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1、8-5跨国公司管理跨国公司管理2008.09教材和参考书目o指定教材：n1、跨国管理-理论、案例分析与阅读材料第四版美克里斯托弗.巴特利特等著，中国财贸经济出版社。2005年9月第第一版。n2、http：/n3、TransnationalManagement:Text,Cases&ReadingsinCross-BorderManagement,5thEditionHardcover,840pages2008参考书目o参考书目n2、国际管理教程与案例，第5版，包铭心等著，中国人民大学出版社，2005年4月n3、国际管理文化、战略与行为，第5版，查理德.M.霍杰茨等著，中国人民大学出版社，200
2、6年1月。n4、跨国公司经营与管理李尔华编著，清华大学出版社，2005年9月o扩展阅读资料：大国崛起、世界是平的、全球化陷阱.教学目的教学目的o了解并掌握跨国公司基本理论o了解跨国的行为特征：战略，组织结构o了解企业的国际化进程和跨国经营方式；o建立分析跨国公司的基本框架；o通过课堂讨论和课程报告，使得学生初步掌握运用跨国管理的相关理论对企业的经营实践进行分析、评价和提出相应的对策建议。课程安排o1、总论o跨国经营理论-基于贸易、基于外国直接投资o2、海外扩张:动因、方式与意识o3、冲突需求管理：全球一体化、当地适应和全球学习o4、发展战略能力：创建梯级的竞争优势o5、加强协调和控制：来自组织
3、的挑战o6、知识的创造和运用:全球学习的挑战o7、企业的边界管理：合作的挑战o8、构建跨国经营能力：管理的挑战o9、未雨绸缪：跨国经营的历史演进合计32学时你们的建议！你们的建议！课程报告要求o选择一家跨国公司按照课程框架进行分析，主要内容应包括以下：跨国公司背景资料（母国、产品、业务范围等）n为什么进行跨国经营？n怎样进行跨国经营？n具有什么样的竞争优势？n在跨国经营的过程中组织结构有什么变化？n在跨国经营的过程企业边界是如何拓展的？n如何在公司内部进行知识管理？n该公司所面临的管理挑战是什么？o要有自己的分析和解决方案字数5000-10000o团队完成报告，报告分两部分n1、一部分为跨国公
4、司分析及解决方案n2、另一部分为团队分工，要求注明各人完成部分n3、组长要在报告最后分析此次报告完成过程中遇到的问题和解决方法。o交报告日期2009年1月5日o报告形式：纸质版+电子版oo纸版交至:红瓦楼房146企业管理系我的信箱1-1 2002年7月，市政府出台上海市鼓励设立外国跨国公司地区总部的认定工作和鼓励外资投资性公司、外资研发中心的一系列相关政策法规。 上海大力吸引跨国公司全球总部和地区总部、投资性公司、研发中心、营运中心、金融结算中心、仓储和分拨中心、跨国采购中心等“总部经济”外资企业投资落户，细化并出台相关鼓励政策和法规。到2010年，在沪安营扎寨的“总部经济”外资企业将有望达到
5、610家，其中跨国公司地区总部200家、外资投资性公司180家、外资研发中心230家。跨国公司跨国公司 Multinational Enterprise MNE多国籍公司多国籍公司 Multinational Corporation MNC 超国籍公司超国籍公司 Transnational Corporation TNC世界公司世界公司 World Enterprise全球公司全球公司 Global Enterprise无国籍公司无国籍公司 Stateless Enterprise无国界公司无国界公司 Borderless Enterprise 跨国公司o跨国公司TNCs（transnatio
6、nalcorporations）o多国公司MNCs(mulitinationalcorporations)oFDIoTNEs（transnationalEnterprieses）oMNEs(mulitinationalEnterprieses）o全球公司Globalcorporations跨国公司定义o同时在两个或两个以上的国家控制资产、工厂、矿山、销售基地等类型的企业。联合国1973年定义o跨国公司指由在两个或多个国家的实体所组成的公营、私营或混合所有制企业，不论此等实体的法律形式和活动领域如何；该企业在一个决策体系下运营，通过一个或一个以上的决策中心得以具有吻合的政策和共同的战略：该企业中
7、的各个实体通过所有权或其他方式结合在一起，从而其中一个或多个实体得以对其他实体的活动实行有效的影响，特别是与别的实体共享知识、资源和责任。1986跨国公司定义基本条件o由两个或多个以上国家的经济实体所组成；o在一个统一的决策体系下，拥有共同战略和配套政策；o它的各个经济实体通过股权或其他方式相互联系，它的一个或多个经济实体能够对其他实体施加有效的影响。特别是各个经济实体之间能够共享知识、资源、信息，并且需要共同承担责任和风险。跨国公司o跨国公司的定义标准n结构标准o地区分布o国外生产或服务设施o所有权n跨国度跨国指数o国外资产/总资产o国外销售额/总销售额o国外雇员/总雇员数n跨国经营价值取向
