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1、第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备本章的主要内容包括：本章的主要内容包括：制定审核计划制定审核计划组成审核组，进行审核组任务分配组成审核组，进行审核组任务分配审阅文件及资料审阅文件及资料准备审核工作文件，编制检查表准备审核工作文件，编制检查表传达审核计划，部门进行审核准备传达审核计划，部门进行审核准备 第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备一、制定审核计划一、制定审
2、核计划1 1、年度审核计划、年度审核计划按审核的方式可分为集中式审核和滚动式审核。按审核的方式可分为集中式审核和滚动式审核。集集中中式式审审核核的的特特点点是是：审审核核具具有有连连续续性性、系系统统性性，能能够够综综合合地地分分析析体体系系的的状状况况，并并且且可可以以节节省省大大量量的的时时间间和和人人力力资资源源。其其缺缺点点是是由由于于统统一一占占用用时时间间，一一方方面面难难于于召召集集到到人人，另另一一方方面面会会给给正正常常生生产产带带来来不不便便。因因此此，中中小小型型企企业业多采用此方式。多采用此方式。 第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与
3、准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备滚动式审核的特点是：审核时间短且灵活，抽调人员方滚动式审核的特点是：审核时间短且灵活，抽调人员方便，给部门的生产带来影响小。其缺点是缺乏系统性，每阶便，给部门的生产带来影响小。其缺点是缺乏系统性，每阶段审核之后很难进行综合分析。此种方式在大型企业中较为段审核之后很难进行综合分析。此种方式在大型企业中较为多见。多见。下图给出了滚动式审核的案例。下图给出了滚动式审核的案例。第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与
4、准备一个滚动式年度审核计划的截选，这是一个以部门滚动进行审核的例子。一个滚动式年度审核计划的截选，这是一个以部门滚动进行审核的例子。月份月份部门部门/车间车间月月月月月月月月月月月月月月月月月月0月月1月月2月月生产区生产区化学品库区化学品库区原料罐区原料罐区分装站分装站生产部生产部质量部质量部审核已计划审核已计划计划计划纠正措施纠正措施已完成已完成纠正措施纠正措施已有计划已有计划纠正措施纠正措施已验证已验证第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备2 2、审核计划一般包括以下内容：、
5、审核计划一般包括以下内容： (1) (1)审核目的；审核目的； (2) (2)审核范围；审核范围； (3) (3)审核准则；审核准则； (4) (4)审核的起止日期；审核的起止日期； (5) (5)审核组成员名单及分组；审核组成员名单及分组； (6) (6)详细的审核日程安排及审核分组情况详细的审核日程安排及审核分组情况( (其中包括会议其中包括会议安排安排) )。 第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备审核日程安排审核日程安排审核日程安排有两种方式：审核日程安排有两种方式：按部门
6、审核和按要素审核：按部门审核和按要素审核：按部门审核：就是按公司组织机构中的部门为主，在某一按部门审核：就是按公司组织机构中的部门为主，在某一集中时间段内，将该部门涉及到的所有过程集中时间段内，将该部门涉及到的所有过程/要素全部审核，要素全部审核，不再重复部门。（适合于大中型组织）不再重复部门。（适合于大中型组织）按要素审核：就是按标准的条款顺序，在某一时间侃大山按要素审核：就是按标准的条款顺序，在某一时间侃大山人，将涉及到该条款的所有部门全部审核，不再重复条款，人，将涉及到该条款的所有部门全部审核，不再重复条款，但某个部门可能要去多次。（适合于小型组织，只有几个部但某个部门可能要去多次。（适
7、合于小型组织，只有几个部门）。门）。内部审核计划案例内部审核计划案例以上海以上海ABAB建筑公司环境管理体系内部审核计划为例，供参考。建筑公司环境管理体系内部审核计划为例，供参考。 审核目的审核目的 评价环境管理体系符合审核准则的程度及有效性。评价环境管理体系符合审核准则的程度及有效性。审核范围审核范围上海市浦东区银桥路上海市浦东区银桥路1 1号上海号上海ABAB建筑公司建筑公司 建建筑筑装装饰饰工工程程的的设设计计、施施工工和和服服务务及及其其相相关关的的管管理理活活动动有有关关的的区域、场所、部门。区域、场所、部门。 国际商贸大厦装饰项目国际商贸大厦装饰项目 金圆综合管理大楼装饰项目金圆综
