第5章制度经济学

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1、n 5.美国的制度学派美国的制度学派 n 5.美国的制度学派美国的制度学派 n 5-1.旧制度学派经济学：凡勃伦的制度经济学旧制度学派经济学：凡勃伦的制度经济学n 5-2.制度学派的发展：康蒙斯等的制度经济学制度学派的发展：康蒙斯等的制度经济学n 5-3.新制度学派：加尔布雷斯、鲍尔丁的经济学新制度学派：加尔布雷斯、鲍尔丁的经济学说说n 5-4.新制度经济学学派：科斯、诺斯、威廉姆森新制度经济学学派：科斯、诺斯、威廉姆森的制度经济学的制度经济学 5.美国的制度学派美国的制度学派n 5-1.旧制度学派经济学旧制度学派经济学凡勃伦的制度经济学凡勃伦的制度经济学n n一、产生的社会历史条件一、产生的

2、社会历史条件n 它出现于它出现于1919世纪末盛行于世纪末盛行于2020世纪世纪3030年代。年代。矛盾日矛盾日益尖锐化，工农业发展很快。益尖锐化，工农业发展很快。n 没有自己的经济学。托尔斯坦没有自己的经济学。托尔斯坦凡勃伦的凡勃伦的 “度度学派学派”和克拉克的和克拉克的“理论学派理论学派”两个主要流派。两个主要流派。n 宣扬进化论的改良主义的主张，宣扬进化论的改良主义的主张，反对自由放任，反对自由放任，主张国家干预经济生活。主张国家干预经济生活。 二、制度经济学的特点二、制度经济学的特点 对对“制度趋势制度趋势”的研究，以的研究，以“历史起源方法历史起源方法”去研究与经济有关的各种制度的作

3、用。凡勃伦从社去研究与经济有关的各种制度的作用。凡勃伦从社会心理去研究制度演进，康蒙斯从法律角度研究制会心理去研究制度演进，康蒙斯从法律角度研究制度演进。度演进。n 美国制度学派把方法具体化为制度演进的研美国制度学派把方法具体化为制度演进的研究，把究，把历史主义与社会达尔文主义，行为主义、历史主义与社会达尔文主义，行为主义、“职能主义职能主义”心理学引进了经济学。心理学引进了经济学。n三、凡勃伦的经济观点三、凡勃伦的经济观点n 1.它既批评边际效用经济学的局限性，又抨击劳它既批评边际效用经济学的局限性，又抨击劳动价值论。他认为，价值决定与工艺、人口和自然资动价值论。他认为，价值决定与工艺、人口

4、和自然资源三个因素。源三个因素。他把独创的他把独创的“技术至上论技术至上论”和和马尔萨和和马尔萨斯的地理决定论放到一起，他认为，资本主义生产中斯的地理决定论放到一起，他认为，资本主义生产中的决定因素不是劳动，而是机器和技术。的决定因素不是劳动，而是机器和技术。 “现代文明的物质基础是工业体系现代文明的物质基础是工业体系”，“现代工现代工业业”的规模和方法是机器所造成的的规模和方法是机器所造成的”（凡勃伦：（凡勃伦：企业论企业论纽约，纽约，19321932年英文版，第一章引言。）年英文版，第一章引言。） 他说他说“今天是今天是机器操作机器操作的时代，也是企业的时的时代，也是企业的时代代”，理论工

5、作者只能，理论工作者只能“循着企业家的观点循着企业家的观点”去去“探索现代社会的经济生活探索现代社会的经济生活” 。而这个现代经济。而这个现代经济组织就是所谓组织就是所谓资本主义体系资本主义体系和现代工业体系和现代工业体系”。 （凡勃伦：（凡勃伦：企业论企业论纽约，纽约，19321932年英文版，第一年英文版，第一章引言。）章引言。）（王志伟主编王志伟主编经济思想史经济思想史中国财政经济中国财政经济出版社，出版社，19991999年年3 3月第月第1 1版）版）2.关于制度变革与社会经济发展。关于制度变革与社会经济发展。n（1）他认为：制度实质上就是个人和社会对有关）他认为：制度实质上就是个人

6、和社会对有关的某些关系和某些作用的一般思想习惯。她从人类的的某些关系和某些作用的一般思想习惯。她从人类的本能来解释工艺技术的演变和思想以至社会制度的形本能来解释工艺技术的演变和思想以至社会制度的形成。他认为，成。他认为，制度由思想习惯形成，思想习惯从又人制度由思想习惯形成，思想习惯从又人类本能产生类本能产生n（2）社会制度的产生。）社会制度的产生。他认为人有两种经济本能：他认为人有两种经济本能：一是改进工艺技术的本能，二是渴求获取利益的本能。一是改进工艺技术的本能，二是渴求获取利益的本能。（王志伟主编王志伟主编经济思想史经济思想史中国财政经济出版社，中国财政经济出版社，19991999年年3

7、3月第月第1 1版）版） “”“”经济制度也有两类：一是满足人类物质生活需要的生经济制度也有两类：一是满足人类物质生活需要的生产技术制度，二是以获取利益为目的的私有财产制度。产技术制度，二是以获取利益为目的的私有财产制度。n （3）制度学派把制度学派把达尔文主义达尔文主义引进了经济学，把引进了经济学，把人类社会经济的发展说成是进化的历史发展过程。人类社会经济的发展说成是进化的历史发展过程。 凡勃仑认为，社会经济发展计划经历了凡勃仑认为，社会经济发展计划经历了草莽、野草莽、野蛮、手工业、机器工业蛮、手工业、机器工业四个时代。他的整个经济理论四个时代。他的整个经济理论研究的核心内容是：研究的核心内

8、容是：解剖和分析解剖和分析“机器操作机器操作”同同“企企业经营业经营”之间的矛盾。之间的矛盾。 （4）“机器操作，二是企业经营机器操作，二是企业经营”。他认为，他认为，资资本主义社会是由两种主要制度构成的一是机器操作，本主义社会是由两种主要制度构成的一是机器操作，二是企业经营。二是企业经营。机械操作机械操作表示大机器生产在现代生产表示大机器生产在现代生产过程中起过程中起决定性作用。决定性作用。 它使现代工业成为一个复杂而又统一的整体，具它使现代工业成为一个复杂而又统一的整体，具有高度有高度计划性、组织性计划性、组织性和相互关系，可以无限地扩大和相互关系，可以无限地扩大商品生产。商品生产。 n

9、“企业经营企业经营”表示资本家通过投资而参与的种种活表示资本家通过投资而参与的种种活动，其目的在于获取最大的利润。动，其目的在于获取最大的利润。工业巨头、银行家、工业巨头、银行家、大商人、财政专家等构成了社会的大商人、财政专家等构成了社会的“有闲阶级有闲阶级”，而，而厂长、经理、推销员等因代理资本家的职能而成为厂长、经理、推销员等因代理资本家的职能而成为“代理有闲阶级代理有闲阶级”。整个资本主义社会就是由这两种整个资本主义社会就是由这两种制度构成，是制度构成，是“企业经营企业经营”支配支配 下的下的“机械操作机械操作”n 他认为，他认为，“企业经营企业经营”和和“机械操作机械操作”是人类经济是

