《2024年甘肃省证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年甘肃省证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷B卷附答案（39页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年甘肃省证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、（ ）是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔数量相同、品种相同，但期限不同的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.平仓B.对冲交易C.套利交易D.跨期套利【答案】 B2、与经济周期直接相关时，行业属于（ ）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 B3、下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、下列投资策略中，属于战略性投资策略的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、下述关于行业的实际生命周期的说法，正确的有（ ）。A.
2、、B.、C.、D.、【答案】 D6、双重传导机制包括（ ）个环节A.2B.3C.4D.5【答案】 B7、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.III、IVB.II、IIIC.II、IVD.I、II【答案】 C8、遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】 C9、下列属于现金预算编制程序的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10、现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11、以下属于风险预警的程序的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12、内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）
3、。A.B.C.D.【答案】 B13、债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。A.公司评级B.交易本身C.信用状况D.偿债能力【答案】 B14、预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90，并且该公司以后每年每A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（ ）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答案】 A16、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C
4、.D.【答案】 A17、客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】 B18、关于年金的表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A19、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】 A20、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】 D21、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】 D22、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（ ）出现的不同
5、状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】 C23、证券公司、证券投资咨询机构通过举办（ ）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（ ）罚款。A.一万以上五万以下B.五万以上十万以下C.五万以上二十万以下D.一万以上十万以下【答案】 D25、国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。A.国外居民B.常住居民C.国内居民D.常住居民但不包括外国人【答案】 B26、在市场风险
6、的分析中，久期也称为（）。A.持续期B.缺口期C.风险控制期D.检验期【答案】 A27、所得税的基本筹划方法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、我国主要的保险品种有（）。A.B.C.D.【答案】 D29、教育投资规划要遵循提前规划、目标合理、定期定额、专款专用、保值增值的原则，教育投资规划的步骤主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、从高价跌落（ ）时应卖出股票。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 A31、行业轮动的驱动因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B32、下列关于变现能力分析的说法，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】
7、B33、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】 B34、根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（）情形，不予通过年检。A.B.C.D.【答案】 C35、根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】 C36、以下属于财务目标内容的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A37、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38、某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】 A39、下列属于公司
8、经营能力分析内容的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D40、基本分析法中的公司分析侧重于对（ ）的分析。A.B.C.D.【答案】 A41、资本市场线揭示了（ ）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】 C42、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D43、以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】 D44、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（ ）
9、。A.B.C.D.【答案】 D45、期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】 A46、 按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】 D47、下列关于主要条款分析法和比率分析法的比较说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C48、衍品类证券产品包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A49、属于客户的其他理财要求的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D50、投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】 B51、下列关于金融机构风