8、合管理大楼装饰项目审核准则审核准则ISO14001:2004 ISO14001:2004 公公司司环环境境管管理理体体系系文文件件 适适用用的的法法律律法法规规及及其他要求其他要求审核日期审核日期 20082008年年5 5月月1616日至日至1717日日审核组审核组成员成员姓名姓名 职责职责 代号代号 所在部门所在部门李云李云 组长组长 A A 工程技术部工程技术部王芳王芳 组员组员 B B 设计所设计所白军白军 组员组员 C C 物资管理部物资管理部田敏田敏 组员组员 D D 工程技术部工程技术部内部审核计划案例内部审核计划案例日程安排日程安排审核日期审核日期/ /时间时间受审核部门受审核
9、部门/ /审核条款审核条款人员人员受审核部门受审核部门/ /审核条款审核条款人员人员2 20 00 08 8年年5 5月月1 16 608:00-08:00-08:3008:30首次会议首次会议ABCD08:30/08:30/09:3009:30 最高管理层最高管理层( (含管理者代表含管理者代表) ) 4.1 4.2 4.3.3 4.4.1 4.6 4.1 4.2 4.3.3 4.4.1 4.6CDCD 工程技术部工程技术部 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4.3 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4.3 4.4.5 4.4.6 4.4.7 4.5.14.4.5 4.4.6 4
10、.4.7 4.5.1AB09:30/09:30/10:3010:30 办公室办公室 4.3.1 4.4.2 4.4.4 4.5.5 4.3.1 4.4.2 4.4.4 4.5.5CDCD10:30/10:30/12:0012:00 物资管理部物资管理部 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4.1 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4.1 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.3 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.3CDCD 设计所设计所 4.4.6 4.4.6及其相关要素及其相关要素AB13:30/13:30/17:0017:00国际商贸大厦装饰项目国际商贸大厦装饰项
11、目 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4.1 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.4.2 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.34.5.1 4.5.3CDCD 金圆综合管理大楼项目金圆综合管理大楼项目 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.4.2 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.3 4.5.3AB17:00/17:00/18:0018:00审核组内部沟通会议审核组内部沟通会议ABCD内
12、部审核计划案例内部审核计划案例审核日期审核日期/ /时间时间受审核部门受审核部门/ /审核条款审核条款人人员员受审核部门受审核部门/ /审核条款审核条款人人员员2 20 00 08 8年年5 5月月1 17 708:00/08:00/12:0012:00 国际商贸大厦装饰项目国际商贸大厦装饰项目( (续续) )CDCD 金圆综合管理大楼装饰金圆综合管理大楼装饰项目项目( (续续) )ABAB13:30/13:30/15:3015:30审核组内部汇总沟通会议审核组内部汇总沟通会议ABABCDCD15:30/15:30/16:3016:30与受审核方沟通与受审核方沟通AB AB CDCD16:30
