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1、水利行业廉政风险防控手册水利行业廉政风险防控手册水文管理分册水文管理分册 解读解读课题研究组课题研究组二一二一四四年年四四月月1.11.1研究目的研究目的从源头上建立起有效预防水文管理领域可能发生腐败现从源头上建立起有效预防水文管理领域可能发生腐败现象的廉政风险防控机制；象的廉政风险防控机制；促进水文行业管理机制建设的深化和完善；促进水文行业管理机制建设的深化和完善；为水文事业又好又快开展提供有力的制度保障。为水文事业又好又快开展提供有力的制度保障。 1 1前言前言1.21.2研究范围研究范围根据根据? ?水文条例水文条例? ?和水利部批准的和水利部批准的“三定方案，梳理水三定方案，梳理水文部
2、门的法定职责，按照行政管理、行业管理、技术管文部门的法定职责，按照行政管理、行业管理、技术管理对水文行业的相关业务进行分析。理对水文行业的相关业务进行分析。包括国家根本水文测站设立和调整审批、专用水文测站包括国家根本水文测站设立和调整审批、专用水文测站审批、国家根本水文测站上下游建设影响水文监测工程审批、国家根本水文测站上下游建设影响水文监测工程审批、水文水资源调查评价机构资质认定、水文规划、审批、水文水资源调查评价机构资质认定、水文规划、水文专业设施建设、水文业务管理、水文资料使用、水水文专业设施建设、水文业务管理、水文资料使用、水文技术效劳等文技术效劳等9 9项内容。项内容。对其可能涉及的
3、管理流程和管理环节进行梳理，分析和对其可能涉及的管理流程和管理环节进行梳理，分析和查找主要防控内容各个关键环节的风险点，评价其风险查找主要防控内容各个关键环节的风险点，评价其风险等级，提出防控措施，明确责任主体。等级，提出防控措施，明确责任主体。1.31.3研究意义研究意义第一，加强廉政风险防控机制建设是进一步加强水第一，加强廉政风险防控机制建设是进一步加强水文领域预防腐败工作的重要举措；文领域预防腐败工作的重要举措；第二，加强廉政风险防控机制建设可以进一步降低第二，加强廉政风险防控机制建设可以进一步降低水文领域可能出现的腐败风险；水文领域可能出现的腐败风险；第三，加强廉政风险防控机制建设可以
4、进一步标准第三，加强廉政风险防控机制建设可以进一步标准和提高水文行业的管理水平。和提高水文行业的管理水平。2.1理论根底风险管理理论 风险识别、风险评估和风险应对三个环节2.1.2 廉政风险控制理论 第一是公权力;第二是腐败动机;第三是腐败时机 全面质量管理理论 PDCA循环控制方法 2.研究工作根底2.2水利相关领域廉政风险防控机制建设研究2.3其他行业和地区廉政风险防控机制研究2.4 海外廉政风险防控经验3.1 研究目标梳理关键风险点，确定风险等级，建立风险防控措施，明确风险责任主体。 3.2 研究任务水文领域廉政风险防控机制建设研究报告；水利行业廉政风险防控手册水文管理分册。 3.3 研
5、究原那么坚持重点性与系统性相结合原那么;坚持合规性与前瞻性相结合的原那么 ; 坚持针对性和可操作性相结合的原那么 。3.研究目标、任务、原那么4.1 课题研究路线图4技术路线和法规依据前期准备编制工作大纲提交报告和手册编写研究报告编写防控手册修改开展调查研究修改中期评估、征求意见评审征求意见收集资料编写报告初稿4.2 课题研究技术路线 分析现状查找问题理论准备经验借鉴梳理业务范围划分业务流程分析水文法规制度查找风险点确定责任主体制定防控措施判断风险等级分析廉政制度4.3 关键技术问题 阶段一：关键环节及风险点筛选；阶段一：关键环节及风险点筛选；阶段二：风险等级划分及责任主体确定；阶段二：风险等
6、级划分及责任主体确定；阶段三：防控措施的提出阶段三：防控措施的提出4.4主要的法规依据廉政法规业务领域的法规制度5.1 水文领域管理范围分析水文业务领域主要包括水文、水资源、水环境、水文情报预报等水信息监测和趋势分析工作；水文规划、水文监测站网管理、水文根底设施建设等行业管理工作；水文水资源调查评价资质管理，设立或撤消专用水文测站批准、国家根本水文测站上下游建设影响水文监测工程同意等。5.水文领域管理现状及问题分析 5.2 水文领域管理工作现状 5.2.1 水文行政许可管理现状； 5.2.2 水文行业管理现状； 5.2.3 水文业务管理现状。 5.3 主要问题 一是制度建设与上位法要求存有差距
