由竞争与合作。出和输入，在世界市场上实行自由竞争与合作。保护贸易政策是指政府采取各种措施限制商品和服务保护贸易政策是指政府采取各种措施限制商品和服务的进口，以保护本国的产业和市场不受或少受外国的的进口，以保护本国的产业和市场不受或少受外国的竞争。同时，政府对本国商品和服务的出口实行补贴竞争。同时，政府对本国商品和服务的出口实行补贴和各种优
4、待，以鼓励出口。保护贸易政策的实质是奖和各种优待，以鼓励出口。保护贸易政策的实质是奖出限入。出限入。自由贸易和保护贸易都不是绝对的。自由贸易和保护贸易都不是绝对的。自由贸易表现为贸易自由化自由贸易表现为贸易自由化保护贸易；保护贸易； 正当的贸易保护正当的贸易保护 贸易保护主义贸易保护主义三、对外贸易政策的演变：历史上三次贸易保三、对外贸易政策的演变：历史上三次贸易保护主义浪潮护主义浪潮第一次是第一次是18751875年前后年前后（垄断产生时期）（垄断产生时期）第二次是第二次是1929192919331933年大危机时期年大危机时期 超贸易保护政策超贸易保护政策第三次是第三次是2020世纪世纪7
5、070年代中期（年代中期（19731973、19751975两两次石油危机、资本主义发达国家经济结构的次石油危机、资本主义发达国家经济结构的调整）调整） 新贸易保护主义新贸易保护主义新贸易保护主义新贸易保护主义保护对象：传统工业保护对象：传统工业+高级工业品、服高级工业品、服务产品务产品保护措施：非关税为主保护措施：非关税为主管理贸易制度管理贸易制度国家的管理、干预和国家的管理、干预和协调协调行政机构权力上升行政机构权力上升跨国公司成为政府贯彻贸易政策的工具跨国公司成为政府贯彻贸易政策的工具三次贸易相对自由化浪潮资本主义自由竞争时期（从资本主义自由竞争时期（从1818世纪末开始世纪末开始形成形
6、成, 19, 19世纪世纪7070年代达到高峰年代达到高峰）二次战后时期（二次战后时期（1848184819731973，美国的推动），美国的推动）WTOWTO成立以后（成立以后（19951995年后）年后）第二节保护贸易政策的理论及其发展第二节保护贸易政策的理论及其发展重商主义的保护贸易学说和政策主张重商主义的保护贸易学说和政策主张汉密尔顿的保护关税思想汉密尔顿的保护关税思想李斯特的保护贸易理论李斯特的保护贸易理论当代保护贸易理论的发展当代保护贸易理论的发展一、重商主义的保护贸易学说和政策主张一、重商主义的保护贸易学说和政策主张货币是财富的唯一形态，一切经济活动的目货币是财富的唯一形态，一切
7、经济活动的目的就是为了获取金银货币的就是为了获取金银货币除了开采金银矿藏外，只有发展对外贸易，除了开采金银矿藏外，只有发展对外贸易，才是增加一国货币财富的真正源泉才是增加一国货币财富的真正源泉早期：货币差额论早期：货币差额论晚期：贸易差额论晚期：贸易差额论重商主义者的政策主张重商主义者的政策主张早期：管制货币早期：管制货币晚期：管制外贸晚期：管制外贸 由国家掌管对外贸易由国家掌管对外贸易 奖出限入的政策奖出限入的政策 管制本国工业，鼓励和扶持幼弱工业管制本国工业，鼓励和扶持幼弱工业二、汉密尔顿的保护关税思想1791年年12月向国会提交关于制造业的报告月向国会提交关于制造业的报告，明确主张实行保
8、护关税政策，代表了工，明确主张实行保护关税政策，代表了工业资产阶级的愿望和要求。内容：业资产阶级的愿望和要求。内容：1、系统阅述了保护和发展制造业的必要性和重、系统阅述了保护和发展制造业的必要性和重要性，认为一国只有工业发展了才能保持独要性，认为一国只有工业发展了才能保持独立地位。立地位。2、美国工业起步晚，基础薄弱，技术落后，生、美国工业起步晚，基础薄弱，技术落后，生产成本高，无法同英国、法国等国的廉价商产成本高，无法同英国、法国等国的廉价商品进行自由竞争，因此，美国应实行保护关品进行自由竞争，因此，美国应实行保护关税制度，以使新建立起来的工业得以生存、税制度，以使新建立起来的工业得以生存、