8、跨国度位于前列的公司19981998年年依据国依据国外外资产排名排名19981998年年依据跨依据跨国指数国指数排名排名19971997年年依据国依据国外外资产排名排名19971997年年依据跨依据跨国指数国指数排名排名公司名称公司名称国国别行行业( (Industry)跨国指跨国指数数( (TNI)341231Seagram CompanyCanadaBeverage/Media94.8572523Thomson CorporationCanadaMedia/Publishing94.610394Nestle SASwitzerlandFood/beverages94.2824747Elec
9、tronics ABSwedenElectrical equipment/electronics92.76957737British American Tobacco PlcUnited KingdomFood/tobacco916268911Holderbank Finance GlarusSwitzerlandConstruction materials90.5127185UnileverNetherlands/UKFood/beverage90.1158142ABBSwitzerlandElectrical equipment89.17199424Smithkline Beecham P
10、lcUKPharmaceuticals82.39810NewNewSCASwedenPaper80.8跨国经营o跨国经营的起源o两次世界大战的跨国经营（19141945）o第二次世界大战后的跨国经营（19451990）o20世纪90年代以来的跨国经营FDI的定义oFDIforeigndirectinvestment外国直接投资o指跨国公司在一个或数个国家通过直接投资设厂、建立原材料基地或销售渠道等实物性资产投资手段以获取一定收益的活动全球外国直接投资的特征和趋势o全球FDI的基本特征n过去半个世纪FDI在全球范围内增长迅速；n发达国家既是FDI的主要输出方，也是FDI的主要输入方；n尽管发展中
11、国家吸引的FDI不断增加，但其全球输入存量份额在过去20年有所下降；nFDI在发展中国家的分布极不均匀；n发展中国家的FDI输出不断增加；n跨国并购已成为跨国公司海外直接投资的主要形式n跨国公司的FDI活动对全球贸易形势影响巨大；n跨国公司的FDI选址似乎与东道国的资本利率无关，与投资风险分散及避税关系也不大，区位决策主要取决于公司的全球经营战略及长期利润全球外国直接投资的特征和趋势o全球FDI走势nFDI总量下降的主要因素是世界大部分地区经济增长缓慢以及经济复苏前景黯淡；n服务业势必成为FDI和全球化供应的一个主要源泉；nFDI政策的影响作用；全球外国直接投资的特征和趋势oFDI对东道国经济
12、的影响n实际资本形成（actualcapitalformation）n人力资源质量n技术技术外溢效应n出口与外汇缺口n国际收支平衡n环境保护oFDI的利与弊n对经济发展性质及其主要动力不同理解和价值判断上全球外国直接投资的特征和趋势o中国吸收与利用FDI的国际定位n什么时候跨国公司会进行对外直接投资？n理论上讲，当一个企业通过内部化市场将其所有权优势与东道国的区位优势相结合时，就会进行对外直接投资。n决定跨国公司在何处投资的区位因素n东道国政策以及东道国的经济特征n东道国经济发展水平经济发展水平低经济发展水平低人均收入不高人均收入不高国内市场有限国内市场有限经济增长经济增长人均收入提高人均收入
13、提高劳动素质提高劳动素质提高中等发达国家收入中等发达国家收入水平水平高收入发达国家高收入发达国家无法吸收跨国公司无法吸收跨国公司出口型出口型FDI出口型出口型FDI市场型市场型FDI市场型市场型FDI2005年世界各区域输出FDI情况信息来源：联合国信息来源：联合国世界投资报告世界投资报告金额单位：亿美元金额单位：亿美元2005年世界各区域吸收FDI情况金额单位：亿美元金额单位：亿美元信息来源：联合国信息来源：联合国世界投资报告世界投资报告指标指标19781978198019801990199020002000200320032004200420052005 国土面积国土面积4 44 44 4
14、4 44 44 44 4 人口人口1 11 11 11 11 11 11 1 出生时的预期寿命出生时的预期寿命75(169)75(169)77(173)77(173)83(186)83(186)88(190)88(190)86(190)86(190)87(213)87(213) 国内生产总值国内生产总值( (美元美元) )1010111111116 67 77 74 4 人均国民总收入人均国民总收入( (美元美元)175(188)175(188)177(188)177(188)178(200)178(200)141(207)141(207)134(207)134(207)132(208)132
