《600815 厦工股份上半募集资金存放与实际使用情况的专项报告》由会员分享，可在线阅读，更多相关《600815 厦工股份上半募集资金存放与实际使用情况的专项报告（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、厦门厦工机械股份有限公司2012 年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告根据上海证券交易所上市公司募集资金管理规定和厦门厦工机械股份有限公司募集资金管理办法的要求，现将 2012 上半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：一、募集资金基本情况（一）2009 年可转债经中国证券监督管理委员会（证监许可2009785 号文）核准，公司于 2009 年 8 月 28日公开发行了 600 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 60,000 万元。本次发行扣除承销及保荐费等发行费用的实际募集资金净额为 58,590.79 万元人民币，于 2009 年 9 月3 日资金全部到位
2、。经天健光华（北京）会计师事务所有限公司出具“天健光华验（2009）GF 字第 020018 号”验资报告审验。（二）2011 年定向增发经中国证券监督管理委员会(证监许可20111528 号文)核准，本公司于 2012 年 2 月 21日非公开发行股票人民币普通股（A 股）19,260,401 股，每股面值 1 元，每股发行价格为 12.98元，募集资金总额为 250,000,004.98 元人民币。本次非公开发行扣减承销费用和保荐费等发行费用的实际募集资金净额为人民币 244,218,532.04 元，于 2012 年 2 月 24 日资金全部到位。经天健正信会计师事务所有限公司“天健正信
3、验（2012）综字第 020012 号”验资报告审验。二、募集资金管理情况（一）2009 年可转债公司按照有关规定，制定了厦门厦工机械股份有限公司募集资金管理办法，开设了6 个募集资金专用账户，并会同保荐机构华泰联合证券有限责任公司于 2009 年 9 月 11 日、2009 年 9 月 18 日与中国建设银行股份有限公司厦门华辉支行、中国光大银行股份有限公司厦门分行、中国工商银行股份有限公司厦门市分行营业部、中国建设银行股份有限公司焦作新城支行签订了募集资金三方监管协议，该协议与募集资金专户存储三方监管协议（范本）不存在重大差异。公司对募集资金实行专款专用制度，截至 2012 年 6 月 3
4、0 日，协议各方均按照募集资金三方监管协议的规定履行了相关职责。2012 年上半年使用可转债募集资金 751.71 万元，截止 2012 年 6 月 30 日，募集资金余额为 786.17 万元，募集资金专户余额为 847.78 万元，差异数 61.61 万元为利息收入。（二）2011 年定向增发公司按照有关规定，在收到上述募集资金后，将其全额一次性转入中国建设银行股份有限公司厦门厦禾支行的账户（账号为 35101561001052505517），对募集资金进行管理使用。截止 2012 年 6 月 30 日，上述募集资金专户存储情况如下：1项目名称挖掘机15,000台生产能力技术改造项目厦工机
5、械（焦作）有限公司二期技改扩建项目项目实施单位厦工股份公司专户银行名称中国建设银行股份有限公司厦门厦禾支行专户账号（注）351015610010525055172012年3月23日余额（元）0.00注：该账户已于2012年3月23日销户；该账户累计结息40,813.63元，扣除财务费用70.00元后净额40,743.63元已于销户时转出至公司的其他账户。三、本年度募集资金的实际使用情况（一）2009 年可转债1、2009 年可转债募集资金 2012 年上半年使用情况对照表（附表 1）截止 2012 年 6 月 30 日，使用 2009 可转债募集资金 57,804.62 万元。其中厦工北方（焦
6、作）装备制造基地建设项目共投入 42,030.58 万元；海外销售网络建设项目共投入 2,093.68万元；厦工本部配套桥箱项目共投入 6,254.54 万元；补充公司流动资金 7,425.82 万元。2、2009 年可转债募集资金实际投资项目变更情况（附表 2）本公司根据 2010 年 8 月 5 日通过的 2010 年第一次临时股东大会决议，将募集说明书中披露的厦工北方（焦作）装备制造基地配套桥箱项目尚未投入的 7,700 万元募集资金的投向进行变更，其中的 7,075 万元用于公司本部的“厦工桥箱技术改造项目”，其余资金约 625万元用于补充公司流动资金。3、2009 年可转债募集资金项