9、发展和壮大。发展和壮大。汉密尔顿保护关税思想的意义反映了经济不发达国家独立自主地发展民反映了经济不发达国家独立自主地发展民族工业的正当要求和愿望，是落后国家进族工业的正当要求和愿望，是落后国家进行经济自卫并通过经济发展与先进国家进行经济自卫并通过经济发展与先进国家进行经济抗衡的保护贸易学说。行经济抗衡的保护贸易学说。标志着保护贸易学说基本形成。三、保护贸易理论的集大成者李斯特的保护贸易理论李斯特的保护贸易理论李斯特对自由贸易理论的批判与自己的理论主张1 1、以以国国民民经经济济学学代代替替世世界界主主义义经经济济学学。 普普遍遍的的自自由由贸贸易易理理论论是是无无边边无无际际的的世世界界主主义
10、义经经济济学学，它它完完全全忽忽视视了了国国家家的的存存在在，不不考考虑虑如如何何满满足足国国家家利利益益，而而以以所所谓谓增增进进全全人类利益为出发点。人类利益为出发点。李斯特对自由贸易理论的批判与自己的理论主张 2、以生产力经济学代替财富经济学、以生产力经济学代替财富经济学。 流行学派只考虑交换价值，即通过对流行学派只考虑交换价值，即通过对外贸易增进财富，而没有考虑到国家的精外贸易增进财富，而没有考虑到国家的精神和政治利益，眼前和长远的利益以及国神和政治利益，眼前和长远的利益以及国家生产力。发展生产力是制定国际贸易政家生产力。发展生产力是制定国际贸易政策的出发点。策的出发点。李斯特：财富的
11、生产力比之财财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍；它富本身，不晓得要重要多少倍；它不但可以使已有的和已经增加的财不但可以使已有的和已经增加的财富获得保障，而且可以使已经消失富获得保障，而且可以使已经消失的财富获得补偿。个人如此，拿整的财富获得补偿。个人如此，拿整个国家来说，则更加是如此。个国家来说，则更加是如此。根据生产力理论，李斯特鲜明地反对英国古典根据生产力理论，李斯特鲜明地反对英国古典学派的自由贸易学说，主张德国和一些经济落学派的自由贸易学说，主张德国和一些经济落后国家实行保护贸易政策，认为这是抵御外国后国家实行保护贸易政策，认为这是抵御外国竞争、促进国内生产力成长的必要手段。李
12、斯竞争、促进国内生产力成长的必要手段。李斯特承认，在保护贸易政策实行之初，会使得国特承认，在保护贸易政策实行之初，会使得国内生产率方面有所降低、物价上涨，消费者利内生产率方面有所降低、物价上涨，消费者利益受到损害，但这是发展本国工业的一个条件。益受到损害，但这是发展本国工业的一个条件。为了生产力的发展，暂时在消费上作出牺牲是为了生产力的发展，暂时在消费上作出牺牲是必要的、值得的。当本国产业发展起来之后，必要的、值得的。当本国产业发展起来之后，价格会下降，人们的损失会得到补偿而有余。价格会下降，人们的损失会得到补偿而有余。短期的损失所赢得的力量永远可以生产出难以短期的损失所赢得的力量永远可以生产
13、出难以估量的价值。估量的价值。李斯特对自由贸易理论的批判与自己的理论主张3、普遍的自由贸易理论是狭隘的本位主义和个人主义，、普遍的自由贸易理论是狭隘的本位主义和个人主义，完全抹煞了国家和国家利益的存在。国家利益高于个人完全抹煞了国家和国家利益的存在。国家利益高于个人利益，又并行不悖。利益，又并行不悖。 在经济落后国家实行贸易保护政策，在经济落后国家实行贸易保护政策， 实际上是为个人实际上是为个人投资提供保护，为本国商品提供市场，这才符合个人利益。投资提供保护，为本国商品提供市场，这才符合个人利益。因此，因此，在经济落后国家，高度的保护政策是可以与最大限度在经济落后国家，高度的保护政策是可以与最