13、/16:30/17:0017:00末次会议末次会议AB AB CDCD编制编制: :李云李云 批准批准: :王齐王齐 2008 2008年年4 4月月2929日日 2008 2008年年4 4月月2929第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备二、组成审核组，进行审核组任务分配二、组成审核组，进行审核组任务分配 审核组长的要求：审核组长的要求：具有较强的组织能力；具有较强的组织能力；丰富的管理经验；丰富的管理经验；熟练掌握熟练掌握ISO14001ISO14001标准及相关法律、法规；
14、标准及相关法律、法规；具备较强的审核经验和技巧；具备较强的审核经验和技巧；在环境管理体系中担当一定职务的人选。在环境管理体系中担当一定职务的人选。 第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备审核组长的职责：审核组长的职责：制订审核计划，包括明确审核目的及范围，制订审核计划，包括明确审核目的及范围，进行审核组任务分配，进行审核组任务分配，组组织织审审核核组组审审阅阅文文件件及及资资料料，预预先先检检查查审审核核组组成成员员编编制制的检查表及其它工作文件；的检查表及其它工作文件；组织审核实
15、施工作；组织审核实施工作；确定不符合项；确定不符合项；编制审核报告；编制审核报告；组织对不符合项的纠正及验证工作。组织对不符合项的纠正及验证工作。 第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备审核组成员的职责：审核组成员的职责：服服从从审审核核组组长长领领导导，接接受受审审核核组组长长分分配配的的工工作作，协协助助组组长完成审核任务；长完成审核任务；编写准备工作文件，充分收集与分析审核证据；编写准备工作文件，充分收集与分析审核证据；编编写写不不符符合合报报告告，保保管管好好与与审审核核有
16、有关关的的文文件件及及资资料料，协协助编写审核报告；助编写审核报告；进行不符合的纠正及验证工作。进行不符合的纠正及验证工作。 第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备三、审阅文件及资料三、审阅文件及资料文件审阅的要求及内容具体为：文件审阅的要求及内容具体为：1 1、审审阅阅环环境境管管理理体体系系文文件件是是否否符符合合ISO14001ISO14001标标准准的的要要求求及及相关法律、法规的要求。相关法律、法规的要求。2 2、检检查查文文件件部部门门间间、要要素素间间接接口口是是否否
17、明明确确，内内容容是是否否协协调调且具备逻辑性，导引衔接是否合理。且具备逻辑性，导引衔接是否合理。3 3、考考查查其其适适用用性性，即即是是否否适适用用于于组组织织及及相相关关部部门门的的实实际际运运作。作。4 4、考查其可行性，是否便于操作。、考查其可行性，是否便于操作。 第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备5 5、通通过过查查阅阅相相关关的的法法律律、法法规规内内容容了了解解具具体体的的法法规规要要求求，通过查阅相关记录了解组织的具体情况及背景。通过查阅相关记录了解组织的具体
18、情况及背景。6 6、在在以以上上要要求求的的基基础础上上将将文文件件中中涉涉及及的的环环境境管管理理职职责责和和要要求以及产生的疑问细化成检查项目，编制现场审核检查单。求以及产生的疑问细化成检查项目，编制现场审核检查单。7 7、考查文件控制的情况；、考查文件控制的情况；8 8文件审核应形成结论。文件审核应形成结论。 第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备四、准备审核工作文件，编制检查表四、准备审核工作文件，编制检查表1 1、检查表的作用、检查表的作用(1)(1)明确受审核部门所需审
19、核的主要要素及要求明确受审核部门所需审核的主要要素及要求(2)(2)明确审核目标，确定审核样本明确审核目标，确定审核样本(3)(3)作为重要的审核记录存档作为重要的审核记录存档 第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备2 2、现场审核检查表主要内容可包括：、现场审核检查表主要内容可包括：(1)(1)表表头头列列出出受受审审核核部部门门、审审核核时时间间，表表底底为为审审核核员员及及审审核核组长的签字。组长的签字。(2)(2)表表内内审审核核依依据据栏栏：标标明明本本次次审审核核内内容