7、目的实际投资总额与承诺存在差异的情况截止 2012 年 6 月 30 日，实际投资金额与募集后承诺投资金额差异-786.17 万元，系公司本部厦工桥箱技术改造项目尚有后续项目尾款未结付。4、截止 2012 年 6 月 30 日，本公司无已对外转让（或置换）的 2009 年可转债募集资金投资项目。5、截止 2012 年 6 月 30 日，本公司将闲置募集资金暂时补充流动资金情况根据公司 2009 年 10 月 12 日通过的 2009 年第三次临时股东大会决议，公司将 9,500 万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限不超过 6 个月，使用期限自 2009 年 10 月12 日至 201
8、0 年 4 月 13 日，到期归还募集资金专用账户；本公司已于 2010 年 4 月 13 日前分别将 9,500 万元归还至募集资金账户。根据公司 2010 年 5 月 24 日通过的 2009 年度股东大会决议，公司将 7,000 万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限不超过 6 个月，使用期限自 2010 年 5 月 24 日至 2010年 11 月 23 日，到期归还募集资金专用账户；本公司已于 2010 年 11 月 23 日前分别将 7,000万元归还至募集资金账户。6、截止 2012 年 6 月 30 日，2009 年可转债募集资金未使用完毕情况截止 2012 年 6 月
9、 30 日，募集资金结存 847.78 万元（含利息）未投入使用，占 2009 年可转债募集资金总额的比例为 1.45%，系公司本部厦工桥箱技术改造项目尚有后续项目尾款未结付。2（二）2011 年定向增发1、2011 年定向增发募集资金 2012 年上半年使用情况对照表（附表 3）根据公司于 2012 年 3 月 3 日召开的第六届董事会第二十五次会议并经公司于 2012 年 3月 30 日召开的 2011 年度股东大会通过的公司关于调整 2011 年度非公开发行股票募集资金投资项目实际募集资金投入金额的议案，鉴于 2011 年度非公开发行实际募集资金净额远低于计划募集资金额，公司决定调整 2
10、011 年度非公开发行股票募集资金投资项目的募集资金投入金额，其中补充流动资金项目不列入 2011 年度非公开发行募集资金的投资范围，两个建设项目的 2011 年度非公开发行募集资金实际投入金额做调减，具体如下:单位：万元项目名称建设投资项目总投资自筹及银行贷铺底流动资金款合计本次募集资金投入额挖掘机 15,000 台生产能力技术改造项目厦工机械（焦作）有限公司二期技改扩建项目合计90,28549,735140,02030,38416,09746,481191,15137,559228,710311,820103,391415,21118,258.026,163.8324,421.852、募投
11、项目先期投入及置换情况2012 年 3 月 3 日公司第六届董事会第二十五次会议审议通过了关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案，同意以 182,580,189.27 元募集资金置换预先已投入挖 掘 机 15,000 台 生 产 能 力 技 术 改 造 项 目 的 自 筹 投 入 资 金 182,580,189.27 元 ， 以61,638,342.77 元募集资金置换预先已投入厦工机械（焦作）有限公司二期技改扩建项目的自筹投入资金 61,638,342.77 元。置换具体情况见下表:单位：元项目名称挖掘机 15,000 台生产能力技术改造项目厦工机械（焦作）有限公司二期技改扩建
12、项目合计自筹资金实际投入（注）182,580,189.2797,507,851.00280,088,040.27置换金额182,580,189.2761,638,342.77244,218,532.04注：自筹资金实际投入系本次非公开发行的董事会决议公告日 2011 年 2 月 22 日之后至 2012 年 1 月19 日投入的金额。3、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺存在差异的情况截止 2012 年 6 月 30 日，实际投资金额与募集后承诺投资金额（调整后）不存在差异。4、截止 2012 年 6 月 30 日，本公司无已对外转让（或置换）的前次募集资金投资项目。5、截止 2012 年
13、6 月 30 日，本公司未存在将闲置募集资金用于其他用途的情况。6、截止 2012 年 6 月 30 日，前次募集资金已全部投入使用。四、变更募投项目的资金使用情况（一）2009 年可转债32010 年 8 月 5 日公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过，将募集说明书中披露的厦工北方（焦作）装备制造基地配套桥箱项目尚未投入的 7,700 万元募集资金的投向进行变更，其中的 7,075 万元用于公司本部的“厦工桥箱技术改造项目”，其余资金约 625 万元用于补充公司流动资金。（二）2011 年定向增发截止 2012 年 6 月 30 日，本公司不存在前次募集资金实际投资项目变更情况。五、