14、大限度的个人自由并行不悖的，是落后国家发展经济的一种十分必的个人自由并行不悖的，是落后国家发展经济的一种十分必要的工具要的工具。李斯特对自由贸易理论的批判与自己的理论主张4、保护贸易政策只是一种手段，而不是目的。 国国际际贸贸易易的的自自由由和和限限制制，对对于于国国家家的的富富强强有有时时有有利利，有有时时有有害害，是是随随着着时时期期的的不不同同而而变变化化的的。因因此此，一一国国采采取取何何种种贸贸易易政政策，要根据本国经济发展的不同情况而定。策，要根据本国经济发展的不同情况而定。李斯特把各国的经济成长分为五个阶段：李斯特把各国的经济成长分为五个阶段：原始未开化时期、畜牧业时期、农业时原
15、始未开化时期、畜牧业时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期。期、农工业时期、农工商业时期。当一个国家由未开化阶段转入畜牧业，当一个国家由未开化阶段转入畜牧业，转入农业，进而转入工业与海运事业的转入农业，进而转入工业与海运事业的初期发展阶段时，应当与先进的城市和初期发展阶段时，应当与先进的城市和国家进行自由贸易，这样将会对经济发国家进行自由贸易，这样将会对经济发展和社会进步起强有力的刺激作用展和社会进步起强有力的刺激作用。当一个国家已经越过工业发展的初级阶当一个国家已经越过工业发展的初级阶段，已经具备建成一个工业国的精神上段，已经具备建成一个工业国的精神上和物质上的必要条件，只是由于还存在和物
16、质上的必要条件，只是由于还存在着一个比它更先进的工业国家的竞争力着一个比它更先进的工业国家的竞争力量，使前进的道路发生阻碍时，那才有量，使前进的道路发生阻碍时，那才有理由实行保护贸易政策，以便建立并保理由实行保护贸易政策，以便建立并保护本国的工业。而当一个国家进入农工护本国的工业。而当一个国家进入农工商业的发展阶段以后，已经具备了对外商业的发展阶段以后，已经具备了对外自由竞争的能力，就应当实行自由贸易自由竞争的能力，就应当实行自由贸易政策。政策。李斯特关于贸易保护的政策主张 关于保护对象的选择李斯特强调受到保护的应当是国内幼稚的但有发展希望的工业，受保护对象通过一段时期之后能够成长起来。幼稚工
17、业标准：幼稚工业标准： 如如果果某某种种产产业业不不能能在在比比原原来来高高40406060的的保保护护关关税税下下长长期期存存在在下下去去，这这种种产产业业就就缺缺乏乏保护的基本条件，因而不应该给予保护。保护的基本条件，因而不应该给予保护。 保保护护期期应应当当以以3030年年为为最最高高界界限限，在在这这个个期期限限内内仍仍然然不不能能成成长长起起来来的的产产业业，政政府府就就不不应应当继续保护下去。当继续保护下去。关于保护关税的运用要达到保护目的，对某些工业品可以实行禁止输入，或税率较前者略低，从而对输入发生限制作用。所有这些保护方式，没有一个是绝对有利或绝对有害的。究竟采取哪一个究竟采
18、取哪一个方式最为适当，要看国家特有环境和它的工方式最为适当，要看国家特有环境和它的工业情况来决定业情况来决定。正确的做法是从国内工业起步开始逐步提高关税，并且应当随着国内或从国外吸引来的资本、技术才能和企业精神的增长比例而提高。在从禁止政策变到温和的保护制度阶段过程中，采取的措施恰恰相反，应当由高税率逐渐降低而过渡到低税率。李斯特保护贸易理论的意义李斯特保护贸易理论的意义第一个从理论上探讨在面临国际竞争的条第一个从理论上探讨在面临国际竞争的条件下，如何运用保护贸易的政策与措施来件下，如何运用保护贸易的政策与措施来促进本国的经济发展，促进本国的经济发展，建立了具有完整体建立了具有完整体系的保护贸