7、 二是监督检查不够，制度的落实不到位 三是缺乏制度的定期评估和修订机制 四是缺乏公众参与廉政风险控制的机制具体表现为： 5.3.1 水文行政许可存在的主要问题 5.3.2 水文行业管理存在的主要问题 5.3.3 水文业务管理存在的主要问题6 6水文领域廉政风险防控主要内容水文领域廉政风险防控主要内容 6.16.1国家根本水文测站设立和调整审批国家根本水文测站设立和调整审批流程分析流程分析技术论证项目申请专家审查批准（不批准）1、工程申请、工程申请1流程图流程图2廉政风险点及防控措施一览表廉政风险点及防控措施一览表初步审查提出申请初步意见阶段段流程流程关关键环节涉及涉及对象象廉政廉政风险点点及等
8、及等级防控措施防控措施责任主体任主体提出申请初步审查合理性审查1.主管部门负责人2.材料审查人员1.管理部门负责人干预合理性审查工作；2. 工作人员对虚假材料有意隐瞒；1.制定严格规范的审查流程，明确初审和复核的职责分工；2.建立问责制1.主管部门负责人6.1.2 各阶段风险分析2、技术论证、技术论证1流程图流程图2廉政风险点及防控措施一览表廉政风险点及防控措施一览表规划符合性论证需求分析方案编制阶段段流程流程关关键环节涉及涉及对象象廉政廉政风险点点及等及等级防控措施防控措施责任主体任主体技术论证需求分析符合性论 证1.管理部门负责人2.工作人员1.技术论证不充分；2. 技术论证不实事求是；1
9、.认真执行水文站网技术导则；2.细化技术论证原则和要求；3.制定有关人员的岗位职责及责任追究措施；1. 相关领导2. 管理部门负责人3.工作人员3、专家审查、专家审查1流程图流程图2廉政风险点及防控措施一览表廉政风险点及防控措施一览表会议评审现场查勘审查结论阶段段流程流程关关键环节涉及涉及对象象廉政廉政风险点点及等及等级防控措施防控措施责任主体任主体专家审查评审评审会1.专家评审组织单位负责人2.专家评审组织单位具体工作人员3.评审专家1.评审专家不按照申请条件评审；2.管理部门负责人或其工作人员干预专家评审1.制定评审细则，规范评审行为；2.专家对评审结果签字确认，并留存备查；3.建立评审专
10、家库，随机抽取专家1.专家评审组织单位负责人2.专家评审组织单位具体工作人员6.2专用水文测站审批流程分析初审受理申请补 正不通过审查许可（不许可）决定决定送达6.2.2 各阶段风险分析流程流程关关键环节涉及涉及对象象廉政廉政风险点点及等及等级防控措施防控措施责任主体任主体受理补正材料1.管理部门负责人2.受理人员1.无专人受理；2.无故不受理；3.无正当理由要求申请单位补正材料1.应明确接收申请的具体部门、地址、受理人员、联系方式；2.制定受理人员的岗位职责及责任追究措施；3.对需要补充或完善的材料，要以书面形式一次性告知1.管理部门负责人2.受理人员初审材料审核1.管理部门负责人2.初审人
11、员1.管理部门负责人干预材料审核；2.实地核查安排随意；3.专家评审安排不合理。 1.制定材料审查规定，明确实地核查、专家评审的条件和要求；2.制定管理部门和初审人员的岗位职责及责任追究措施。1.管理部门负责人2.初审人员审查专家评审1.专家评审组织单位负责人2.专家评审组织单位具体工作人员3.评审专家1.评审专家不按照申请条件评审；2.管理部门负责人或其工作人员干预专家评审1.制定可量化考核的评审细则，规范评审行为；2.专家对评审结果签字确认，并留存备查；3.建立评审专家库，随机抽取专家。1.专家评审组织单位负责人2.专家评审组织单位工作人员6.3国家根本水文测站上下游建设影响水文监测工程审
12、批流程分析初审受理申请补 正不通过审查许可（不许可）决定决定送达6.3.2 各阶段风险分析流程流程关关键环节涉及涉及对象象廉政廉政风险点点及等及等级防控措施防控措施责任主体任主体受理补正材料1.管理部门负责人2.受理人员1.无专人受理；2.无故不受理；3.无正当理由要求申请单位补正材料。1.应明确接收申请的具体部门、地址、受理人员、联系方式；2.制定受理人员的岗位职责及责任追究措施；3.对需要补充或完善的材料，要以书面形式一次性告知。1.管理部门负责人2.受理人员初审材料审核1.管理部门负责人2.初审人员1.管理部门负责人干预材料审核；2.实地核查安排随意；3.不按规定安排专家评审。 1.制定