10、人类经济社会生活中普遍存在的社会生活中普遍存在的私有财产制度和生产技术制度私有财产制度和生产技术制度的具体形式，是从历史上逐渐发展进化来的。的具体形式，是从历史上逐渐发展进化来的。n “生产技术制度生产技术制度”经历了渔猎、阶段、手工劳动经历了渔猎、阶段、手工劳动阶段、机械工业阶段。阶段、机械工业阶段。n 他认为，他认为，资本主义社会的矛盾和缺点的基础，在资本主义社会的矛盾和缺点的基础，在于于“机械操作机械操作”和和“企业经营企业经营”之间的矛盾。之间的矛盾。 “机械操作机械操作”与与“企业经营企业经营”在本质上是不同的：在本质上是不同的：目的和方式不同。前者追求的是生产效率及产品的目的和方式

11、不同。前者追求的是生产效率及产品的实用性，实用性，要求经济活动的各个方面要求经济活动的各个方面保持高度的联系保持高度的联系以及连续性和规律性，以及连续性和规律性，要求实行严格的管理和监督。要求实行严格的管理和监督。n 但是对但是对“机械操作机械操作”的的支配权和管理权恰巧不在支配权和管理权恰巧不在有关的科技人员手中，而是在代表有关的科技人员手中，而是在代表“企业经营企业经营”的资的资本家手里。本家手里。“企业经营企业经营”的目的在于追求最大利润，的目的在于追求最大利润，它迫使它迫使“机械操作机械操作”服从于该目的。服从于该目的。n 他认为：他认为：企业经营造成了巨大的浪费，企业经营造成了巨大的

12、浪费，为了追求为了追求利润，大量的人力物力财力被放到了利润，大量的人力物力财力被放到了非生产活动，非生产活动，甚甚至开办至开办寄生的、腐朽的非生产行业。寄生的、腐朽的非生产行业。企业经营也造成企业经营也造成资本主义经济的波动和经济危机。破坏了资本主义经济的波动和经济危机。破坏了“机械操作机械操作”所要求的平衡。所要求的平衡。n（5）经济危机的制度经济学解释。他对）经济危机的制度经济学解释。他对经济危机经济危机和萧条做了大量表述，认为其和萧条做了大量表述，认为其根源在于根源在于“企业经营企业经营”，而不在于而不在于“机械操作机械操作”。n 他认为，他认为，价格波动完全是企业家的病态心理引起价格波

13、动完全是企业家的病态心理引起的：的：预期售价大于成本就投资，造成生产增加，市场预期售价大于成本就投资，造成生产增加，市场繁荣。其中信贷越来越发展，推动了这一过程。繁荣。其中信贷越来越发展，推动了这一过程。 一旦发现预期售价与实际售价相距很远，就不能一旦发现预期售价与实际售价相距很远，就不能取得利润，就会发生取得利润，就会发生破产，形成连锁反映的债务清偿。破产，形成连锁反映的债务清偿。这时，信贷就会萎缩，经济危机就会发生。这时，信贷就会萎缩，经济危机就会发生。n（6）凡勃仑的改良主义方案：）凡勃仑的改良主义方案：n 主要是主要是调整与优化社会矛盾调整与优化社会矛盾.他认为，他认为，最好的办法最好

14、的办法实行技术人员苏维埃制度，实行技术人员苏维埃制度，将经济生活管理权、企将经济生活管理权、企业领导权都转入技术人员苏维埃手中。业领导权都转入技术人员苏维埃手中。 技术人员苏维埃由工程师、科学家、技术专家构技术人员苏维埃由工程师、科学家、技术专家构成。这是代替企业经营的最好的一种寡头统治，因为成。这是代替企业经营的最好的一种寡头统治，因为他他以人们的需要为目标，而不是以利润的目标。以人们的需要为目标，而不是以利润的目标。n 5.美国的制度学派美国的制度学派n 5-2.制度学派的发展：制度学派的发展：康蒙斯等的制度经济学康蒙斯等的制度经济学 本节概要本节概要n 一、康蒙斯等的经济学说一、康蒙斯等

15、的经济学说制度是制度是“控制个体控制个体行动的集体行动行动的集体行动”n 二、米契尔的经济学说二、米契尔的经济学说经济周期理论经济周期理论n 三、艾利斯的经济学说三、艾利斯的经济学说哲学基础、工具价值哲学基础、工具价值n 四、贝利的经济学说四、贝利的经济学说所有权与经营权的划分所有权与经营权的划分n 一、康蒙斯等的经济学说一、康蒙斯等的经济学说制度是制度是“控制个体行动的集控制个体行动的集体行动体行动”n 1.把经济制度作为自己的研究对象，把经济制度作为自己的研究对象，他把制度他把制度定义为集体行动控制个人行动，就是由集体去抑制，定义为集体行动控制个人行动，就是由集体去抑制，解放和扩张个体行动

16、。解放和扩张个体行动。他认为他认为正统的经济学一直只正统的经济学一直只注意个体行为而忽视研究集体行为。注意个体行为而忽视研究集体行为。 他把集体行为解释为从无组织的习俗到各种组他把集体行为解释为从无组织的习俗到各种组织机构的广泛系列，包括家庭、公司、行会、工会、织机构的广泛系列，包括家庭、公司、行会、工会、银行、法院乃至国家等。银行、法院乃至国家等。他认为集体行为之所以要他认为集体行为之所以要控制个人行为，一是因为利益冲突，二是因为资源控制个人行为，一是因为利益冲突，二是因为资源稀缺性。稀缺性。 n 2.他认为他认为制度的基本功能便是利益协调。制度的基本功能便是利益协调。而另一而另一些条的基本

17、成分便是交易。他认为些条的基本成分便是交易。他认为交易而非商品应当交易而非商品应当成为经济学的基本范畴，经济研究的基本单位。成为经济学的基本范畴，经济研究的基本单位。 3.他把交易分为三类：他把交易分为三类：买卖交易、即物品所有权买卖交易、即物品所有权的转移；管理交易，即上级对下级的命令和下级对上的转移；管理交易，即上级对下级的命令和下级对上级的服从；限额交易，即政府部门对公众的管理，权级的服从；限额交易，即政府部门对公众的管理，权力的分派。力的分派。n 4.他认为交易双方存在三种关系：他认为交易双方存在三种关系：冲突，冲突，即利益即利益的不一致；的不一致；依存，依存，即双方的相互依赖；即双方

18、的相互依赖；秩序，秩序，即双方即双方通过协商达成旨在消除冲突的一系列行为规定。通过协商达成旨在消除冲突的一系列行为规定。 n 5.认为现代社会中有三种利益协调方式：认为现代社会中有三种利益协调方式：经济方经济方式、法律方式和管理方式。式、法律方式和管理方式。他认为他认为法律方式具有决定法律方式具有决定性作用，性作用，他认为他认为资本主义制度的产生和发展都应当归资本主义制度的产生和发展都应当归功于法制，资本主义的弊病也可以通过法律制度功于法制，资本主义的弊病也可以通过法律制度的调的调整而得以克服。整而得以克服。 6.他关于交易概念的重要性的看法以及他对法律他关于交易概念的重要性的看法以及他对法律