19、易理论。系的保护贸易理论。四、保护贸易理论的发展关于幼稚产业选择的标准关于幼稚产业选择的标准实行保护贸易政策的经济论据实行保护贸易政策的经济论据保护贸易政策的非经济论据保护贸易政策的非经济论据1、关于幼稚产业选择的标准、关于幼稚产业选择的标准穆勒标准：正当的保护只限于对从正当的保护只限于对从外国引进的产业的学习掌握过程，过了这外国引进的产业的学习掌握过程，过了这个期限就应取消保护。个期限就应取消保护。保护只应限于那保护只应限于那些被保护的产业，在不久之后，没有保护些被保护的产业，在不久之后，没有保护也能生存的产业。也能生存的产业。最初为比较劣势的产最初为比较劣势的产业，经过一段时间保护后，有可
20、能变为比业，经过一段时间保护后，有可能变为比较优势产业。较优势产业。巴斯塔布尔准则 受保护的产业在一定时期以受保护的产业在一定时期以后，能够成长自立；后，能够成长自立；受保护产业受保护产业将来所能产生的利益，必须超过现将来所能产生的利益，必须超过现在因为实行保护而必然受到的损失。在因为实行保护而必然受到的损失。肯普补充的标准：只有先行企业在学习过程中取得的成果具有对国内其他企业也有好处的外部经济效果时，这种保护才是正当的。因为开创一种新的幼稚产业，先行企业本身的投资大，成本高，要冒很大的风险，而成功之后很容易被其他企业模仿，后来进入该产业的企业也可享用最早的幼稚工业所开发的知识与经验，导致市场
21、竞争激烈，原先的先行企业无法获得超额利润以补偿学习期间所付出的代价。对于这种幼稚产业，政府应当采取保护措施，否则企业就不愿投资于这种具有外部经济效果的产业。小岛清的选择标准小岛清的选择标准应根据要素禀赋比率和比较成本的动态变化，选应根据要素禀赋比率和比较成本的动态变化，选择一国经济发展中应予保护的幼稚产业。只要是择一国经济发展中应予保护的幼稚产业。只要是有利于国民经济发展的幼稚产业，即使不符合巴有利于国民经济发展的幼稚产业，即使不符合巴斯塔布尔或肯普准则，也是值得保护的。至于怎斯塔布尔或肯普准则，也是值得保护的。至于怎样确定这种幼稚产业，则要从一国要素禀赋状况样确定这种幼稚产业，则要从一国要素
22、禀赋状况及其变化，从幼稚产业发展的客观条件方面来考及其变化，从幼稚产业发展的客观条件方面来考察这一问题。察这一问题。小岛清的选择标准小岛清的选择标准所保护的幼稚产业要有利于对潜在资源的所保护的幼稚产业要有利于对潜在资源的利用利用对幼稚产业的保护要有利于国民经济结构对幼稚产业的保护要有利于国民经济结构的动态变化的动态变化保护幼稚产业，要有利于要素利用率的提保护幼稚产业，要有利于要素利用率的提高高小岛清：要从要素禀赋比率和比要从要素禀赋比率和比较成本的动态变化，着眼于经济成长来较成本的动态变化，着眼于经济成长来选择幼稚产业和确定保护政策。各种保选择幼稚产业和确定保护政策。各种保护措施本身不可能具有
23、促进经济发展的护措施本身不可能具有促进经济发展的根本效果，但它们对贸易关系的干预，根本效果，但它们对贸易关系的干预，可以作用于市场、资本、技术、资源等可以作用于市场、资本、技术、资源等等因素，从而影响经济发展。等因素，从而影响经济发展。2 2、实行保护贸易政策的论据、实行保护贸易政策的论据有利于保护和增加就业机会有利于保护和增加就业机会促进本国产业多样化促进本国产业多样化反对不公平贸易反对不公平贸易抵制外国廉价劳动力竞争抵制外国廉价劳动力竞争反对倾销和补贴而采取保护措施反对倾销和补贴而采取保护措施把关税作为报复手段与谈判手段把关税作为报复手段与谈判手段保护贸易政策的非经济论据保障国家安全调整社
24、会收入的分配保护国民身体健康五、保护贸易政策理论的评价五、保护贸易政策理论的评价保保护护贸贸易易政政策策的的立立足足点点在在于于保保护护和和促促进进本本国国的的经经济济增增长长、发发展展生生产产力力，以以增增强强本本国国经经济济的国际竞争力。的国际竞争力。实实行行保保护护贸贸易易政政策策着着眼眼于于资资源源的的动动态态优优化化配配置，考虑的是经济成长的长远利益。置，考虑的是经济成长的长远利益。为为了了保保证证国国内内经经济济结结构构调调整整的的平平稳稳性性，维维护护本国经济运行的稳定而实行保护政策。本国经济运行的稳定而实行保护政策。考考虑虑到到贸贸易易利利益益的的分分配配以以及及贸贸易易对对各