13、材料审查规定,明确实地核查、专家评审的条件和要求；2.制定管理部门和初审人员的岗位职责及责任追究措施；3.明确实地核查、专家评审的条件和要求。1.管理部门负责人2.初审人员审查专家评审1.专家评审组织单位负责人2.专家评审组织单位具体工作人员3.评审专家1.评审专家不按照申请条件评审；2.管理部门负责人或其工作人员干预专家评审。1.制定可量化考核的评审细则，规范评审行为；2.专家对评审结果签字确认，并留存备查；3.建立评审专家库，随机抽取专家。1.专家评审组织单位负责人2.专家评审组织单位具体工作人员6.4水文水资源调查评价资质认定流程分析资质许可申请材料审核申请受理6.4.2 各阶段风险分析
14、1.申请受理申请受理公告受理补 正出具受理通知书不通过接收申请材料1流程图流程图2廉政风险点及防控措施一览表廉政风险点及防控措施一览表阶段段流程流程关关键环节涉及涉及对象象廉政廉政风险点点及等及等级防控措施防控措施责任主体任主体申请受理接收申请材料现场格式审查1.资质管理部门负责人2.受理人员1.无专人受理；2.无故不受理；3.无正当理由要求申请单位补正材料1.公告应明确受理时限、接收申请的具体部门、地址、受理人员、联系方式；2.制定受理人员的岗位职责及责任追究措施；3.对需要补充或完善的材料，要以书面形式一次性告知1. 资质管理部门负责人2.申请材料审核申请材料审核专家评审转报申请材料核实审
15、核评审结果1流程图流程图2廉政风险点及防控措施一览表廉政风险点及防控措施一览表阶段段流程流程关关键环节涉及涉及对象象廉政廉政风险点点及等及等级防控措施防控措施责任主体任主体申请材料审核申请材料核实真实性审查1.主管部门负责人2.材料审查人员1.管理部门负责人干预真实性审查工作；2.未按规定回避；3.工作人员对虚假材料有意隐瞒1.制定严格规范的审查流程，并明确初审和复核的职责分工；2.建立问责制1.主管部门负责人专家评审专家评审1.专家评审组织单位负责人2.专家评审组织单位具体工作人员3.评审专家1.评审专家不按照申请条件评审；2.管理部门负责人或其工作人员干预专家评审1.制定可量化考核的评审细
16、则，规范评审行为；2.专家对评审结果签字确认，并留存备查；3.建立评审专家库，随机抽取专家。1.专家评审组织单位负责人2.专家评审组织单位具体工作人员3.资质许可资质许可1流程图流程图公告审批决定作出审批决定公示拟审批决定颁发资质证书2廉政风险点及防控措施一览表阶段段流程流程关关键环节涉及涉及对象象廉政廉政风险点点及等及等级防控措施防控措施责任主任主体体资质许可公示拟审批决定反映问题核实1.管理部门负责人2.工作人员1.工作人员对反映的问题不记录、不反映；2.对反映的问题不进行复核1.制定内部工作管理制度，明确岗位职责；2.建立责任追究制度1.管理部门负责人2.工作人员6.5 水文规划流程分析
17、制定规划目标提出规划任务修改完善不通过编制规划审查规划规划批准6.5.2 各阶段风险分析1 1、制定、制定规划目划目标1 1流程流程图需求调研现状分析技术咨询政策研究目标确定2廉政风险点及防控措施一览表阶段段流程流程关关键环节涉及涉及对象象廉政廉政风险点点及等及等级防控措施防控措施责任主体任主体制定规划目标需求调研需求分析1.管理部门负责人2.工作人员1.需求分析偏向利益相关方；2. 需求分析工作人员在调研中获利影响公正。1.细化规划编制原则和要求；2.制定有关人员的岗位职责及责任追究措施。1.管理部门负责人2.工作人员目标确定目标确定1.相关领导2.管理部门负责人1.领导决策偏向利益相关方。
18、1.加强政策法规学习；2.制定责任追究措施。1.相关领导2.管理部门负责人2 2、编制制规划划 1 1流程流程图拟定规划大纲编制单位选择编制规划布局与重点专业规划编制 2廉政风险点及防控措施一览表阶段段流程流程关关键环节涉及涉及对象象廉政廉政风险点点及等及等级防控措施防控措施责任主体任主体编制规划编制单位选择直接委托1.相关领导2.管理部门负责人3.工作人员1.委托与本单位有利益关联的编制单位；2.选择与相关人员有利益关联的单位；3.选择资质较低、无资质单位。1.明确编制单位的资质要求；2.编制单位的选择实行集体决策制度，有相应的文字记录；3.与编制单位有利益关联的人员应事先主动申明并回避。1