19、的重视，使他与现代的以的重视，使他与现代的以科斯洛斯为代表的新制度经科斯洛斯为代表的新制度经济学有了一定的渊源关系，这是他对经济学的主要贡济学有了一定的渊源关系，这是他对经济学的主要贡献。献。n二、米契尔的经济学说二、米契尔的经济学说经济周期理论经济周期理论n 1.他的代表作是经济周期，在经济周期中，他对他的代表作是经济周期，在经济周期中，他对各种周期理论作了客观地表述，论证了各周期阶段的各种周期理论作了客观地表述，论证了各周期阶段的必然连续过程，必然连续过程，采用大量的统计史料依据对经济周期采用大量的统计史料依据对经济周期的研究，放弃了一般经济学家所采用的均衡分析法，的研究，放弃了一般经济学

20、家所采用的均衡分析法，而是从整个经济活动的经验探索中去寻找经济波动的而是从整个经济活动的经验探索中去寻找经济波动的内在不稳定性。内在不稳定性。n n 2.他认为他认为经济周期的自行调节是近代资本主义经济周期的自行调节是近代资本主义货币经济的历史运动的同义词，货币经济的历史运动的同义词，这种生产依存于现这种生产依存于现实和预期的利润，而利润又依存于成本、价格和其实和预期的利润，而利润又依存于成本、价格和其他因素之间的关系，对所有这些相互影响的关系的他因素之间的关系，对所有这些相互影响的关系的调整往往会出现失误，于是形成周期的波动。调整往往会出现失误，于是形成周期的波动。n 3.他认为他认为原材料

21、价格迅速上涨原材料价格迅速上涨，银行贷款利率银行贷款利率上升，劳动效率下降，开始使用旧设备，管理上浪费上升，劳动效率下降，开始使用旧设备，管理上浪费的现象增加，的现象增加，所有这些因素都所有这些因素都使成本上升。使成本上升。 另一方面由于契约的约束、习惯和另一方面由于契约的约束、习惯和政府管制政府管制等原等原因使得销售价格的上涨受到限制；银行准备金减少也因使得销售价格的上涨受到限制；银行准备金减少也不愿进一步增加贷款，不愿进一步增加贷款，因而造成资本与货币市场的紧因而造成资本与货币市场的紧缩，繁荣孕育着危机。缩，繁荣孕育着危机。n n 4.当衰退仍在进行时，复苏的力量已逐渐形成。当衰退仍在进行

22、时，复苏的力量已逐渐形成。企业开始重新组织开工，呆帐已被冲销，存货也逐渐企业开始重新组织开工，呆帐已被冲销，存货也逐渐减少，借贷成本开始下调降，原材料价格也开始下跌，减少，借贷成本开始下调降，原材料价格也开始下跌，成本与销售价格之间也恢复了合理的关系，商品需求成本与销售价格之间也恢复了合理的关系，商品需求也缓慢复苏，投资机会逐渐增加，萧条开始转向复苏，也缓慢复苏，投资机会逐渐增加，萧条开始转向复苏，一个新的经济周期宣告诞生。一个新的经济周期宣告诞生。n 5.他认为这种经济周期的普遍性与连续性主要是他认为这种经济周期的普遍性与连续性主要是因为经济体系面对许多因为经济体系面对许多不可预测的变化时所

23、产生的不可预测的变化时所产生的制度性反应。制度性反应。扩张与收缩而这两组每期运动的基本特扩张与收缩而这两组每期运动的基本特征在于，支出通常落后于收入征在于，支出通常落后于收入 。n n 6.他选出了一些特殊的要素，如他选出了一些特殊的要素，如银行因素、气银行因素、气候的周期变化、储蓄过多、消费不足投资过多或投候的周期变化、储蓄过多、消费不足投资过多或投资不足等资不足等，但他并未用这些理论中的任何一种为依，但他并未用这些理论中的任何一种为依据来进行分析。据来进行分析。n 7.他作为一个制度主义者，除保持重视社会制他作为一个制度主义者，除保持重视社会制度和流行的社会习惯这一传统外，在理论上并没有度

24、和流行的社会习惯这一传统外，在理论上并没有太大的建树。太大的建树。n三、艾利斯的经济学说三、艾利斯的经济学说哲学基础、工具价值哲学基础、工具价值n 1.他的主要经济学著作有：他的主要经济学著作有：经济进步理论经济进步理论、工业经济工业经济、走向一个合理的社会：工业文明的走向一个合理的社会：工业文明的价值价值n 2.他首先明确了制度主义的哲学基础他首先明确了制度主义的哲学基础实用主实用主义和工具主义。义和工具主义。 强调科学考察的问题解决本质，强调考查过程的强调科学考察的问题解决本质，强调考查过程的因果循环，认为考察过程必然涉及价值判断，而价值因果循环，认为考察过程必然涉及价值判断，而价值判断的

25、标准就是判断对象的工具性。判断的标准就是判断对象的工具性。n n 3.他把他把全部社会行为划分为技术体系和礼仪体全部社会行为划分为技术体系和礼仪体系。系。 礼仪体系源于迷信礼仪体系源于迷信、无知以及对于未知事物的、无知以及对于未知事物的恐惧，是保守的。恐惧，是保守的。 技术体系这是人类实用主义特征的体现，是指技术体系这是人类实用主义特征的体现，是指人类合理运用手和脑等来解决问题，从而有益于人人类合理运用手和脑等来解决问题，从而有益于人类进步的各种活动。类进步的各种活动。 技术体系是为了追求人类生命的延续和生活质技术体系是为了追求人类生命的延续和生活质量的提高，是进步的。量的提高，是进步的。n

26、4.他认为技术是至关重要的。技术的行为必然引他认为技术是至关重要的。技术的行为必然引起工具的使用，而各个时代的工具具有连续性，文起工具的使用，而各个时代的工具具有连续性，文明的连续性就在于工具的连续性，一切艺术和科学明的连续性就在于工具的连续性，一切艺术和科学都是从工具的连续性中获得存在的理由和发展的源都是从工具的连续性中获得存在的理由和发展的源泉。泉。 技术发展和文化进步是一个统一的过程，科学和技术发展和文化进步是一个统一的过程，科学和艺术的进步与各种工具能进行多种新形式的组合。艺术的进步与各种工具能进行多种新形式的组合。n n（技术（技术工具工具文明与工具文明与工具艺术和科学的发展）艺术和

27、科学的发展） n 5.他抛弃了技术进步中人的主导因素，他抛弃了技术进步中人的主导因素，并将技并将技术进步视为必然，是工具的术进步视为必然，是工具的“自发组合自发组合”，从而社，从而社会进步也就是必然的，对礼仪体系的理解则可以通会进步也就是必然的，对礼仪体系的理解则可以通过教育来实现。过教育来实现。n n 6.价值问题价值问题是艾尔斯理论中的是艾尔斯理论中的另一个核心问题，另一个核心问题，他区分了价格经济和工业经济，他指出他区分了价格经济和工业经济，他指出价格经济是价价格经济是价格价值的源泉，工业经济是工具价值的源泉。格价值的源泉，工业经济是工具价值的源泉。从而经从而经济体系中的核心问题等价于价