25、各利利益益集集团的收入分配的影响而适当采取保护措施。团的收入分配的影响而适当采取保护措施。从一个国家的角度出发，从宏观经济的角度从一个国家的角度出发，从宏观经济的角度分析，分析，扩大对外经济贸易关系，趋向相对自扩大对外经济贸易关系，趋向相对自由贸易的政策，无论是发达国家还是发展中由贸易的政策，无论是发达国家还是发展中国家，在国际经济关系相对平等的今天，应国家，在国际经济关系相对平等的今天，应该是发展的方向。该是发展的方向。封闭的、自给自足的时代封闭的、自给自足的时代已成过去。国际贸易、国际分工的发展使得已成过去。国际贸易、国际分工的发展使得各国经济相互依赖、相互联系日益加深，各各国经济相互依赖
26、、相互联系日益加深，各国的经济生活客观上已经国际化了。在这种国的经济生活客观上已经国际化了。在这种情况下，谁开放，谁就进步，就发展；谁封情况下，谁开放，谁就进步，就发展；谁封闭，谁就落后，就停滞。闭，谁就落后，就停滞。从这种意义上说，从这种意义上说，在宏观方面，不存在自由贸易和保护贸易的在宏观方面，不存在自由贸易和保护贸易的问题，而只有以何种形式、何种程度参与国问题，而只有以何种形式、何种程度参与国际分工、国际竞争和国际交换的问题际分工、国际竞争和国际交换的问题。具体到商品进出口政策，哪些商品可自由具体到商品进出口政策，哪些商品可自由进口，哪些商品需限制进口，哪些产业需进口，哪些商品需限制进口
27、，哪些产业需要扶植和保护，应采取哪些具体的政策措要扶植和保护，应采取哪些具体的政策措施等，应完全视本国各类产业、各类商品施等，应完全视本国各类产业、各类商品的国际竞争力而定，没有现成的公式可以的国际竞争力而定，没有现成的公式可以套用。套用。各国都应掌握好参与贸易分工竞争的度，根据本国国民经济发展的需要，选择参与的合适形式，在竞争中增强国际竞争力。第三节当代发达国家的外贸政策第三节当代发达国家的外贸政策及其理论分析及其理论分析一、战后发达国家的贸易自由化一、战后发达国家的贸易自由化1 1、主要表现：大幅减让关税，降低或撤消非关税壁垒、主要表现：大幅减让关税，降低或撤消非关税壁垒2 2、主要特点：
28、代表了垄断资本利益，是有选择的自由化，与贸、主要特点：代表了垄断资本利益，是有选择的自由化，与贸易保护相结合。易保护相结合。二、二、2020世纪世纪7070年代以来的新贸易保护主义年代以来的新贸易保护主义1 1、被保护商品范围不断扩大、被保护商品范围不断扩大2 2、限制进口的措施由关税壁垒转向非关税壁垒、限制进口的措施由关税壁垒转向非关税壁垒3 3、奖出限入措施的重点由限制进口转向鼓励出口、奖出限入措施的重点由限制进口转向鼓励出口4 4、从贸易保护制度转向系统化的管理贸易制度、从贸易保护制度转向系统化的管理贸易制度5 5、新贸易保护主义使贸易上的歧视性增强、新贸易保护主义使贸易上的歧视性增强三
29、、战略性贸易政策1、战略性贸易政策概念指一国政府在不完全竞争和规模经济条件指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，可以凭借生产补贴、出口补贴或保护下，可以凭借生产补贴、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶持本国战略性工国内市场等政策手段，扶持本国战略性工业的成长，增强其国际市场上的竞争能力，业的成长，增强其国际市场上的竞争能力，从而谋取规模经济之类的额外收益，并借从而谋取规模经济之类的额外收益，并借机劫掠他人市场份额和工业利润。机劫掠他人市场份额和工业利润。 战略性贸易政策特点战略性贸易政策特点强烈的应用性强烈的应用性 1、政政府府大大力力支支持持战战略略产产业业的的发发展展。技术、知识密集型