15、(208)128(208)128(208) 进出口贸易总额进出口贸易总额( (美元美元) )2727252516168 84 43 33 3 出口额出口额2828282814147 74 43 33 3 进口额进口额2727222217179 93 33 33 3 外商直接投资外商直接投资外商直接投资外商直接投资( ( ( (美元美元美元美元) ) ) )60606060121212129 9 9 92 2 2 22 2 2 23 3 3 3 外汇储备外汇储备( (美元美元) )404037377 72 22 22 22 2 人文发展指数人文发展指数79(160)79(160)96(173)9
16、6(173)85(177)85(177)81(177)81(177)注：注：括号中所列为排序资料的国家和地区数。括号中所列为排序资料的国家和地区数。19771977年数。年数。资料来源：联合国粮农组织数据库；联合国统计司数据库；世界银行数据库；国际货币基金组织数据资料来源：联合国粮农组织数据库；联合国统计司数据库；世界银行数据库；国际货币基金组织数据库；联合国开发计划署人文发展报告库；联合国开发计划署人文发展报告20062006年。年。 中国主要指标居世界的位次中国主要指标居世界的位次2007年中国对外直接投资按省排序万美元万美元FDI的三种形态o在国外建立当地子公司o以参与经营为目的收购外国
17、企业或取得股权o获取实物资产（分公司，办事处等）OECD-IMF OECD-IMF 三分类法三分类法 子公司（Subsidiary (S) ）：多数股权公司； 系列公司（Associate (A)）：少数股权公司； 分公司、分社（Branch (B)）：母公司的派出机构，做为母公司的一部分在海外活动美国的分类法美国的分类法 完全所有海外子公司（Wholly Owned Foreign Affiliates, WOFA) 半数以上股权所有海外子公司(Majority Owned Foreign Affiliates, MOFA) 少数股权所有海外子公司(Minority Owned Foreig
18、n Affiliates, MINOFA) 关联企业群（Related Party Groups, RPG) 5-10%股权FDIFDI的概念图的概念图 （据（据UNCTADUNCTAD世界投资报告世界投资报告整理整理I 母公司（母公司（P）拥有拥有10%以上的股权或与之相当的权力以上的股权或与之相当的权力II 海外子公司（海外子公司（FA） 1.子公司（子公司（subsidiary）拥有多数股权（拥有多数股权（50%以上）以上） 2.系列公司（系列公司（associate）10%以上、以上、50%以下，拥有少数股权以下，拥有少数股权 3.分公司、分社（分公司、分社（branch）非法人组织非
19、法人组织 a.经常性事务所或办事处经常性事务所或办事处 b.合作或合资合作或合资 c.土地、建筑（不包括政府所有）、不动产土地、建筑（不包括政府所有）、不动产 d.动产（船舶、飞机、石油采掘机）动产（船舶、飞机、石油采掘机）使用一年以上使用一年以上III 海外直接投资（海外直接投资（FDI） 海外证券投资（海外证券投资（FPI） 资本的对内资本的对内 / 对外流量对外流量 1）持股（）持股（equity, E) 2）利润再投资（）利润再投资（RE） 3）企业内融资（）企业内融资（intra-company loans or debt, ICL)IV非股权形式非股权形式获得有效的经营发言权获得有
20、效的经营发言权 1）转包（）转包（subcontracting） 2）经营契约（）经营契约（management contracts） 3）交钥匙契约（）交钥匙契约（turnkey arrangements） 4）特许经营（）特许经营（franchising） 5）许可证交易（）许可证交易（ licensing） 6）分担生产（）分担生产（product sharing） O专利许用费、许可使用费的收取与支付：专利许用费、许可使用费的收取与支付：1）商标权、著作权、专利、生产工程、技能、设计、制造权、销）商标权、著作权、专利、生产工程、技能、设计、制造权、销售权等的正轨使用售权等的正轨使用 2