28、格问题。济体系中的核心问题等价于价格问题。n 他认为他认为“工具价值工具价值”源于人类的生命过程，同时源于人类的生命过程，同时工具价值的实现又将有利于人类生命过程的延续。工具价值的实现又将有利于人类生命过程的延续。他他把经济学视为追求实现工具价值的价值科学。把经济学视为追求实现工具价值的价值科学。n n 7.他对他对凡勃伦传统的贡献凡勃伦传统的贡献在于：在于：（1）确定了确定了制度主义的哲学基础；制度主义的哲学基础；（2）强调了技术是社会进强调了技术是社会进步的根本动力；步的根本动力；（3）强调工具价值是制度主义根强调工具价值是制度主义根本的判断标准。本的判断标准。n四、贝利的经济学说四、贝利

29、的经济学说所有权与经营权的划分所有权与经营权的划分n 1.贝利对制度经济学的最主要的贡献是与米恩斯贝利对制度经济学的最主要的贡献是与米恩斯一起提出了一起提出了所有权与经营权分离所有权与经营权分离的观点。的观点。n 2.两种权利完全分离导致了两种权利完全分离导致了两大对立集团的形两大对立集团的形成，即所有者与管理者。成，即所有者与管理者。管理者集团的强大使他们不管理者集团的强大使他们不仅有可能仅有可能支配国家，支配国家，而且还而且还侵犯了私有产权，侵犯了私有产权，即把部即把部分收入转归自己。分收入转归自己。 他反对这种趋势，但没有提出可行的解决办法。他反对这种趋势，但没有提出可行的解决办法。n

30、n 3.他强调公司的管理应成为一种他强调公司的管理应成为一种纯技术管理，纯技术管理，政府应平衡各种力量调节收入。政府应平衡各种力量调节收入。n 4.他对现代公司的分析是凡伯伦制度经济学的他对现代公司的分析是凡伯伦制度经济学的发展，这些分析尤其是发展，这些分析尤其是公司结构分析，公司结构分析，对新制度经对新制度经济学有很大的影响。现代经济学中的济学有很大的影响。现代经济学中的经理厂商理论经理厂商理论和行为厂商理论和行为厂商理论就是这种分析的延续。就是这种分析的延续。n n 5-3.新制度学派：新制度学派：加尔加尔布雷斯、鲍尔丁的经济学说布雷斯、鲍尔丁的经济学说5.美国的制度学派美国的制度学派n

31、本节概要本节概要n一、新制度学派的理论渊源及其特点一、新制度学派的理论渊源及其特点n二、加尔布雷斯的经济学说二、加尔布雷斯的经济学说n 1 1、抗衡力量论、抗衡力量论n 2 2、丰裕社会论、丰裕社会论n 3 3、新工业国论、新工业国论n 4 4、二元体系论、二元体系论n三、鲍尔丁的经济学说三、鲍尔丁的经济学说经济行为分析（道德价值经济行为分析（道德价值判断、非市场行为、赠与经济学）判断、非市场行为、赠与经济学）n n一、新制度学派的理论渊源及其特点一、新制度学派的理论渊源及其特点n 1.产生背景产生背景n（1 1）第二次世界大战以来，由于）第二次世界大战以来，由于科学技术的巨大科学技术的巨大进

32、步，资本主义制度已经发生了重大的变化。进步，资本主义制度已经发生了重大的变化。n 一是由于大公司和工会一是由于大公司和工会等经济利益集团的发展等经济利益集团的发展资本主义社会的权力结构资本主义社会的权力结构与过去相比已有很大的不与过去相比已有很大的不同；同；n n 二是随着二是随着技术的进步和生产力的提高技术的进步和生产力的提高，资本主义，资本主义工业已经进入工业已经进入后工业社会，公共部分越来越重要，价后工业社会，公共部分越来越重要，价格制度格制度即市场经济的作用正在不断缩小。即市场经济的作用正在不断缩小。n 对社会经济进行计划管理是工业化过程的必然对社会经济进行计划管理是工业化过程的必然要

33、求，因此，需要国家制定经济的发展的目标和政要求，因此，需要国家制定经济的发展的目标和政策，策，协调各主要利益集团的利益，特别是政府、大协调各主要利益集团的利益，特别是政府、大公司和工会之间的利益。公司和工会之间的利益。 （2 2）“滞胀滞胀”使凯恩斯主义的经济政策无法应对。使凯恩斯主义的经济政策无法应对。n 2.理论渊源：理论渊源：n 新制度学派继承旧制度学派新制度学派继承旧制度学派反对传统经济学的反对传统经济学的均衡论与和谐论，均衡论与和谐论，强调强调分析现代经济社会制度的缺分析现代经济社会制度的缺陷和弊端，主张依靠国家的管理和指导，从制度或陷和弊端，主张依靠国家的管理和指导，从制度或结构上

34、去改革资本主义。结构上去改革资本主义。n 虽然新制度学派秉承旧制度学派的传统，但两虽然新制度学派秉承旧制度学派的传统，但两个学派之间还是存在重大差异。个学派之间还是存在重大差异。n 旧制度学派主要研究企业的权力结构，讨论旧制度学派主要研究企业的权力结构，讨论所所有权和经营权的分离、所有者和管理者之间的矛盾有权和经营权的分离、所有者和管理者之间的矛盾等问题。等问题。n n 新制度学派在继承研究新制度学派在继承研究企业权力结构企业权力结构的同时，注的同时，注重研究重研究社会权力结构，社会权力结构，要探讨这些利益集团之间的要探讨这些利益集团之间的关系并寻找协调它们之间利益关系的办法，从而促关系并寻找

35、协调它们之间利益关系的办法，从而促进整个进整个社会健康、稳定地发展。社会健康、稳定地发展。n 3.研究对象和方法研究对象和方法n 新制度学派新制度学派认为传统经济学的研究范围过于狭认为传统经济学的研究范围过于狭小，小，从而使经济学成为稀缺资源如何配置的从而使经济学成为稀缺资源如何配置的“抉择抉择科学科学”，或者说经济学只，或者说经济学只局限于研究某种合理行为局限于研究某种合理行为效果的效果的“效率科学效率科学”。n n 把把经济学被分割为宏观经济学和微观经济学经济学被分割为宏观经济学和微观经济学两个两个部分更是一种不幸。部分更是一种不幸。n 新制度学派经济学研究的新制度学派经济学研究的对象是在