20、容所所依依据据的的ISO14001ISO14001标标准准中中的的要要素素要要求求；或或受受审审核核方方的的程程序序文文件件/ /作作业业指指导导书书中中规定的编号或要求。规定的编号或要求。(3)(3)检检查查事事项项及及检检查查方方式式栏栏：在在该该栏栏填填写写检检查查的的内内容容及及检检查查方式，如：是采用提问方式、检查记录及文件还是现场观察。方式，如：是采用提问方式、检查记录及文件还是现场观察。(4)(4)审审核核发发现现及及跟跟踪踪记记录录栏栏：在在现现场场审审核核中中作作为为审审核核结结果果的的记录或跟踪审核的记录。记录或跟踪审核的记录。第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环
21、境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备3 3、如何编写现场审核检查表、如何编写现场审核检查表(1)(1)根根据据标标准准的的要要求求和和受受审审核核方方体体系系文文件件的的要要求求，按按照照职职责责的的规规定定，逐逐项检查受审核部门的职责及这些职责的履行情况。项检查受审核部门的职责及这些职责的履行情况。(2)(2)认认真真阅阅读读体体系系文文件件，了了解解体体系系文文件件对对受受审审核核部部门门的的各各项项要要求求特特别别是是程序中的具体运作，据此检查这些要求和操作的执行情况。程序中的具体运作，据此检查这些要求和操作的执行情况
22、。 (3)(3)审审核核应应当当重重点点突突出出而而非非避避重重就就轻轻一一味味追追究究枝枝根根末末节节，所所以以编编制制检检查查表表时时也也应应抓抓住住重重点点，即即关关注注重重要要环环境境因因素素的的控控制制过过程程及及结结果果，关关注注职职能能部部门门中中各各要要素素归归口口职职责责的的落落实实，关关注注重重点点环环境境岗岗位位的的控控制制情情况况以以及及相相关关的培训及监控工作等。的培训及监控工作等。(4)(4)检检查查表表中中应应明明确确审审核核方方法法，即即采采用用查查阅阅文文件件( (如如现现场场作作业业指指导导书书) )，查查阅阅记记录录、与与员员工工或或领领导导交交谈谈、会会
23、谈谈或或现现场场观观察察等等方方式式。同同时时检检查查表表也也应应确确定定抽抽样样量量，例例如如：抽抽取取三三份份个个人人培培训训记记录录，针针对对某某部部门门的的五五个个不不符符合项，现场抽取两个进行再次验证。合项，现场抽取两个进行再次验证。 第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备案例：案例：以下分别是按部门（污水处理站检查表）和按要素审核的检以下分别是按部门（污水处理站检查表）和按要素审核的检查表（应急准备和响应检查表）。查表（应急准备和响应检查表）。污水处理站检查表污水处理站
24、检查表污水处理站检查表污水处理站检查表受审核部门受审核部门污水处理站污水处理站部门负责人部门负责人张三张三审核员审核员李李 云云审核日期审核日期2008.1.282008.1.28序号序号 审核要素审核要素审核内容及方法审核内容及方法1 14.4.14.4.1与与污污水水处处理理站站负负责责人人交交谈谈，询询问问污污水水处处理理站站的的人人员员分分工工及及环境职责环境职责2 24.3.14.3.11.1.向污水处理站负责人了解污水处理站的环境因素的识别向污水处理站负责人了解污水处理站的环境因素的识别和评价情况；和评价情况；2.2.查环境因素和重大环境因素清单查环境因素和重大环境因素清单, ,抽
25、抽3-53-5项环境因素的评项环境因素的评价证据价证据, ,看其评价是否适宜、准确看其评价是否适宜、准确;3.;3.现场确认重大环境因现场确认重大环境因素有无遗漏素有无遗漏3 34.3.24.3.21.1.询询问问负负责责人人及及重重要要岗岗位位员员工工是是否否清清楚楚有有关关法法律律、法法规规、排放标准及其他要求排放标准及其他要求? ?2.2.查查法法律律和和其其他他要要求求清清单单，看看是是否否将将有有关关的的法法律律和和其其他他均均列入其中？抽列入其中？抽3-53-5份，查是否为有效版本。份，查是否为有效版本。污水处理站检查表污水处理站检查表污水处理站检查表污水处理站检查表受审核部门受审
26、核部门污水处理站污水处理站部门负责人部门负责人张三张三审核员审核员李李 云云审核日期审核日期2008.1.282008.1.28序号序号 审核要素审核要素审核内容及方法审核内容及方法4 44.3.34.3.31.1.查查污污水水处处理理站站的的目目标标指指标标文文件件, ,查查目目标标指指标标规规定定的的是是否否合合适适? ?2.2.询询问问负负责责人人污污水水处处理理站站制制定定了了哪哪些些环环境境管管理理方方案案或或管管理理程程序序? ?3.3.请请负负责责人人提提供供环环境境管管理理方方案案, ,看看是是否否针针对对目目标标指指标标均均制制定定了了相相应应的的环环境境管管理理方方案案?