21、）依据许可协定使用）依据许可协定使用V 收入（收入（income） 税前收益税前收益 税（税（tax） 折旧费（折旧费（depreciation） 税后利润（税后利润（profits） 收益（收益（earnings） 红利（红利（dividends） 利息（利息（interest） 收益再投资（收益再投资（re-invested earnings）跨国公司与东道国政府的关系（MGRs）o两种基本观点n过分地强调冲突n偏重于合作性跨国公司与东道国政府的关系（MGRs）o合作性VS.冲突性n跨国公司和东道国政府在一个高度不稳定和无法检验的讨价还价过程中使用狡计寻求自己的利益n跨国公司的谈判力来自他
22、贡献的资源或者特有的所有权优势；n东道国政府的谈判力来自它能够控制的市场准入权或者特定的区位优势；跨国公司与东道国政府的关系（MGRs）o构建合作性MGRs的4个支柱n鲍德温提出跨国公司与东道国政府之间的互动是一个复杂的、动态的和相互依靠的过程，跨国公司可以在这一过程中努力创建一个它所希望的MGRs.n构建合作性的4个支柱资源互补政治贡献组织可信度个人关系跨国公司与东道国政府的关系（MGRs）oMGRs层次性与跨国公司业绩的相关性探讨n国家一级MGRso主要涉及与中央政府部门的关系：市场准入、资源采购、分销安排、产品市场n地区一级MGRso区位选择、基础设施使用、金融待遇、资源获取等方面的优先
23、权o地区一级的MGRs越强，跨国公司的投资回报投资回报和资产使用效率就越高，市场扩张能力也越强；o国家一级的MGRs越强，跨国公司的资产使用效率就越高，市场扩张能力也越强跨国公司所面临的挑战o全球化挑战o传统的治理方法与新问题o全球竞争的不连续性对跨国公司的挑战o跨国公司面临的内部挑战全球化挑战o全球化内涵o全球市场n国际贸易规模扩张推动了全球统一市场的建立n金融国际化加速了全球统一市场建立的进程n区域经济向集团化、一体化市场发展o全球市场新规则n全球化思考、全球化行动n关注种族群体，而非整个国家n首先关注邻国n关注大城市，而非整个国家n文化成为主要的非关税壁垒n关注“南方”而不仅是东西方传统
24、的治理方法与新问题o企业传统内部治理方法：n降低成本、资本重组、公司再造、总部裁员等o新问题：n竞争环境的变化速度快于企业内部治理变革的步伐；n竞争环境具有非长大的变化不连续性；n传统治理方法全球竞争的不连续性对跨国公司的挑战o消费市场发生重大变化o行业自由化、私有化、全球化o中间环节在消失o技术进步与数字化o不确定的竞争局面o激烈的标准竞争和日趋标准公开o产品生命周期越来越短o生态与社会的敏感性跨国公司面临的内部挑战o转变内部治理方式n更加主动的面向市场竞争n始终关注未来n重视中层管理力量在战略制定中的作用n发展战略联盟关系n重视人和事之间的分离性阅读材料o跨国公司的曲折演进o国际外包繁荣发
25、展意味着什么？o“龙”VS.“象”1按按组组织织形形式式分分类类，可可分分为为母母公公司司、子子公公司司、分公司、避税港公司。分公司、避税港公司。2按按经经营营结结构构分分类类，可可分分为为横横向向型型、垂垂直直型型、混合型。混合型。3按按决策风格决策风格分类，可分为民族中心、多元中分类，可分为民族中心、多元中心、全球中心（地理中心）、区域中心。心、全球中心（地理中心）、区域中心。跨国公司的主要类型跨国公司的主要类型跨国公司的曲折演进母国母国/种族导向种族导向东道国导向东道国导向世界导向世界导向跨国公司总部对子公司导向的三种类型组织设计组织设计种族导向种族导向多中心导向多中心导向地理中心导向地
26、理中心导向组织的复杂性组织的复杂性在东道国复杂在东道国复杂在子公司简单在子公司简单多变且独立多变且独立逐渐复杂并相互依逐渐复杂并相互依赖赖权威：决策权威：决策高度集中于总部高度集中于总部相对较低相对较低分散在子公司分散在子公司试图在总部和子公试图在总部和子公司之间找到合作的司之间找到合作的方法方法评估与控制评估与控制对人员和绩效采对人员和绩效采用母国标准用母国标准由当地决定由当地决定找到统一且当地化找到统一且当地化的标准的标准奖励与惩罚：激励奖励与惩罚：激励在总部高在总部高在子公司低在子公司低变化较大；对子公变化较大；对子公司绩效的奖励或高司绩效的奖励或高或低或低国际的或地区的主国际的或地区的
27、主管由于完成了全球管由于完成了全球或地区的目标而受或地区的目标而受到奖励到奖励沟通：信息流沟通：信息流子公司大量沟通；子公司大量沟通；命令、指挥、建命令、指挥、建议议与总部沟通较少与总部沟通较少子公司之间沟通较子公司之间沟通较少少子公司之间双向沟子公司之间双向沟通；子公司主管为通；子公司主管为总部管理团队成员总部管理团队成员识别识别所有者国籍所有者国籍东道国国籍东道国国籍完全的国际化公司完全的国际化公司与一国的利益一致与一国的利益一致使组织持续地实践使组织持续地实践（招聘、人员配备、提升）（招聘、人员配备、提升）在全球任何一处在全球任何一处的关键职位招聘的关键职位招聘并提升母国人员并提升母国人员在不同的国家提升在不同的国家提升当地人员担任关键当地人员担任关键岗位职务岗位职务在全球开发最优秀在全球开发最优秀的人员担任公司在的人员担任公司在全球的关键职位全球的关键职位