19、.相关领导2.管理部门负责人3.工作人员起草规划规划布局与重点1. 相关领导2. 管理部门负责人3.工作人员1.规划单位干预规划布局与重点。1.加强政策法规学习；2.严格执行规划编制程序与原则。1. 相关领导2. 管理部门负责人3.工作人员3 3、审查规划划1 1流程流程图召开审查会议成立审查专家组专家质询审查结论2廉政风险点及防控措施一览表阶段段流程流程关关键环节涉及涉及对象象廉政廉政风险点点及等及等级防控措施防控措施责任主体任主体审查规划审查会议专家评审1. 相关领导2. 管理部门负责人3.工作人员1.规划单位向评审专家公关，影响评审。2. 规划单位通过有利益关联的审查单位领导，干预专家评
20、审。1. 加强廉政教育和法律法规的学习；2.建立规范有效的交流沟通机制，防止不正当手段公关。1. 相关领导2. 管理部门负责人6.6水文专业设施建设流程分析初步设计施工准备建设实施竣工验收工程建议书可行性研究6.6.2 各阶段风险分析1、工程建议书可行性研究阶段、工程建议书可行性研究阶段1流程图流程图项目法人提出项目建议书（可研）编制项目建议书（可研）报告编制项目建议书（可研）技术审查项目建议书（可研）审批修改编制单位选择项目建议书（可研）合同管理 2廉政风险点及防控措施一览表廉政风险点及防控措施一览表阶段段流程流程关关键环节涉及涉及对象象廉政廉政风险点点及等及等级防控措施防控措施责任主体任主
21、体项目建议书编制编制单位选择编制单位选择1.单位负责人2.部门负责人3.工作人员1.委托的编制单位与建设单位有利益关联；2.选择与相关人员有利益关联的单位；3.选择资质较低、无资质单位。1.设计与建设管理分离；2.事先明确编制单位的资质要求；3.编制单位的选择实行集体决策制度，并有相应的文字记录；4.与编制单位有利益关联的人员应事先主动申明并回避1.单位负责人2.部门负责人合同管理签定合同1.部门负责人2.工作人员3.编制单位负责人1.合同约定工作内容与价格明显偏差；1.合同工作内容与价格应进行论证并保存记录，责任人签字1.部门负责人2.工作人员合同管理1.部门负责人2.工作人员3.编制单位负
22、责人1.与约定验收标准差距较大的成果通过验收；2.合同不通过验收便支付全部费用1.细化，验收标准，明确各个环节验收的制度；2.以合同验收作为费用最终支付的依据1.部门负责人2.工作人员项目建议书(可研)报告编制项目选择1.管理部门负责人2.工作人员1.建设项目或建设内容不符合国家有关政策和规划；2.明示或暗示编制单位选择不合理建设内容、标准、规模。1.不符合规划或有关政策的项目应进行论证；2.编制单位要提供详实的基础调查资料；3.项目法人应以书面形式提供项目建设内容、标准、规模，并报上级备案。1.管理部门负责人2.工作人员项目建议书(可研)技术审查技术审查（投资评审）1. 相关领导2. 部门负
23、责人3.工作人员1.项目法人单位向评审专家公关，影响评审。2.项目法人单位通过有利益关联的审查单位领导，干预专家评审。1. 加强廉政教育和法律法规的学习； 2.建立规范有效的交流沟通机制，防止不正当手段公关。1. 相关领导2. 部门负责人2.初步设计阶段初步设计阶段1流程图流程图项目法人提出初步设计编制初步设计编制单位选择初步设计报告编制初步设计报告关键技术咨询初步设计技术审查初步设计审批修改初步设计编制合同管理2廉政风险点及防控措施一览表廉政风险点及防控措施一览表阶段段流程流程关关键环节涉及涉及对象象廉政廉政风险点点及等及等级防控措施防控措施责任主体任主体初步设计初步设计编制单位选择直接委托
24、1.部门负责人2.工作人员3.编制单位负责人1.委托的编制单位与建设单位有利益关联；2.选择与相关人员有利益关联的单位；3.选择资质较低、无资质单位1.设计与建设管理分离；2.事先明确编制单位的资质要求；3.编制单位的选择实行集体决策制度，并有相应的文字记录；4.与编制单位有利益关联的人员应事先主动申明并回避1.部门负责人2.工作人员初步设计编制合同管理签定合同1.部门负责人2.工作人员3.编制单位负责人1.合同约定工作内容与价格明显偏差；1.合同工作内容与价格应进行论证并保存记录，责任人签字1.部门负责人2.工作人员合同管理1.部门负责人2.工作人员3.编制单位负责人1.与约定验收标准差距较
25、大的成果通过验收；2.合同不通过验收便支付全部费用1.细化，验收标准，明确各个环节验收的制度；2.以合同验收作为费用最终支付的依据1.部门负责人2.工作人员初步设计报告编制概算编制1.部门负责人2.工作人员3.编制单位负责人4.编制单位工作人员1.概算投资明显偏大；2.分项投资结构明显不合理。1.严格执行相关概算标准；2.与相关标准有矛盾时应有充分理由。1.部门负责人2.工作人员初步设计）技术审查技术审查（投资评审）1. 相关领导2. 部门负责人3.工作人员1.项目法人单位向评审专家公关，影响评审。2.项目法人单位通过有利益关联的审查单位领导，干预专家评审。1. 加强廉政教育和法律法规的学习；