27、?抽抽3-53-5份份管管理理方方案案看看其其内内容容是是否否充充分分适适宜宜, ,是是否否为为有有效效文文件件? ?查查这这些些管管理理方方案案的的实实施施证证据据; ;如如管管理理方方案案有有修修订订情情况况, ,查查修修订订的的原原因因, ,查查其其更更改改证证据据及及对对修修订订后后的的管管理理方案的实施情况方案的实施情况. .5 54.3.24.3.21.1.向向负负责责人人了了解解培培训训情情况况, ,抽抽查查部部分分人人员员的的培培训训记记录录及及操操作作人人员的上岗证员的上岗证; ;2.2.询询问问重重要要岗岗位位人人员员是是否否了了解解本本岗岗位位的的环环境境因因素素和和环环
28、境境影影响响? ?是否了解本岗位工作的重要性及其具体的工作操作是否了解本岗位工作的重要性及其具体的工作操作/ /控制方法控制方法污水处理站检查表污水处理站检查表污水处理站检查表污水处理站检查表受审核部门受审核部门污水处理站污水处理站部门负责人部门负责人张三张三审核员审核员李李 云云审核日期审核日期2008.1.282008.1.28序号序号 审核要素审核要素审核内容及方法审核内容及方法7 74.4.64.4.61.1.请请负负责责人人提提供供污污水水处处理理站站使使用用运运行行控控制制程程序序文文件件, ,抽抽3-53-5份份程程序序文文件件看看其其内内容容是是否否适适宜宜, ,是是否否为为经
29、经批批准准的的有有效效文文件件? ?查查看看程序文件中是否规定了相应的运行标准程序文件中是否规定了相应的运行标准? ?2.2.询询问问负负责责人人在在污污水水处处理理活活动动中中是是否否有有对对外外分分包包活活动动（如如污污泥泥的的处处理理等等），有有哪哪些些外外包包活活动动？如如有有，请请其其说说明明这这些些活活动动中中的的环环境境因因素素及及相相应应的的控控制制方方法法，并并请请其其提提供供相相应应的的控控制制程程序序，抽抽查查这这些些程程序序的的内内容容是是否否充充分分？询询问问负负责责人人如如何何将将有有关关的的程程序序和和要要求求通通报报给给供供方方或或承承包包方方？请请其其提提供供
30、通通报报证证据据，抽抽查查3-53-5份以确认通报有关程序和要求得有效性。份以确认通报有关程序和要求得有效性。3.3.观观察察现现场场操操作作/ /控控制制状状况况，并并按按操操作作/ /控控制制活活动动分分别别抽抽查查3-53-5份份近近期期运运行行相相关关的的控控制制记记录录，确确认认是是否否这这些些运运行行控控制制活活动动是是否符合有关程序或作业指导书。否符合有关程序或作业指导书。4.4.观观察察设设备备的的运运行行的的状状况况，并并分分别别抽抽查查3-53-5份份对对设设备备的的运运行行/ /维护维护/ /检修记录，确认运行设备是否能够正常工作？检修记录，确认运行设备是否能够正常工作？
31、污水处理站检查表污水处理站检查表污水处理站检查表污水处理站检查表受审核部门受审核部门污水处理站污水处理站部门负责人部门负责人张三张三审核员审核员李李 云云审核日期审核日期2008.1.282008.1.28序号序号 审核要素审核要素审核内容及方法审核内容及方法7 74.4.74.4.71.1.询询问问负负责责人人污污水水处处理理站站可可能能会会出出现现哪哪些些异异常常和和紧紧急急情情况况? ?是是否有针对性地制定相应的应急和响应的程序否有针对性地制定相应的应急和响应的程序? ?2.2.请请负负责责人人提提供供应应急急准准备备和和响响应应程程序序文文件件, ,查查其其内内容容是是否否充充分分适宜