14、募集资金使用及披露中存在的问题公司已披露的募集资金使用信息符合相关规定的要求，厦工股份募集资金存放与实际使用专项报告与公司 2009、2010、2011 年度报告及其他定期报告中关于前次募集资金使用及效益披露情况相符。厦门厦工机械股份有限公司董事会2012 年 8 月 25 日4000-无无附表 1：2009 年可转债募集资金 2012 年上半年使用情况对照表单位：万元募集资金总额变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例58,590.797,700.0013.14%本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额751.7157,804.62承诺投资项目厦工北方（焦作）装备制造基地建设项目
15、厦工桥箱技术改造项目海外销售网络建设项目补充公司流动资金合计已变更项目，含部分变更（如有）无有（注 1）无无募集资金承诺投资总额42,000.003,500.006,800.0060,000调整后投资总额42,000.007,075.002,090.797,425.0058,590.79截至期末承诺投入金额(1)42,000.007,075.002,090.797,425.0058,590.79本年度投入金额0.45751.26751.71截至期末累计投入金额(2)42,030.586,254.542,093.687,425.8257,804.62截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)
16、(2)-(1)30.58-820.462.890.82-786.17截至期末投入进度（%）(4)(2)/(1)100.0788.40100.14100.01-项目达到预定可使用状态日期2009 年 12 月2011 年 7 月2010 年 12 月2009 年-本年度实现的效益4,115.47（注 2）2,579.63（注 3）2,785.08（注 4）-是否达到预计效益否否否不适用-项目可行性是否发生重大变化否否否否-未达到计划进度原因（分具体募投项目）项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况根据公司 2009 年 9 月 18 日
17、召开的董事会六届二次会议决议通过，同意以 24,693.91 万元募集资金置换预先已投入厦工北方（焦作）装备制造基地建设项目自筹投入资金 24,693.91 万元。根据公司 2009 年 10 月 12 日 2009 年第三次临时股东大会决议通过，9,500 万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金。于 2010 年 4 月 13 日前归还募集资金账户。根据公司 2010 年 5 月 24 日 2009 年度股东大会决议通过，7,000 万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限不超过 6 个月，到期归还募集资金专用账户。募集资金结余的金额及形成原因募集资金其他使用情况注 1：经 2010 年
18、 8 月 5 日公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过，将募集说明书中披露的厦工北方（焦作）装备制造基地配套桥箱项目尚未投入的 7,700 万元募集资金的投向进行变更，其中的 7,075 万元用于公司本部的“厦工桥箱技术改造项目”，其余资金约 625 万元用于补充公司流动资金。注 2：承诺效益系来源于机械工业第一设计研究院编制的厦工北方（焦作）装备制造基地建设项目可行性研究报告之财务评价部分。根据该可行性研究报告，项目达产后 2012 年营业收入 142,700 万元、年净利润 8,809.53 万元。半年按 1/2 计算，收入 71,350 万元，净利 4,404.77 万元。本期实际
19、收益是 2012 年未经审计上半年度净利 4,115.47 万元。注 3：承诺收益系来源于机械工业第一设计研究院编制的驱动桥及变速箱扩大生产规模技术改造项目可行性研究报告之财务评价部分。根据该可行性研究报告，项目达产后 2012 年有项目的利润总额 11,870.12 万元。半年按 1/2 计算，利润总额 5,935.06 万元。本期实际收益为桥箱技术改造项目按独立单位模拟利润计算得出 2,579.63 万元。注 4：承诺效益系来源厦门厦工机械股份有限公司发行可转换公司债券募集说明书募集资金项目简介项下海外销售网络建设项目之项目财务分析部分。2012 年的承诺效益 6,162万元，半年按 1/