26、 2.建立规范有效的交流沟通机制，防止不正当手段公关。1. 相关领导2. 部门负责人3.施工准备阶段施工准备阶段1流程图流程图许可不招标施工准备阶段合同签订公开招标施工单位选择邀请招标按工程建设管理分册实施2廉政风险点及防控措施一览表廉政风险点及防控措施一览表阶段段流流程程关关键环节涉及涉及对象象廉政廉政风险点点及等及等级防控措施防控措施责任主体任主体施工准备许可不招标同意直接委 托1.上级主管部门负责人2.单位负责人3.项目法人4.部门负责人1.应招标而不招标，或将项目化整为零规避招标；2.未报主管部门备案；3.上级主管部门违规审批。1.严格执行招投标法和上级有关规定；2.招标方式应进行必要
27、的论证，不招标应履行审批程序；3.建立招标投标集体决策制，明确责任，并有相应的文字记录；4.项目实施前应报主管部门备案。1.单位负责人2.项目法人. 3.部门负责人施工单位选择直 接委 托1.单位负责人2.项目法人3.部门负责人4.工作人员1.指定的实施单位（施工队伍）与法人单位同体；2.指定的实施单位（施工队伍）与法人单位利益相关；3.选择与相关人员有利益关联的单位（施工队伍）；4.不进行施工单位调研比选，直接指定施工单位；5.上级领导干预施工单位选择；6.自行承建，虚拟施工单位套取资金。1.建立非招标工程实施单位选择集体决策制度；2.与实施单位（施工队伍）有利益关联的关键人员应事先主动申明
28、；3.应进行市场调研，建立价格比选制度；4.建立项目施工公示制，接受群众监督；5.非招标工程实施方案报主管部门备案或批准。1.单位负责人2.项目法人3.部门负责人合同签 订1.单位负责人2.项目法人3.部门负责人4.工作人员1.合同关键条款明显不合理，合同约定工作内容与价格明显偏差；2.合同约定工作内容与实施方案有重大偏差；3.签订虚假合同，套取建设资金。1.使用标准合同文本或示范文本；2.合同工作内容与价格应进行论证并保存记录，责任人签字；3.工作内容与实施方案有重大偏差时应单独论证。1.单位负责人2.项目法人3.部门负责人建设实施投 资 控 制进 度 控 制质 量 控 制监督管理信 息 管
29、 理商 务 管 理组 织 协 调安 全 控 制4.建设实施阶段建设实施阶段1流程图流程图2廉政风险点及防控措施一览表廉政风险点及防控措施一览表阶段段流程流程关关键环节涉及涉及对象象廉政廉政风险点点及等及等级防控措施防控措施责任主体任主体建设实施质量控制施工人员管理1.项目法人2.项目工程管理人员3.监理人员1.项目经理、项目技术负责人、质检员等不符合合同约定；2.进场的施工人员不满足工程需要；3.人员的资格条件不满足国家规定1.项目经理、项目技术负责人、质检员等在合同约定工期内在指定媒介实行公示制度；2.建立资格审查责任追究制度；3.对合同约定条款不落实时，应当经过论证，提出补救措施，明确相关
30、人的责任；4.建立诚信制度，与合同不一致时，一律录入信用档案，并建立责任追究制度1.项目法人2.项目工程管理人员施工设备管理1.项目法人2.项目工程管理人员3.监理人员1.明示或暗示施工单位选择特定的施工设备供应单位；2.与施工设备供应单位有利益关联；3.进场的施工、试验、检测、测量等设备不满足需要或不符合合同约定1.与设备供应单位有利益关联的人员应当事先申明；2.对合同约定条款不落实时，应当经过论证，提出补救措施，明确相关人的责任1.项目法人2.项目工程管理人员原材料管理1.项目法人2.项目工程管理人员3.监理人员1.明示或暗示承包人选择特定的材料、设备供应商；2.与材料、设备供应商有利益关
31、联；3.默许使用不合格的材料、设备、苗木；4.不履行规定的检查检测程序；5.改动原始检测数据；6.对检查检测发现的质量问题不及时处理或处理意见明显不合理1.项目责任主体（法人）等原则上不得参与施工单位的有关采购活动，项目责任主体（法人）的有关要求应当在合同中明确； 2.建立利益关联单位的报告制度；3.建立质量检查责任追究制度；4.规范检查检测程序和记录要求1.项目法人2.项目工程管理人员现场质量检验与评定1.项目法人2.项目工程管理人员3.监理人员4.检测机构工作人员5.质量监督机构工作人员1.检验资料不全或评定资料不满足要求； 2.检验与评定程序不规范；3.改动或编造检验检测数据；4.与第三