36、经济中起主要对象是在经济中起主要作用的结构因素和制度因素，作用的结构因素和制度因素，而这些因素在很大程度而这些因素在很大程度上上涉及政治、社会、文化、心理涉及政治、社会、文化、心理等非经济因素，实际等非经济因素，实际上它包括了上它包括了经济学、政治学、社会学、心理学以及法经济学、政治学、社会学、心理学以及法学学的内容。的内容。n 可见，这是制度经济学至今没有形成一个统一的可见，这是制度经济学至今没有形成一个统一的系统的经济理论的原因之一。系统的经济理论的原因之一。n4.价值判断标准价值判断标准。n 新制度学派认为新制度学派认为传统经济学以国民生产总值的传统经济学以国民生产总值的大小和增长得快慢

37、作为判断标准是不合适的。国民大小和增长得快慢作为判断标准是不合适的。国民生产总值只是一种经济价值，不是社会价值。生产总值只是一种经济价值，不是社会价值。一个一个社会，除了经济价值外，还应该包括社会，除了经济价值外，还应该包括社会的平等、社会的平等、生态的平衡、都市的整洁、以及美与尊严、生活的生态的平衡、都市的整洁、以及美与尊严、生活的乐趣乐趣等等。等等。n n 一个一个健全的社会不能以牺牲其他价值为代价而去健全的社会不能以牺牲其他价值为代价而去追求经济价值。加尔布雷思追求经济价值。加尔布雷思把经济价值以外的其他价把经济价值以外的其他价值称为值称为“文化的价值文化的价值”，把，把文化的价值和经济

38、的价值文化的价值和经济的价值综合起来用一个指标来表示就是综合起来用一个指标来表示就是“生活质量生活质量”。n二、加尔布雷斯的经济学说二、加尔布雷斯的经济学说n 1.抗衡力量论。抗衡力量论。工会与寡头之间的制衡，工会与寡头之间的制衡，自发调自发调节。他节。他否定市场机制能自动趋于稳定和均衡的否定市场机制能自动趋于稳定和均衡的传统传统经济学观点。经济学观点。n 2.丰裕社会论丰裕社会论n 由于由于产量增加和低收入者的就业情况大大改产量增加和低收入者的就业情况大大改善善，因此，人们依然被建立在，因此，人们依然被建立在贫困假设上的传统经贫困假设上的传统经济学思想及传统智慧所束缚，造成理论和实际的脱济学

39、思想及传统智慧所束缚，造成理论和实际的脱节。出现很多问题：节。出现很多问题： n （1 1）经济周期波动加剧。传统智慧认为，生产越）经济周期波动加剧。传统智慧认为，生产越多就越能满足欲望和增进福利，事实上，消费者的迫多就越能满足欲望和增进福利，事实上，消费者的迫切需要已经得到满足。消费者的许多欲望是生产者的切需要已经得到满足。消费者的许多欲望是生产者的广告和推销术创造出来的。推销术和分期付款的发展广告和推销术创造出来的。推销术和分期付款的发展使许多人债台高筑，当相当多的人不能按期付款，广使许多人债台高筑，当相当多的人不能按期付款，广告令人麻木时，投资者失去信心，萧条和失业就会接告令人麻木时，投

40、资者失去信心，萧条和失业就会接踵而来，加上争取顾客的手段又使消费不稳定，这就踵而来，加上争取顾客的手段又使消费不稳定，这就加剧了经济波动的幅度。加剧了经济波动的幅度。n（2 2）通货膨胀。广告导致需求在投资增产之前产）通货膨胀。广告导致需求在投资增产之前产生。生。n（3 3）的生产和消费的结构性失调。传统智慧之研）的生产和消费的结构性失调。传统智慧之研究生产和消费在数量上的均衡，而不考虑或很少考究生产和消费在数量上的均衡，而不考虑或很少考虑在结构方面也有均衡的需要，从生产结构方面虑在结构方面也有均衡的需要，从生产结构方面看，公共部门提供的服务短缺，如学校和医院不足、看，公共部门提供的服务短缺，

41、如学校和医院不足、治安欠佳、交通不畅、环境污染等。而私人部门却治安欠佳、交通不畅、环境污染等。而私人部门却大量生产毒品、黄色书刊及害社会的产品。大量生产毒品、黄色书刊及害社会的产品。n（4 4）投资的结构性失调。经济增长包括资本形成）投资的结构性失调。经济增长包括资本形成和技术进步，而传统智慧只专注于资本的形成，误和技术进步，而传统智慧只专注于资本的形成，误认为技术进步是偶然的，从而导致对后者的投资不认为技术进步是偶然的，从而导致对后者的投资不足。足。n 因此他提出因改变经济增长和福利的旧观念，因此他提出因改变经济增长和福利的旧观念，福利的增进不是生产水平的提高，而是减轻社会冲福利的增进不是生

42、产水平的提高，而是减轻社会冲突和不均衡。突和不均衡。n 第一，通过可征收数数来克服市场和消费的结第一，通过可征收数数来克服市场和消费的结构性失衡。构性失衡。n n 第二，实施第二，实施“商业循环分等补偿商业循环分等补偿”制度和人力投制度和人力投资政策来解决失业和贫困问题资政策来解决失业和贫困问题n 第三，削减军费，发展科技。尽量以自动化代替第三，削减军费，发展科技。尽量以自动化代替单调的工作，使人们获得更多的闲暇和接受教育与训单调的工作，使人们获得更多的闲暇和接受教育与训练的时间，以取得非物质消费所能提供的幸福，在练的时间，以取得非物质消费所能提供的幸福，在“丰裕社会丰裕社会”里，经理、科技人

43、员、教师以及诗人的里，经理、科技人员、教师以及诗人的地位特别重要，因此，应加速新阶级的扩展地位特别重要，因此，应加速新阶级的扩展 n n 3.新工业国论。他认为新兴工业国具有如下特征：新工业国论。他认为新兴工业国具有如下特征： n 第一，权利从资本家手中转移到技术结构阶层，第一，权利从资本家手中转移到技术结构阶层，所谓的技术结构阶层是指现代大工业中，受到高度训所谓的技术结构阶层是指现代大工业中，受到高度训练的专家阶层，包括工程师、科学家、管理人员、经练的专家阶层，包括工程师、科学家、管理人员、经济学家、律师、外勤人员和广告人员以及其他专业人济学家、律师、外勤人员和广告人员以及其他专业人员。在不

44、同的历史时期，员。在不同的历史时期，“最难获得或最难替代最难获得或最难替代”的的生产要素是不同的，谁拥有这种生产要素谁就生产要素是不同的，谁拥有这种生产要素谁就可以控制其他生产要素，谁就拥有权力。可以控制其他生产要素，谁就拥有权力。n 第二，公司目标发生了变化。因为权力转移到第二，公司目标发生了变化。因为权力转移到技术结构阶层手中的公司都是成熟的公司，他们不再技术结构阶层手中的公司都是成熟的公司，他们不再以追求利润最大化为公司目标，因为一旦股东追求到以追求利润最大化为公司目标，因为一旦股东追求到最大利润就会将股票卖掉，技术结构阶层就要为此承最大利润就会将股票卖掉，技术结构阶层就要为此承担风险，