32、适宜, ,是否为经批准的有效文件是否为经批准的有效文件? ?3.3.询询问问负负责责人人是是否否对对有有关关人人员员进进行行应应急急准准备备和和响响应应方方面面的的培培训训? ?当当发发生生紧紧急急情情况况时时应应如如何何处处理理? ?查查看看对对员员工工进进行行应应急急准准备备和和响响应应培培训训的的记记录录. .询询问问重重要要岗岗位位的的操操作作人人员员是是否否明明确确其其在在应应急准备和响应过程中的职责和方法急准备和响应过程中的职责和方法. .4.4.询询问问负负责责人人( (或或从从运运行行控控制制证证据据中中) )是是否否发发生生过过事事故故或或紧紧急急情情况况? ?如如发发生生过
33、过, ,查查对对紧紧急急情情况况的的处处理理证证据据, ,同同时时查查看看对对应应急急准准备和响应程序的评审和备和响应程序的评审和/ /或修订证据。或修订证据。5.5.现现场场查查看看是是否否配配备备了了相相应应的的应应急急设设备备及及这这些些设设备备的的充充分分性性、有效性和适用性。有效性和适用性。污水处理站检查表污水处理站检查表污水处理站检查表污水处理站检查表受审核部门受审核部门污水处理站污水处理站部门负责人部门负责人张三张三审核员审核员李李 云云审核日期审核日期2008.1.282008.1.28序号序号 审核要素审核要素审核内容及方法审核内容及方法7 74.5.14.5.11.1.询询
34、问问负负责责人人应应对对哪哪些些环环境境因因素素的的运运行行特特性性进进行行监监测测和和测测量量的内容和方法的内容和方法? ?2.2.查查看看测测量量和和监监测测程程序序是是否否明明确确规规定定测测量量和和监监测测的的内内容容、方方法和频次法和频次? ?3.3.查查近近3 3个个月月的的监监测测和和测测量量记记录录, ,根根据据不不同同的的监监测测活活动动从从中中分分别别抽抽查查5-75-7份份监监测测和和测测量量记记录录, ,查查看看是是否否按按要要求求实实施施了了监监测测和和测量活动测量活动? ?从监测结果中了解是否有超标排放的情况从监测结果中了解是否有超标排放的情况? ?4.4.从从不不
35、同同的的监监测测设设备备中中分分别别抽抽查查3-53-5台台( (个个) )监监测测设设备备仪仪器器/ /仪仪表表查查其其校校准准记记录录和和维维护护记记录录; ;现现场场查查证证监监测测设设备备是是否否能能够够正正常常工作工作? ?污水处理站检查表污水处理站检查表污水处理站检查表污水处理站检查表受审核部门受审核部门污水处理站污水处理站部门负责人部门负责人张三张三审核员审核员李李 云云审核日期审核日期2008.1.282008.1.28序号序号 审核要素审核要素审核内容及方法审核内容及方法8 84.5.34.5.31.1.询询问问负负责责人人如如何何出出现现的的不不符符合合? ?如如何何针针对
36、对不不符符合合采采取取纠纠正正、预预防防措措施施？请请其其提提供供相相应应的的程程序序文文件件，查查程程序序文文件件的的内内容容是是否充分，是否经批准的有效文件？否充分，是否经批准的有效文件？2.2.根根据据对对运运行行控控制制和和监监测测活活动动有有关关证证据据的的检检查查，了了解解自自体体系系运行以来出现的不符合情况；运行以来出现的不符合情况；3.3.抽抽查查3-53-5份份对对不不符符合合进进行行调调查查和和处处理理的的证证据据，看看其其是是否否符符合合规定的程序。规定的程序。4.4.查查对对抽抽查查到到的的不不符符合合采采取取纠纠正正、预预防防措措施施的的实实施施证证据据，查查是是否否