32、方检测机构有利益关联1.建立第三方检测机构利益关联回避制度；2.完善质量检验与评定责任追究制度；3.建立质量检验与评定承诺制度；4.建立质量检查可追溯的检查记录制度；1.项目法人2.项目工程管理人员阶段段流程流程关关键环节涉及涉及对象象廉政廉政风险点点及等及等级防控措施防控措施责任主体任主体建设实施投资控制工程量审核1.项目法人2.项目工程管理人员3.监理人员4.设计人员1.工程量的计算规则与合同约定不一致；2.工程量单价（或总价）与合同约定不一致；3.工程量清单以外项目的量或价确定明显不合理1.重要隐蔽工程实行施工、监理、项目责任主体（法人）、设计等各方现场联合计量复核制度；2.工程量清单以
33、外项目的量或价确定论证制度；3.建立第三方对工程量清单以外项目的量或价咨询与审核制度；4.委托社会审计部门跟踪审计；5.建立和完善工程量计量与价款核算程序1.项目法人2.项目工程管理人员工程款拨付1.项目法人2.项目工程管理人员3.监理人员1.实际拨款程序与合同约定程序不一致；2.拨款周期与合同约定不一致1.按合同约定的程序和周期拨款1.项目法人2.项目工程管理人员商务管理变更1.项目法人2.项目工程管理人员3.监理人员4.设计人员1.变更理由不充分，或依据明显不合理；2.变更后调整的价格明显不合理；3.变更方案明显不合理；4.变更方案的实施（设备、材料、技术）倾向于特定的单位；5.隐蔽工程变
34、更缺乏可追溯的支撑材料1.建立变更会审制度；2.建立变更说明与备案制度；3.完善隐蔽工程验收程序；4.建立重大变更审查制度1.项目法人2.项目工程管理人员违约1.项目法人2.项目工程管理人员3.监理人员1.违约的确认缺乏可追溯的支撑材料；2.不追究承包人的明显违约；3.违约处理程序不符合合同约定；4.违约工期或费用的确认明显不合理；1.建立合同违约事项处理申明与备案制度；2.建立补充合同条款签订集体研究与决策制度1.项目法人2.项目工程管理人员阶段段流程流程关关键环节涉及涉及对象象廉政廉政风险点点及等及等级防控措施防控措施责任主体任主体建设实施商务管理索赔1.项目法人2.项目工程管理人员3.监
35、理人员1.索赔工期、费用理由不充分，或依据明显不合理；2.无充分理由受理超过索赔时限的索赔；3.处理索赔时间超过合同约定时间，对项目责任主体（法人）明显不利；4.索赔程序不符合合同的约定或国家有关规定1.建立索赔事项项目责任主体（法人）、监理单位、施工单位、设计代表等共同确认制度；2.索赔金额在一定额度以上，报请主管部门监督核查；3.采用第三方审计或咨询制度1.项目法人2.项目工程管理人员分包1.项目法人2.项目工程管理人员3.监理人员1.明显的转包行为不予追究；2.分包行为不符合合同约定；3.项目管理人员与分包单位有利益关联；4.推荐分包或指定分包理由不充分1.细化合同中分包事项的确定程序；
36、2.建立推荐分包或指定分包集体决策制度，留下可追溯的记录1.项目法人2.项目工程管理人员合同补充条款1.项目法人2.项目工程管理人员1.补充条款（协议）与原合同有实质性背离且理由不充分；2.补充条款（协议）内容理由不充分或支撑材料缺乏可追溯性1.合同补充条款（协议）按原程序审批、备案、公示，并保留相关记录；2.建立补充合同条款签订集体研究与决策制度1.项目法人2.项目工程管理人员 工程验收工程移交和遗留问题处理竣工验收合同验收工程完工验收5.工程验收阶段工程验收阶段1流程图流程图 2廉政风险点及防控措施一览表阶段段流程流程关关键环节涉及涉及对象象廉政廉政风险点点及等及等级防控措施防控措施责任主
37、体任主体工程验收合同验收合同验收1.项目法人2.项目工程管理人员3.监理人员4.设计人员 1.验收条件、依据、程序等不符合合同约定；2.不满足验收标准的通过验收1.公开验收条件、程序和标准。1.项目法人2.项目工程管理人员工程完工验收工程完工验收1.项目法人2.项目工程管理人员3.监理人员4.设计人员 1.验收条件、依据、程序等不符合规定；2.未按初步设计实施；1.公开验收条件、程序2.纪检监察部门参与监督。1.项目法人2.项目工程管理人员竣工验收竣工验收1.验收主持单位的有关人员2.参加验收的有关人员（专家）1.验收结论与工程实际明显不符。1.建立验收结论公示制度；2.建立和完善可追溯的评估