45、因此，技术结构阶层把企业的担风险，因此，技术结构阶层把企业的“稳定稳定”和和“增长增长”作为自己的也是公司的主要目标。作为自己的也是公司的主要目标。n 第三，第三，“生产者主权生产者主权”取代取代“消费者主权消费者主权”。消费者主权主要只存在于工业发展的早期阶段。在丰消费者主权主要只存在于工业发展的早期阶段。在丰裕裕. .社会里，由于收入很高，人们已经不满足于基本的生社会里，由于收入很高，人们已经不满足于基本的生活消费需求，心理的需求变得越来越重要，边际效用活消费需求，心理的需求变得越来越重要，边际效用递减原理将不再适用。因此，生产者就可能通过广告递减原理将不再适用。因此，生产者就可能通过广告

46、推销术等手段对消费者进行劝说和干预，改变消费者推销术等手段对消费者进行劝说和干预，改变消费者个人的偏好，同时避免激烈的价格竞争，所以大公司个人的偏好，同时避免激烈的价格竞争，所以大公司可以按照自己制定的计划来进行生产，制定价格，使可以按照自己制定的计划来进行生产，制定价格，使生产和销售实现计划化。生产和销售实现计划化。n 4.二元体系论。即计划体系和市场体系。他反对二元体系论。即计划体系和市场体系。他反对“二元体系二元体系”，他认为：，他认为：n 第一，第一，“二元体系二元体系”造成了社会经济发展的不平造成了社会经济发展的不平衡。衡。n 第二，他造成了两个体系之间人们收入上的不平第二，他造成了

47、两个体系之间人们收入上的不平等。在计划体系中，大公司能规定其产品的价格，即等。在计划体系中，大公司能规定其产品的价格，即使在通货膨胀情况下他们也有条件随着工资的上升而使在通货膨胀情况下他们也有条件随着工资的上升而提高产品的价格，使自己不受损失。相反市场体系中提高产品的价格，使自己不受损失。相反市场体系中的小工商企业则只能听命于市场价格，一旦发生通货的小工商企业则只能听命于市场价格，一旦发生通货膨胀，他们必然蒙受损失，加剧了两者的不平等。膨胀，他们必然蒙受损失，加剧了两者的不平等。n 关于关于“新社会主义新社会主义”或或“社会改良社会改良”，国会应解，国会应解放政府，政府应从计划体系的控制下解放

48、出来。改良放政府，政府应从计划体系的控制下解放出来。改良的起点是信念的解放，训练的铁法是指人们的思想观的起点是信念的解放，训练的铁法是指人们的思想观念要从传统观念中解放出来具体地说就是要从传统经念要从传统观念中解放出来具体地说就是要从传统经济学的束缚下解放出来，他说传统经济学教导人们不济学的束缚下解放出来，他说传统经济学教导人们不是为自己谋利益，而是为计划体系效劳。是为自己谋利益，而是为计划体系效劳。n 具体地说就是要进行结构改良和权利均等化：具体地说就是要进行结构改良和权利均等化：n 第一，计划体系和市场体系之间的关系实现权利第一，计划体系和市场体系之间的关系实现权利均等化。均等化。n 第二

49、，整个二元体系的改革必须以公共目标作为第二，整个二元体系的改革必须以公共目标作为国家目标的先决条件。国家目标的先决条件。n 第三，的功能也应采取收入均等化的措施。第三，的功能也应采取收入均等化的措施。n 第四，提高市场体系的权利减少两个体系在收入第四，提高市场体系的权利减少两个体系在收入上的不平等。上的不平等。n “我是个改革论者，不是革命论者我是个改革论者，不是革命论者” n三、鲍尔丁的经济学说三、鲍尔丁的经济学说经济行为分析经济行为分析. .n 1.经济学必须走新的道路。在融会各门学科的情经济学必须走新的道路。在融会各门学科的情况下重建经济学。新的经济学必须超越传统的范围。况下重建经济学。

50、新的经济学必须超越传统的范围。成为能在总体上研究人的一般科学。他不仅要实现自成为能在总体上研究人的一般科学。他不仅要实现自然科学和社会科学在经济学中的统一，而且要吸收和然科学和社会科学在经济学中的统一，而且要吸收和运用宗教精神。要实现高尚的道德目的，只有善良的运用宗教精神。要实现高尚的道德目的，只有善良的意志是不够的。必须有科学知识。而宗教对于完善人意志是不够的。必须有科学知识。而宗教对于完善人类的品质和行为，对于人们合乎道德的利用知识是大类的品质和行为，对于人们合乎道德的利用知识是大有裨益的。有裨益的。 2.经济学家不应该在人们如何获取所需的问题经济学家不应该在人们如何获取所需的问题上止步。

51、不能单纯地利用经济标准判断经济行为和上止步。不能单纯地利用经济标准判断经济行为和经济政策。而必须进行价值判断。经济政策。而必须进行价值判断。n 3.他认为传统的边际分析方法已不符合实际，利他认为传统的边际分析方法已不符合实际，利润最大化也不是厂商的唯一目标。在批判传统经济学润最大化也不是厂商的唯一目标。在批判传统经济学的基础上，他主张建立一门应用各门科学知识和宗教的基础上，他主张建立一门应用各门科学知识和宗教进行经济行为分析，实现理性分析和价值判断相结合进行经济行为分析，实现理性分析和价值判断相结合的新型经济学。的新型经济学。n n 4.他认为经济理论还要关心非市场行为，并提出他认为经济理论还

52、要关心非市场行为，并提出了研究不进行交换的那一部分经济的赠予经济学。了研究不进行交换的那一部分经济的赠予经济学。n 5.他提出了社会演进论。用来反对马克思的阶级他提出了社会演进论。用来反对马克思的阶级斗争理论和社会发展阶段论。他认为人类社会的发展斗争理论和社会发展阶段论。他认为人类社会的发展是起因于知识增长的演进过程，分为三个阶段：是起因于知识增长的演进过程，分为三个阶段：n （1）文明前的时期。其特征是人们都靠打猎和采）文明前的时期。其特征是人们都靠打猎和采集野果维持生活集野果维持生活n （2）文明时期。其特征表现为农业是国民经济的）文明时期。其特征表现为农业是国民经济的支柱。支柱。n （3

53、）后文明时期。它处在技术高度发展的状态，）后文明时期。它处在技术高度发展的状态，是一个繁荣、正义和自我实现的时期。是一个繁荣、正义和自我实现的时期。5.美国的制度学派美国的制度学派n 5-4.新制度经济学学派：新制度经济学学派： n 科斯、诺斯、威廉姆森的制度经济学科斯、诺斯、威廉姆森的制度经济学n一、新制度经济学派的概述一、新制度经济学派的概述n 1.既不同于既不同于1919世纪的美国制度学派，也不同于后世纪的美国制度学派，也不同于后期的新制度经济学。期的新制度经济学。n 2.对古典和新古典经济学的批判：只关注社会量对古典和新古典经济学的批判：只关注社会量的关系，没有进行社会经济的关系，没有