37、按按规规定定采采取取了了纠纠正正与与预预防防措措施施？所所采采取取的的纠纠正正、预预防防措措施施是是否否与与不不符符合合的的影影响响适适宜宜？查查阅阅近近期期的的有有关关记记录录。以以确确认认所采取的纠正、预防措施的效果如何？所采取的纠正、预防措施的效果如何？5.5.如如因因纠纠正正、预预防防措措施施引引起起了了有有关关文文件件的的更更改改。查查阅阅对对文文件件的更改、审批记录，并查证对更改后文件的实施证据。的更改、审批记录，并查证对更改后文件的实施证据。应急准备和响应要素检查表应急准备和响应要素检查表应急准备和响应要素检查表应急准备和响应要素检查表审核要素审核要素 4.4.74.4.7应急准
38、备和响应应急准备和响应受审核部门受审核部门工程技术部及相关部门工程技术部及相关部门/ /场所场所审核员审核员李李 云云审核日期审核日期2008.1.282008.1.28序号序号检查内容检查内容受审部门受审部门审核内容及方法审核内容及方法1 11 1）异异常常和和紧紧急急情情况况及及可可能能造造成成的的环环境境影影响响的识别的识别2 2）应应急急准准备备和和响响应应程程序序及及其其控控制制职职责责和和方方法法工程技术工程技术部部1.1.向向工工程程技技术术部部负负责责人人了了解解组组织织会会出出现现哪哪些些异异常常和和紧紧急急情情况况，这这些些异异常常和和紧紧急急情情况况可可能能会会造造成成哪
39、哪些些环环境境影影响响？通通过过了了解解看看是是否否将将异异常、紧急情况及其环境影响识别得全面。常、紧急情况及其环境影响识别得全面。2.2.向向工工程程技技术术部部负负责责人人了了解解针针对对组组织织异异常常和和紧紧急急情情况况制制定定了了哪哪些些应应急急准准备备和和响响应应程程序序？其控制职责和方法是如何规定的？其控制职责和方法是如何规定的？3.3.请请负负责责人人提提供供应应急急准准备备和和响响应应程程序序，查查这这些些程程序序是是否否为为经经批批准准的的有有效效文文件件？这这些些程程序序的的内内容容是是否否明明确确。应应急急准准备备和和响响应应的的具具体体职职责和方法规定得是否适宜？责和
40、方法规定得是否适宜？应急准备和响应要素检查表应急准备和响应要素检查表应急准备和响应要素检查表应急准备和响应要素检查表审核要素审核要素4.4.74.4.7应急准备和响应应急准备和响应受审核部门受审核部门工程技术部及相关部门工程技术部及相关部门/ /场所场所审核员审核员李李 云云审核日期审核日期2008.1.282008.1.28序号序号检查内容检查内容受审部门受审部门审核内容及方法审核内容及方法2 21 1）应应急急准准备备和和响响应应程程序序的的定定期期试试验验的的情况情况2 2）应应急急准准备备和和响响应应程程序序的的培培训训和和定定期期评审和修订的情况评审和修订的情况3 3）应应急急准准备
41、备和和响响应应设设施施设设备备的的配配备备和和维护维护/ /检查情况检查情况工程技术部工程技术部1.1.向向工工程程技技术术部部负负责责人人了了解解哪哪些些对对应应急急准准备备和和响响应应程程序序实实施施定定期期试试验验的的情情况况。请请其其提提供供已已实实施施的的定定期期试试验验的的证证据据，查查定定期期试试验验的的方方法法和和内内容容是是否否能能够够体体现现这这些些程程序序的的适适宜宜性性和和有有效效性性。2.2.向向工工程程技技术术部部负负责责人人了了解解是是否否有有应应急急准准备备和和响响应应程程序序定定期期评评审审和和修修订订的的规规定定及及评评审审的的内内容容和和方方法法；3.3.