30、产业，比如计算机和信息产业等，产业关联极强，外部经济效益明显，一旦成为主导产业，就能对社会经济发展起到巨大的推动作用。 2、政政府府协协助助企企业业争争夺夺出出口口市市场场。在不完全竞争的条件下，政府对本国出口企业的鼓励，能够增强企业的国际竞争优势，扩大市场份额，获得规模经济效益，争得更多的出口利润。 3、政政府府限限制制进进口口以以培培育育本本国国进进口口竞竞争争产产业业的的竞竞争争能能力力。由于垄断和规模经济的存在，贸易保护可以促使本国的进口竞争产业成为出口产业。 战略性贸易政策理论基础 1、规模经济。贸易的基础不再主要是资源禀赋、规模经济。贸易的基础不再主要是资源禀赋、技术等方面的差异，
31、规模经济已经成为国际贸易的重技术等方面的差异，规模经济已经成为国际贸易的重要基础。要基础。 2、外部经济。重视通过鼓励出口或限制进口发、外部经济。重视通过鼓励出口或限制进口发展本国的主导产业，从而带来产业关联效应和技术外展本国的主导产业，从而带来产业关联效应和技术外溢效应。这也许比贸易本身的效益要重要得多，溢效应。这也许比贸易本身的效益要重要得多， 3、不完全竞争。在国际市场上，自由竞争的理、不完全竞争。在国际市场上，自由竞争的理想状态并不存在，企业垄断和政府干预使得市场竞争想状态并不存在，企业垄断和政府干预使得市场竞争不完全。不完全。2、战略性贸易政策的种类战略性进口关税:两种情况,一是本国
32、厂商不准备进入,二是本国厂商准备进入战略性出口补贴:克鲁格曼以波音公司和空中客车公司为例进行了说明3、战略性贸易政策的合理性国际贸易新理论在国际贸易政策领域的反国际贸易新理论在国际贸易政策领域的反映和体现映和体现试图设计出适宜于产业内贸易的干预政策，试图设计出适宜于产业内贸易的干预政策，以改善受到扭曲的竞争环境，使市场运行以改善受到扭曲的竞争环境，使市场运行处于次优境地处于次优境地从方法论上看，广泛借鉴和运用了产业组从方法论上看，广泛借鉴和运用了产业组织理论与博弈论的分析方法和研究成果织理论与博弈论的分析方法和研究成果战略性贸易政策的局限性战略性贸易政策的实现依赖于一系列严格的限制战略性贸易政
33、策的实现依赖于一系列严格的限制条件条件往往成为贸易保护主义者加以曲解和滥用的口实，往往成为贸易保护主义者加以曲解和滥用的口实，恶化全球贸易环境恶化全球贸易环境缺乏有力的政策干预效应的统计分析、定量分析缺乏有力的政策干预效应的统计分析、定量分析和实证研究和实证研究4、战略性贸易政策的应用 美国的高科技新重商主义军事科技的民间承包，然后再向民用转化军事科技的民间承包，然后再向民用转化政府对基础研究、研究与开发的支持：政府对基础研究、研究与开发的支持：“官官产学研产学研”相结合相结合对知识产权的保护对知识产权的保护利用高科技产品达到特殊的军事、政治目的利用高科技产品达到特殊的军事、政治目的四、从战略
34、性贸易政策到全球竞争四、从战略性贸易政策到全球竞争政策政策1、全球竞争政策的背景经济全球化的新发展对保护理论和政策的挑战贸易自由化和投资自由化浪潮导致国际贸贸易自由化和投资自由化浪潮导致国际贸易分工出现新格局易分工出现新格局幼稚产业难以确定幼稚产业难以确定新兴产业发展采取开放思路新兴产业发展采取开放思路传统保护手段难以奏效、战略性贸易政策传统保护手段难以奏效、战略性贸易政策难以推行难以推行从战略性贸易政策到全球竞争政策2、竞争政策的含义、竞争政策的含义所谓竞争政策是指减少和排除限制市场竞争的政策所谓竞争政策是指减少和排除限制市场竞争的政策.其限制对象有二其限制对象有二:一是企业的限制性商业惯例