54、进行社会经济“质质”的方面的研究。的方面的研究。n 3.亚、马的着重研究私有制前提下的财富的生产、亚、马的着重研究私有制前提下的财富的生产、分配、交换和消费。分配、交换和消费。n 4.二战后，两权分离、信用体系、经济发展与生二战后，两权分离、信用体系、经济发展与生态环境的矛盾，使人们特别关注复杂、模糊的产权关态环境的矛盾，使人们特别关注复杂、模糊的产权关系，从而对系，从而对“制度制度”的重视。的重视。n 5.新制度经济学派也称为现代制度主义。新制度经济学派也称为现代制度主义。 n二、科斯的经济学说二、科斯的经济学说厂商理论和社会成本问题厂商理论和社会成本问题n 1.厂商理论。厂商理论。厂商的性

55、质厂商的性质（19371937年）。两个年）。两个极有价值的思想极有价值的思想 n （1 1）企业是如何生产的？即企业的起源。（）企业是如何生产的？即企业的起源。（2 2）限制企业扩张的因素是什么？即企业如何确定自己的限制企业扩张的因素是什么？即企业如何确定自己的边界。边界。n 2.社会成本问题社会成本问题。提出解决外部性问题的一。提出解决外部性问题的一种新思路，即科斯定理。种新思路，即科斯定理。n 法定权利的最初分配从效率的角度是无关要紧法定权利的最初分配从效率的角度是无关要紧的，资源就可以达到怕累托最优。当市场正常发生的，资源就可以达到怕累托最优。当市场正常发生作用时，法定权利的均衡分配是

56、有效率的。（理解：作用时，法定权利的均衡分配是有效率的。（理解：即可产生外部经济。当市场不能正常发生作用时，即可产生外部经济。当市场不能正常发生作用时，法定权利必将成为一种垄断，这时法定权利的分配法定权利必将成为一种垄断，这时法定权利的分配是无效率的。即可能产生外部不经济）。是无效率的。即可能产生外部不经济）。n 从收入的角度来看，权利的最初分配一直是举从收入的角度来看，权利的最初分配一直是举足轻重的。足轻重的。n 3.科斯与庇古。科斯不同意庇古的损害法和征税。科斯与庇古。科斯不同意庇古的损害法和征税。n 4.对科斯定理的评价：谬误、同一反复。对科斯定理的评价：谬误、同一反复。斯蒂格利茨认为科

57、斯有三个定理：斯蒂格利茨认为科斯有三个定理：n 科斯第一定理：山洞的发现者、土地所有者。存科斯第一定理：山洞的发现者、土地所有者。存放银行帐簿、蘑菇、天然气。付费最高者既可获得使放银行帐簿、蘑菇、天然气。付费最高者既可获得使用权。用权。“权利的界定是市场交易的基本前提权利的界定是市场交易的基本前提”n n n 科在科在1960年的年的社会成本问题社会成本问题中清楚地表中清楚地表述：述：“没有权利的初始界定，就不存在权利转让和没有权利的初始界定，就不存在权利转让和重新组合的市场交易。但是，如果定价制度的运行重新组合的市场交易。但是，如果定价制度的运行毫无成本，最终的结果（产值最大化）是不受法律毫

58、无成本，最终的结果（产值最大化）是不受法律约束的。约束的。”这就是被斯蒂格利茨称为的这就是被斯蒂格利茨称为的“科斯第一科斯第一定理定理”n 第二定理第二定理: “一旦考虑到进行市场交易的成本一旦考虑到进行市场交易的成本.合法权利的初始界定合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影会对经济制度运行的效率产生影响响”,即在即在交易成本大于零交易成本大于零的现实世界里的现实世界里,产权初始分产权初始分配状态配状态不能通过无成本的交易不能通过无成本的交易向最优状态变化向最优状态变化.n n 第三定理第三定理: “在交易成本大于零的情况下在交易成本大于零的情况下, ,产权的产权的清晰有助于降低人们交

59、易过程中的成本清晰有助于降低人们交易过程中的成本, ,改进经济效改进经济效率。率。 n三、三、诺思的经济学说诺思的经济学说新经济史学（国家悖论）新经济史学（国家悖论）n 1.对制度的诠释：包括正式规则和非正式规则。对制度的诠释：包括正式规则和非正式规则。n 2.个人信念与制度个人信念与制度n 3.国家悖论：国家悖论：经济史结构与变迁经济史结构与变迁放弃制度是放弃制度是有效率的，并解释为何有效率的，并解释为何“无效率无效率”的统治会产生甚至的统治会产生甚至长久存在。长久存在。n 无效率：竞争限制和交易成本限制。没有国家办无效率：竞争限制和交易成本限制。没有国家办不成事有了国家又有很多麻烦。不成事

60、有了国家又有很多麻烦。n n 国家是一种国家是一种“制度制度”结构，在职能上生产出售结构，在职能上生产出售一种确定的社会产品，安全和公正。一种确定的社会产品，安全和公正。人们把所有权人们把所有权的垄断交给国家，实现国家职能需要钱，必然征税。的垄断交给国家，实现国家职能需要钱，必然征税。国家的存在是经济增长的关键，但国家又是人为的国家的存在是经济增长的关键，但国家又是人为的经济衰退的根源。（从横向、纵向看），因此他把经济衰退的根源。（从横向、纵向看），因此他把“国家国家”放在人类历史和世界格局中来分析。放在人类历史和世界格局中来分析。 n 4、制度变迁理论。制度是规则，组织是参与、制度变迁理论。

61、制度是规则，组织是参与竞赛者。竞赛者。n 现代生产经济衍生的非个人化市场，并不会自现代生产经济衍生的非个人化市场，并不会自动形成低交易成本的条件。最重要的是营造能改变成动形成低交易成本的条件。最重要的是营造能改变成本效益的制度，鼓励大家采取合作的方式。本效益的制度，鼓励大家采取合作的方式。n 由于政治市场先天缺乏效率，而政治制度又在由于政治市场先天缺乏效率，而政治制度又在经济表现上扮演着关键的角色，因此，长期以来经济经济表现上扮演着关键的角色，因此，长期以来经济表现不能尽如人意就不足为奇了。表现不能尽如人意就不足为奇了。n四、威廉姆森的经济学说四、威廉姆森的经济学说n 1.著作著作n 市场与等

62、级组织市场与等级组织资本主义经济制度资本主义经济制度反反托拉斯经济学托拉斯经济学治理机制治理机制n 2.在在市场与等级组织市场与等级组织中，发展马克思对企业中，发展马克思对企业市场的经典认识，指出市场和包括企业在内的等级组市场的经典认识，指出市场和包括企业在内的等级组织都可以纳入微观经济组织的研究范围。织都可以纳入微观经济组织的研究范围。 n 等级组织：等级组织：新古典主义没有认识到纵向一体化、新古典主义没有认识到纵向一体化、企业联合体、优势企业、卖方寡头垄断以及其他等级企业联合体、优势企业、卖方寡头垄断以及其他等级组织在是以有限理性、机会主义、不确定性、小数目组织在是以有限理性、机会主义、不