20、2 计算为 3,081 万元，2012 年上半年的实际效益是按厦门厦工国贸 2012 年上半年未经审计的合并净利加上按本公司 2012 年度上半年销售给厦门厦工国际贸易有限公司并已实际出口的整机产品毛利再扣除（所得税率 15%）所得税费后的净利润 2,785.08 万元。5附表 2：变更募集资金投资项目情况表单位：万元变更后的项目厦工桥箱技术改造项目补充公司流动资金合计对应的原项目厦工北方（焦作）装备制造基地配套桥箱项目厦工北方（焦作）装备制造基地配套桥箱项目变更后项目拟投入募集资金总额7,075.00625.007,700.00截至期末计划累计投资金额(1)7,075.00625.007,7
21、00.00本年度实际投入金额751.26625.001,376.26实际累计投入金额(2)6,254.54625.006,879.54投资进度（%）(3)=(2)/(1)88.40100项目达到预定可使用状态日期2011 年 7 月本年度实现的效益2,579.63是否达到预计效益否变更后的项目可行性是否发生重大变化否否根据公司发展规划的需要, 公司优化产品结构、产品升级，在本部桥箱制造的基础上增加投资，打造专业化的传动零部件生产基地。厦工本部现有桥箱总成产能为 3 万台套，通过本次技改实现桥变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）箱产能增加到 3.6 万台套，公司本部生产的桥箱将
22、能够保障厦工北方（焦作）装备制造基地项目的配套需要。经 2010 年 8 月 5 日公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过，将募集说明书中披露的厦工北方（焦作）装备制造基地配套桥箱项目尚未投入的 7,700 万元募集资金的投向进行变更，其中的 7,075万元用于公司本部的“厦工桥箱技术改造项目”，其余资金约 625 万元用于补充公司流动资金。未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明6-无无无附表 3：2011 年定向增发募集资金 2012 年上半年使用情况对照表（注 1）单位：万元募集资金总额变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例24
23、,421.85本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额24,421.8524,421.85承诺投资项目挖掘机 15,000 台生产能力技术改造项目厦工机械（焦作）有限公司二期技改扩建项目合计已变更项目，含部分变更（如有）无无募集资金承诺投资总额120,66965,832186,501调整后投资总额18,258.026,163.8324,421.85截至期末承诺投入金额(1)18,258.026,163.8324,421.85本年度投入金额18,258.026,163.8324,421.85截至期末累计投入金额(2)18,258.026,163.8324,421.85截至期末累计投入金额与承
24、诺投入金额的差额(3)(2)-(1)截至期末投入进度（%）(4)(2)/(1)100100-项目达到预定可使用状态日期不适用不适用-本年度实现的效益（注 2）不适用不适用-是否达到预计效益不适用不适用-项目可行性是否发生重大变化-未达到计划进度原因（分具体募投项目）项目可行性发生重大变化的情况说明2012 年 3 月 3 日公司第六届董事会第二十五次会议审议通过了关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案，计划以 182,580,189.27募集资金投资项目先期投入及置换情况元募集资金置换预先已投入挖掘机 15,000 台生产能力技术改造项目的自筹投入资金 182,580,189.2
25、7 元，以 61,638,342.77 元募集资金置换预先已投入厦工机械（焦作）有限公司二期技改扩建项目的自筹投入资金 61,638,342.77 元。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况募集资金结余的金额及形成原因募集资金其他使用情况注 1：本表中“已累计使用募集资金总额”是以实际置换的金额作为已累计使用募集资金的金额；“本年度使用募集资金总额”中的“年度”系以实际置换金额相对应的自筹资金实际投入年份作为使用募集资金的年份。注 2：截止 2012 年 6 月 30 日，由于 2011 年定向增发实际募集资金净额远低于计划募集资金额，以上两个的项目的建设进度均比原定计划延缓，尚未形成新的产能，未产生效益，因此不适用经济效益测算。7