42、如如有有对对应应急急准准备备和和响响应应程程序序定定期期评评审审和和修修订订的的规规定定，请请其其提提供供定定期期评评审审的的证证据据，查查其其评评审审的的内内容容是是否否符符合合规规定定？如如评评审审结结果果需需要要对对程程序序进进行行修修订订，查查对对程程序序的的修修订订证证据据，看看其其修修订订的的内内容容是是否否有有针针对对性性并并具具有有充充分分性性？修修订订后后的的程程序序是是否否经经过过批批准准？4.4.向向负负责责人人了了解解应应急急准准备备和和响响应应设设施施设设备备的的配配备备和和维维护护情情况况，询询问问是是否否有有应应急急准准备备和和响响应应设设施施设设备备的的清清单单
43、，如如有有，请请其其提提供供该该清清单单，初初步步确确认认配配备备的的设设施施设设备备的的充充分分性性。抽抽查查3-53-5台台/ /件件重重要要设设施施设设备备的的维维护护/ /检检查查的的证证据据，看看是是否否按按规规定定实实施施了维护了维护/ /检查。检查。应急准备和响应要素检查表应急准备和响应要素检查表应急准备和响应要素检查表应急准备和响应要素检查表审核要素审核要素 4.4.74.4.7应急准备和响应应急准备和响应受审核部门受审核部门工程技术部及相关部门工程技术部及相关部门/ /场所场所审核员审核员李李 云云审核日期审核日期2008.1.282008.1.28序号序号检查内容检查内容受
44、审部门受审部门审核内容及方法审核内容及方法3 31 1）应应急急准准备备和和响响应应程程序序的的实实施情况施情况2 2）事事故故或或紧紧急急情情况况出出现现后后对对应应急急准准备备和和响响应应程程序序的的评评审审和修订情况和修订情况工程技术工程技术部部1.1.向向工工程程技技术术部部负负责责人人了了解解自自体体系系运运行行以以来来是是否否发发生生事事故故或或紧紧急急情情况况？如如发发生生过过，请请其其说说明明当当时时是是如如何何处处理理紧紧急急情情况况的的，并并请请其其提提供供相相应应的的处处理理记记录录，看看对对紧紧急急情情况况的的处处理理是是否符合应急准备和影响程序的规定。否符合应急准备和
45、影响程序的规定。2.2.向向工工程程技技术术部部了了解解发发生生事事故故或或紧紧急急后后是是否否对对应应急急准准备备和和响响应应程程序序进进行行了了评评审审和和修修订订？请请其其提提供供相相应应的的评评审审和和修修订订记记录录，查查其其评评审审的的内内容容是是否否符符合合规规定定？如如评评审审结结果果需需要要对对程程序序进进行行修修订订，查查对对程程序序的的修修订订证证据据。看看其其修修订订的的内内容容是是否否有有针针对对性性并并具具有有充充分分性性？修修订订后的程序是否经过批准？后的程序是否经过批准？应急准备和响应要素检查表应急准备和响应要素检查表应急准备和响应要素检查表应急准备和响应要素检
46、查表审核要素审核要素 4.4.74.4.7应急准备和响应应急准备和响应受审核部门受审核部门工程技术部及相关部门工程技术部及相关部门/ /场所场所审核员审核员李李 云云审核日期审核日期2008.1.282008.1.28序号序号检查内容检查内容受审部门受审部门审核内容及方法审核内容及方法4 4应应急急准准备备和和响响应应程程序序在在相相关关部部门门的的执执行行情情况及其效果况及其效果相关部门相关部门/ /场所场所（如污水（如污水处理站、处理站、锅炉房、锅炉房、化学危险化学危险品仓库等）品仓库等）1.1.查查看看相相关关部部门门/ /场场所所是是否否有有相相应应的的应应急急准准备备和和响响应应程程
47、序序文文件件。向向部部门门负负责责人人了了解解参参与与程序文件制定、评审和修订的情况。程序文件制定、评审和修订的情况。2.2.询询问问相相关关部部门门负负责责人人和和3-53-5名名重重要要岗岗位位的的员员工工在在应应急急准准备备和和响响应应过过程程中中承承担担的的职职责责、应急准备和响应的具体方法。应急准备和响应的具体方法。3.3.了了解解该该部部门门/ /场场所所进进行行应应急急准准备备和和响响应应的的程序试验的情况，并查阅相应的证据。程序试验的情况，并查阅相应的证据。4.4.询询问问负负责责人人是是否否发发生生过过事事故故或或紧紧急急情情况况？如如发发生生过过，查查对对紧紧急急情情况况的
48、的处处理理证证据据，看看该该部部门门的的人人员员是是否否能能够够按按规规定定有有效效地地履履行行其其应应急准备和响应的职责。急准备和响应的职责。5.5.现场查看是否配备现场查看是否配备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第七章环境管理体系内部审核的启动与准备五、传达审核计划，部门进行审核准备五、传达审核计划，部门进行审核准备审核计划下发传达包括总经理、环境管理代表在内的各职审核计划下发传达包括总经理、环境管理代表在内的各职能单位，各部门再传达到有关科室及员工。各个受审核部门能单位，各部门再传达到有关科室及员工。各个受审核部门及人员应从工作上、思想上作好迎接审核的准备。及人员应从工作上、思想上作好迎接审核的准备。
