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1、2024年海南省证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案一单选题(共80题)1、下列关于股票市场价格的描述中，错误的是（ ）。A.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格B.股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响C.供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的D.因为影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征【答案】 A2、证券投资者保护基金的来源有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、下列关于信用增级机构的说法,正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A4、资产证券化的参与主体中，（）的主要
2、职能是以资产证券化为目的而特别组建的独立法律主体，其负债主要是发行的资产支持证券，资产则是被证券化的基础资产。A.发起人B.特殊目的机构（SPV）C.受托人D.信用评级机构【答案】 B5、（2020年真题）资产支持证券是以（）为基础发行证券。A.股票B.债券C.特定的资产池D.企业【答案】 C6、根据我国证券公司监督实践，以（）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定进行的重要指标工具。A.账面资本B.经济资本C.实收资本D.净资本【答案】 D7、( )是基金管理公司最核心的一项业务。 A.证券投资基金业务B.受托资产管理业务C.投资咨询服务D.企业年金管理
3、业务【答案】 A8、下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D9、科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10、证券公司长期次级债可按一定比例计人净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（ ）、（ ）、（ ）的比例计人净资本。A.90%；80%；70%B.100%；70%；50%C.100%；70%；30%D.90%；70%；50%【答案】 B11、下列关于股票市场价格的说法，正确的有()A.、B.、 、C.、 、D. 、【答案】 A12、期限为1年或1年以下的资金的跨
4、国流动是（ ）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.国际长期资金流动D.国际短期资金流动【答案】 D13、信用传导机制涉及的变量包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14、证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。A.B.C.D.【答案】 D15、下列关于各国金融市场的说法，正确的是（ ）。A.在美国，注册成为另类交易系统之前必须注册成为经纪商-交易商并在开业前向美国证券交易委员会提交初始营运报告B.中国香港证券业的行业自律机构是香港证券业联会C.在目前的英国，在财政部下设金融政策委员会，和英格兰银行一起负责宏观审慎监管D.目前，日本是全球最大的金融服务出口国【答案】 A
5、16、下列关于国债代销方式的说法中错误的是（ ）。A.由国债发行主体委托代销者代为向社会出售债券，可以充分利用代销者的网点B.代销者可以设定更改发行条件C.代销期终止，若有未销出余额，全部退给发行主体D.代销者不承担任何风险与责任【答案】 B17、场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由()组成。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18、融券交易也是一种（）。A.卖空交易B.买入交易C.置换交易D.融资交易【答案】 A19、对（ ）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故而按照固定价格申购赎回。A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金【答案】 C20、股票退市制度存在的意义包括（）
6、。A.B.C.D.【答案】 B21、下列关于股票特征的说法，正确的是（）。A. . B. . C. D. 【答案】 D22、金融期货交易与金融现货交易的区别包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（）三个板块。A.B.C.D.【答案】 B24、下列行为中，可能引发操作风险的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B25、全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付（），是社会福利网的最后一道防线。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（）通过并经监管机构同意
7、可适当延长期限。A.中国证监会B.持有人大会C.证券交易所D.基金行业自律组织【答案】 B27、资产证券化起源于（ ）。 A.希腊B.英国C.美国D.德国【答案】 C28、国际长期投资主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A29、场外市场的特征具有（）。A.B.C.D.【答案】 B30、科创板上市公司可能退市的情况不包括（ ）。A.欺诈类强制退市B.规范类强制退市C.交易类强制退市D.重大违法强制退市【答案】 A31、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、基金服务机构主要包括（）A.、B.
8、、C.、D.、【答案】 A33、中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】 B34、交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间为（）A.办理过户的前一交易日B.办理过户交易日当日C.办理过户交易日后一日D.买卖双方可自由协商确定【答案】 D35、基金应当披露的定期报告不包括（）。A.年度报告B.半年度报告C.月度报告D.季度报告【答案】 C36、按照中华人民共和国慈善法规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（ ）。A.合法B.安全C.谨慎D.有效【答案】 C37、（）描述市场在正常情况下可能出现的最大损
9、失。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.VaR方法【答案】 D38、在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（ ）。?A.加息债券B.金融债券C.公司债券D.缓息债券【答案】 D39、下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B40、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B41、私募基金募集应当履行的程序有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D42、按照财政部关于印发20182020年储蓄国债发行额度管理办法的通知下面关于2018年至202
10、0年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B43、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】 B44、下列关于买卖价差法的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A45、通过证券交易所进行的融资属于()。A.股权融资B.间接融资C.债券融资D.直接融资【答案】 D46、注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括( )。A. B. . C. . D. . . 【答案】 A47、（2021年真题）反映信托关系的金融工具是（?）A.股票B.基金C.债券D.优先股【答案】 B48、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（）。A.B.C.D.【答案】 D49、以下不是信用衍生产品交易特征的是（ ）。