38、人员个人意见记录制度。1.验收主管部门具体工作人员6.7水文业务管理流程分析前期准备任务实施成果提交项目验收任务下达过程控制6.7.2 各阶段风险分析2 2廉政风险点及防控措施一览表廉政风险点及防控措施一览表需求分析方案审批任务下达方案编制1、任务下达阶段、任务下达阶段1流程图流程图阶段段流程流程关关键环节涉及涉及对象象廉政廉政风险点点及等及等级防控措施防控措施责任主体任主体任务下达方案编制方案合理性1.管理部门负责人2.方案编制人员1.方案编制不实事求是；2.不严格执行定额标准；3.为利益相关单位调整任务。1.严格执行水文业务定额，增强任务方案编制的科学性；2.制定方案编制人员的岗位职责，明
39、确权利和处罚机制；3.建立健全责任追究制。1.管理部门负责人2.方案编制人员人员安排前期准备仪器设备准备保障措施组织协调物资准备2 2、前期准备阶段、前期准备阶段 1 1前期准备流程图前期准备流程图2廉政风险点及防控措施一览表阶段段流程流程关关键环节涉及涉及对象象廉政廉政风险点点及等及等级防控措施防控措施责任主体任主体前期准备人员安排分工安排1.生产单位负责人2.工作人员1.分工偏向利益相关人员；2.为谋取不正当利益，指定利益相关人员担任项目负责人；3.虚报人员数量，套取相关经费。 1.完善人力资源管理制度；2.严格执行回避制度。1.生产单位负责人2.工作人员仪器设备准备维修保养1.生产单位负
40、责人2.工作人员1.虚报维修保养经费；2.在维修保养中收受回扣；3.指定利益相关方维修保养仪器设备。1.完善仪器设备维修保养管理制度；2.坚持公开、竞争、择优的原则，选择维修保养点。1.生产单位负责人2.工作人员物资准备物资配备1.生产单位负责人2.工作人员1.虚报冒领物资经费；2.物资配备中“以次充好”获利；3.物资购买中收受回扣；4.到利益相关方购买物资；5.随意处置物资，从中获利。1.完善物资器材管理使用制度；2.严格执行物资采购制度；3.完善财务报销制度，严格控制不规范票据报销；4.制定人员岗位职责，明确权利和处罚机制。1.生产单位负责人2.工作人员工作安排任务实施质量控制本钱控制保障
41、措施进度控制3 3、任务实施阶段、任务实施阶段 1流程图2廉政风险点及防控措施一览表阶段段流程流程关关键环节涉及涉及对象象廉政廉政风险点点及等及等级防控措施防控措施责任主体任主体任务实施质量控制质量监督1.质量检查人员2. 生产单位负责人3工作人员1.检查人员吃拿卡要；2.对利益相关方放宽质量标准；3.以检查为名，游山玩水；4.擅自开展质量评比、达标活动。1.严格执行质量检查制度；2.建立质量检查通报制度；3.强化质量检查人员岗位责任，严格责任追究。4.规范质量评比活动规则，明确奖惩措施。 1.质量检查人员2. 生产单位负责人成本控制成本控制1.生产单位负责人2.工作人员1.虚报工作量，套取经
42、费；2. 虚列成本，套取资金；3.超标准超定额，扩大成本；4. 挤占、挪用、置换业务经费；5.虚列支出，形成小金库。1.严格落实预算管理制度；2.严格执行财务管理制度；3.加强审计监督；4.优化任务实施方案，加强对任务完成情况的考核；5.检查考核成本开支的真实性。1.生产单位负责人2.工作人员4 4、成果提交阶段、成果提交阶段1流程图流程图 2廉政风险点及防控措施一览表廉政风险点及防控措施一览表阶段段流程流程关关键环节涉及涉及对象象廉政廉政风险点点及等及等级防控措施防控措施责任主体任主体成果提交专家审查评审1.单位负责人2.工作人员3.评审专家1.评审专家不按照质量标准评审；2.管理部门负责人
43、或其工作人员干预专家评审。1.制定评审细则，规范评审行为；2.专家对评审结果签字确认，并留存备查；3.建立评审专家库，随机抽取专家1.单位负责人2.部门负责人质量评定等级确定1.部门负责人2.工作人员1.为利益相关单位提高质量等级。1.制定完善质量评定标准；2.建立质量等级公示制度，接受监督。1.部门负责人自检自查质量评定成果提交专家审查整改5 5、工程验收阶段、工程验收阶段1流程图2廉政风险点及防控措施一览表提出验收申请成立验收组检查项目实施情况确认验收条件确定验收意见出具验收报告整改阶段段流程流程关关键环节涉及涉及对象象廉政廉政风险点点及等及等级防控措施防控措施责任主体任主体项目验收项目验
