《2024年广东省证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年广东省证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷A卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年广东省证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C2、(2019年真题)下列说法中,正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、关于证券经纪业务的说法，下列说法正确的是（ ）。A.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物B.证券经纪业务营销是以股票类金融产品为载体的金融服务营销C.证券经纪业务营销活动主要是指客户招揽D.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理【答案】 A4、（
2、2020年真题）下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（）。A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询B.证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定D.从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜【答案】 C5、下列说法，错误的是（ ）。A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户
3、时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访【答案】 D6、（2016年真题）下列关于公司登记的说法中，不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、证券金融公司的资金，可以用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、下列具有法人资格的有( )。A. B. C. D. 【答案】 D9、关于资产管理计划，下列说
4、法错误的是（ ）。A.投资者未作承诺，或者证券公司、销售机构知道或者应当知道投资者身份不真实、委托资金来源不合法的，证券公司不得接受其参与资产管理计划。B.集合资产管理计划成立前，任何机构和个人不得动用投资者参与资金。C.存入专门账户的投资者参与资金，可以不独立于证券公司、销售机构的固有财产。D.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行存入专门账户的投资者参与资金。【答案】 C10、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法第十八条规定，恐怖活动组织及恐怖
5、活动人员名单包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C12、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形包括（）。A.B.C.D.【答案】 B13、根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A14、期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、证券公司向客户介绍投资收益预期，()。A.B.C.D.【答案】 D16、按照证券法第第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（ ）的职能。A.国务院证券监督管理机构B.证
6、券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券登记结算机构【答案】 D17、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第二十八条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18、金融期货的主要品种可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19、根据中国人民银行、银保监会、证监会和外汇局发布的标准化债权类资产认定规则，标准化债权类资产是指依法发行的债券、资产支持证券等固定收益证券，主要包括国债、中央银行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、金融债券、非金融企业债务融资工具、公司债券、
7、企业债券、国际机构债券等，其他债权类资产被认定为标准化债权类资产的，应当同时符合的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20、限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单A.20；15B.30；15C.20；10D.30；10【答案】 B21、根据证券法，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容（ ）A.B.C.D.【答案】 D23、另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。?A.5B.1
8、0C.15D.20【答案】 B24、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员所处罚款的金额可以是（ ）。A.1万元B.15万元C.40万元D.60万元【答案】 B25、按照证券公司治理准则的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（ ）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程
9、序作出规定【答案】 D26、融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件: ()A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（ ）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。?A.24至36B.12至36C.12至24D.6至12【答案】 B28、诚信信息查询记录包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29、按照公司法的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A30、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。
10、A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】 B31、（2016年真题）发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关【答案】 D32、收购要约约定的收购期限为( )。 A.10日30日B.10日45日C.30日45日D.30日60日【答案】 D33、证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（ ）个工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。A.30B.10C.5D.15【答
11、案】 B34、下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（ ）。A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织【答案】 C35、以下（）属于某证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.【答案】 D36、下列说法中，错误的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】