35、一是企业的限制性商业惯例(垄断行垄断行为和不公平竞争行为为和不公平竞争行为),二是政府的行政性垄断行为二是政府的行政性垄断行为.它既是处理开放条件下国内市场竞争关系的基本经济它既是处理开放条件下国内市场竞争关系的基本经济政策政策,又是平衡各国之间市场竞争利益的国际协调机又是平衡各国之间市场竞争利益的国际协调机制制.它在实践中是竞争与合作的制度综合它在实践中是竞争与合作的制度综合,规定竞争的规定竞争的强度与合作的范围强度与合作的范围,以使市场运行更有效以使市场运行更有效.贸易竞争政策的目标一是效率一是效率.包括静态效率与动态效率包括静态效率与动态效率.常见的常见的低效率有垄断者少生产高定价低效率
36、有垄断者少生产高定价,相对价格和成相对价格和成本的扭曲本的扭曲,创新受压抑创新受压抑,研究与开发重复研究与开发重复,规模规模经济得不到重视等等经济得不到重视等等.二是公平二是公平.国际竞争政策中的公平指反强制国际竞争政策中的公平指反强制(如反对强迫合作如反对强迫合作)和反对各种滥用市场权力和反对各种滥用市场权力的行为的行为(如禁止分销商销售其他厂商的产品如禁止分销商销售其他厂商的产品).3、竞争政策的三个层次微观层次部门的竞争政策 1、单个企业行为 2、企业间的联合行为 3、生命周期行为 4、社会行为单个企业行为竞争政策旨在消除定价或营销的非效率竞争政策旨在消除定价或营销的非效率, ,对消对消
37、费者和竞争者的不公平对待费者和竞争者的不公平对待, ,企业的其他滥用企业的其他滥用市场权力的行为市场权力的行为. .注意注意: :企业规模不是其能力的度量指标企业规模不是其能力的度量指标. .小企小企业有时也有市场权力并滥用它业有时也有市场权力并滥用它. .因此因此, ,对跨国对跨国大企业拥有的巨大力量的担心是不必要的大企业拥有的巨大力量的担心是不必要的. .企业间的联合行为对企业而言,垄断最受欢迎,因而企业间存在潜在勾结的危险.竞争政策将关注兼并,合作中的反竞争行为,确保企业间相互竞争而非佯装竞争 .生命周期行为其主要目标是更广范围内的效率与公平其主要目标是更广范围内的效率与公平此时此时,
38、,效率包含理想投资率效率包含理想投资率, ,创新以及开发满创新以及开发满足顾客不同需要的产品足顾客不同需要的产品. .这里的公平要规定允许企业消亡的环境这里的公平要规定允许企业消亡的环境, ,即退即退出机制出机制. .这里的效率注重动态效率这里的效率注重动态效率, ,因而强调对知识产因而强调对知识产权的保护权的保护社会行为不同部门的竞争政策不同,它要服务于部门公益规定竞争政策有时服务于社会目标,而不考虑具体产业竞争政策目标的三个层次中观和宏观层次 1、一国经济和世界范围内的效率 2、一国经济和世界范围内的公平中观与宏观层次的效率一国经济的效率在于比较不同部门之间的相一国经济的效率在于比较不同部
39、门之间的相关价格和成本关价格和成本. .如果如果:1、各部门产品价格有着、各部门产品价格有着与完全竞争条件下相同的相对价值；与完全竞争条件下相同的相对价值；2、不同、不同部门相同要素的成本相同部门相同要素的成本相同,不存在特权部门不存在特权部门,则该国经济有效率。则该国经济有效率。从世界范围看从世界范围看,各国应减少保护带来的低效率各国应减少保护带来的低效率中观与宏观层次的公平对多部门经营的跨国大企业而言,公平目标不那么重要.因为其可以转向,或有能力采取法律行动对产品单一的小企业竞争政策的公平较重要.垂直一体化的小企业的利益往往由大企业代表4、竞争政策的国际协调创立一个国际法律实体和执行机构各国竞争法和政策的协调把竞争问题纳入WTO争端解决程序改革世界贸易法国际竞争政策对我国的启示加紧制定和完善我国的竞争政策加紧制定和完善我国的竞争政策战略性贸易政策失效（保护对象难以确定）战略性贸易政策失效（保护对象难以确定）鼓励跨国公司在中国市场的竞争，促使其鼓励跨国公司在中国市场的竞争，促使其向中国转移新技术向中国转移新技术