44、收项目检查1.单位负责人2.部门负责人3.项目负责人4.验收专家1.提供虚假验收资料；2.为利益相关单位隐瞒或不披露验收过程中发现的重大问题；3.出具虚假验收报告，使未达到验收条件的项目通过验收；4.领导干预项目验收；1.建立和完善项目验收制度，规范验收条件、程序和标准；2.对重大项目进行实地核查，发现问题及时报告；3.建立评审专家库，随机抽取专家；4重大项目实行验收复核制度。1.单位负责人2.部门负责人6.8水文资料使用流程分析受理使用评估审查批准资料提供提出使用申请非公益需求签订使用合同公益需求6.8.2 各阶段风险分析流程流程关关键环节涉及涉及对象象廉政廉政风险点点及等及等级防控措施防控
45、措施责任主体任主体申请受理审查1.管理部门负责人2.受理人员1. 无故不受理。1.制定受理人员的岗位职责及责任追究措施。1.管理部门负责人2.受理人员使用评估公益性评估1.管理部门负责人2.专家1. 故意将非公益性需求评估为公益性需求，从中谋利；2. 故意将公益性需求评估为非公益性需求，吃拿卡要。1.制定水文资料使用管理办法；2.明确界定水文资料公益性使用标准。1.管理部门负责人2.专家签订合同合同谈判1.管理部门负责人2.工作人员1.与合同方合谋，作出不正当让利，导致单位利益受损；2. 授意或合谋串通签订虚假合同，以谋取私利。1.实行合同谈判联席制度；2.建立合同签订内部控制审核制度；3.建
46、立责任追究制度。1.管理部门负责人2.工作人员资料提供提供资料1.管理部门负责人2.工作人员1.不按批准的意见提供，从中谋取好处；2.不按合同约定提供，从中谋利；3. 私自提供，谋取私利。1.严格水文资料管理制度；2.建立责任追究制度；3.加强合同管理，严格落实合同履行制度。1.管理部门负责人2.工作人员6.9水文技术效劳流程分析商务谈判签订合同项目实施项目验收项目接洽市场评估项目确认6.9.2 各阶段风险分析流程流程关关键环节涉及涉及对象象廉政廉政风险点点及等及等级防控措施防控措施责任主体任主体项目接洽商务公关1.相关人员1.以不正当手段获取项目；2.虚报冒领接待费用。1.制定工作人员的岗位
47、职责及责任追究措施；2.制定商务公关实施办法，规范商务公关行为；3.加强财务管理。1.管理部门负责人2.受理人员商务谈判谈判1.管理部门负责人2.工作人员1.为谋取私利，致使单位利益受损。1.建立绩效考评管理办法；2.加强商务谈判的监督监察；3.重大商务谈判聘请法律顾问参与。1.管理部门负责人2.工作人员项目确定单位选择1. 单位负责人2. 管理部门负责人3.工作人员1.直接确定与本单位有利益关联的单位；2.选择与相关人员有利益关联的单位；3.选择资质较低、无资质单位。1.明确单位的资质要求；2.单位的选择实行集体决策制度，并有相应的文字记录；3.与单位有利益关联的人员应事先主动申明并回避。1
48、.单位负责人2.管理部门负责人签订合同文本拟定1.单位法人或授权委托人2.管理部门负责人3.工作人员1.与合同方合谋，作出不正当让利，导致单位利益受损；2. 授意或合谋串通签订虚假合同，以谋取私利或者套取、转移资金；3.泄露本单位谈判策略，导致单位利益受损。1.实行合同谈判联席制度；2.建立合同签订内部控制审核制度；3.建立责任追究制度。1.单位法人2.部门或单位负责人3.工作人员项目实施实施1.单位负责人2.项目负责人1.发现问题不采取措施，合同纠纷处理不当，致使单位利益受损；2.不按合同约定期限、金额或方式收款，导致单位利益受损；3.出具虚假验收报告，使未达到验收条件的项目通过验收。1.实
49、行合同履行的定期检查制度； 2.完善合同价款支付审批流程；3.推行合同履行第三方技术专家审签制度。1.单位负责人2.项目负责人项目验收验收1.单位负责人2.项目负责人3.验收专家1.提供虚假验收资料；2.隐瞒或不披露验收过程中发现的重大问题；3.出具虚假验收报告，使未达到验收条件的项目通过验收。1.建立和完善项目验收制度，规范验收条件、程序和标准；2.专家对进行实地核查，发现问题及时报告；3.重大项目实行验收复核制度。1.单位负责人2.项目负责人3.验收专家7 7廉政风险防控手册应用说明廉政风险防控手册应用说明 第一局部第一局部 手册使用说明手册使用说明第二局部第二局部 水文领域相关业务流程图水文领域相关业务流程图与廉政风险防控表与廉政风险防控表第三局部第三局部 重点制度建设研究重点制度建设研究 第四局部第四局部 水文领域相关制度一览表水文领域相关制度一览表敬请批评指正！敬请批评指正！