63、确定性、小数目交易、信息问题以及交易环境方面的优势。交易、信息问题以及交易环境方面的优势。 n 3.在在资本主义经济制度资本主义经济制度中，利用交易费用研中，利用交易费用研究反托拉斯、契约问题以及其他组织问题。对交易费究反托拉斯、契约问题以及其他组织问题。对交易费用的定义、契约人的行为假设和契约关系的治理进行用的定义、契约人的行为假设和契约关系的治理进行深入系统地分析，进一步发展和系统化了他的交易费深入系统地分析，进一步发展和系统化了他的交易费用经济学。用经济学。n（1）它突出强调了资产专用性的一局的治理结构）它突出强调了资产专用性的一局的治理结构的重要作用。的重要作用。认为有限理性、机会主义

64、以及信息的不认为有限理性、机会主义以及信息的不对称，各种契约无法完备，会导致专用型资产的投资对称，各种契约无法完备，会导致专用型资产的投资不足，从而导致资源配置效率的损失。不足，从而导致资源配置效率的损失。n （2）继承和发展科斯的制度经济学，）继承和发展科斯的制度经济学，坚持把交坚持把交易作为制度经济学的基本分析单位，把多样性的契易作为制度经济学的基本分析单位，把多样性的契约模式视为不同的治理结构，不同的治理模式在不约模式视为不同的治理结构，不同的治理模式在不同环境中的效率是不同的。同环境中的效率是不同的。 n n 4.威廉姆森集中研究了以下问题：纵向一体、契威廉姆森集中研究了以下问题：纵向

65、一体、契约关系、企业治理结构模式、其他等级组织（科层组约关系、企业治理结构模式、其他等级组织（科层组织）。织）。n (1)在纵向一体化问题上，威姆森指出在纵向一体化问题上，威姆森指出60年代以年代以来美国司法界所认为的来美国司法界所认为的“垄断即罪恶垄断即罪恶”的思想是没有的思想是没有理论基础的，理论基础的，垄断以及纵向一体化是否合理取决于垄断以及纵向一体化是否合理取决于纵纵向一体化和兼并的收益与代价向一体化和兼并的收益与代价的权衡。的权衡。n 他认为建立在新古典基础的各种理论忽略了产生他认为建立在新古典基础的各种理论忽略了产生交易费用的重要因素。纵向一体化和兼并。交易费用的重要因素。纵向一体

66、化和兼并。 产生交易费用最为重要的因素是资产专用性、契产生交易费用最为重要的因素是资产专用性、契约的不完全性以及机会主义的存在所导致的专用型投约的不完全性以及机会主义的存在所导致的专用型投资的不足。资的不足。 这种投资的不足带来的效率损失远远大于其它因这种投资的不足带来的效率损失远远大于其它因素导致的成本增加。素导致的成本增加。n n (2)在契约关系问题上在契约关系问题上,他援引美国法学家麦克雷他援引美国法学家麦克雷尔教授对契约关系着的三种区分：古典契约关系尔教授对契约关系着的三种区分：古典契约关系理理想的、无成本的契约关系；新古典契约关系想的、无成本的契约关系；新古典契约关系不完全不完全性

67、、长期的、日后需要调整的契约关系；关系性契约性、长期的、日后需要调整的契约关系；关系性契约关系关系用规制结构对于契约关系进行适应性、相机性用规制结构对于契约关系进行适应性、相机性调整的契约关系。调整的契约关系。n 5.对交易费用经济学的贡献对交易费用经济学的贡献n （1）突破了科斯理论的局限性，提出了以）突破了科斯理论的局限性，提出了以交易交易费用差异费用差异为基础的经济组织决定理论，使交易费用分为基础的经济组织决定理论，使交易费用分析不仅可以用于处理市场与企业的关系，而且可以处析不仅可以用于处理市场与企业的关系，而且可以处理其他一系列的组织问题。理其他一系列的组织问题。n （2）提出了）提出

68、了资产专用性资产专用性概念，将概念，将专用型投资不专用型投资不足、效率损失与交易费用联系起来，使交易费用的内足、效率损失与交易费用联系起来，使交易费用的内涵得到了巨大扩展。涵得到了巨大扩展。并将早期的静态制度分析推向比并将早期的静态制度分析推向比较静态分析方法，从而使交易费用分析方法更好地处较静态分析方法，从而使交易费用分析方法更好地处理新古典经济学能够解决和不能解决的问题。理新古典经济学能够解决和不能解决的问题。n （3）威廉姆森从交易的内涵、交易的维度、交）威廉姆森从交易的内涵、交易的维度、交易的频率、资产的性质、契约关系的内涵以及程序分易的频率、资产的性质、契约关系的内涵以及程序分析等方

69、面将交易费用分析方法进行了全面的细化，使析等方面将交易费用分析方法进行了全面的细化，使他进一步规范化和体系化。他进一步规范化和体系化。n 五、新制度经济学的新发展五、新制度经济学的新发展n 1.重新确定了新制度经济学的一系列核心范畴，重新确定了新制度经济学的一系列核心范畴，使之分析方法规范化、表达形式主流化、研究内容前使之分析方法规范化、表达形式主流化、研究内容前沿化。沿化。n 第一，第一，哈特、格罗斯曼、莫尔等哈特、格罗斯曼、莫尔等为代表人物的不为代表人物的不完全契约理论，通过完全契约理论，通过批判传统的交易费用经济学委托批判传统的交易费用经济学委托代理经济学以及产权理论，发展的传统信息经济

70、学代理经济学以及产权理论，发展的传统信息经济学中中的的机制设计的理论，建立了以契约的不完全性为理的的机制设计的理论，建立了以契约的不完全性为理论基础的统一的契约理论。论基础的统一的契约理论。n n 第二，以第二，以青木昌彦、米尔格罗姆、格雷夫和钱青木昌彦、米尔格罗姆、格雷夫和钱守一守一为代表的为代表的比较制度分析，通过综合新制度经济比较制度分析，通过综合新制度经济学、过渡经济学、比较体制分析等领域的最新发展，学、过渡经济学、比较体制分析等领域的最新发展，将博弈论将博弈论分析方法引入理论构建之中，对大量的传分析方法引入理论构建之中，对大量的传统理论范畴进行重新整理和界定，发展出具有逻辑统理论范畴

71、进行重新整理和界定，发展出具有逻辑一致性以及内含清晰化的理论体系。一致性以及内含清晰化的理论体系。 该体系不仅该体系不仅具有主流经济学的规范性，弥补主流具有主流经济学的规范性，弥补主流经济学在制度研究方面的缺陷，而且可以直接纳入主经济学在制度研究方面的缺陷，而且可以直接纳入主流分析的框架之中，流分析的框架之中，对大量传统制度问题作出主流性对大量传统制度问题作出主流性回答。回答。n 第三，以第三，以扬小凯、罗森以及博兰扬小凯、罗森以及博兰等人为代表的新等人为代表的新兴古典经济学。他们兴古典经济学。他们沿用前期新制度经济学重视制度沿用前期新制度经济学重视制度以及组织结构的思路，利用非线性规划，重新

72、将制度以及组织结构的思路，利用非线性规划，重新将制度经济学和古典经济学中关于分工和专业化的精彩思想经济学和古典经济学中关于分工和专业化的精彩思想变成决策和均衡模型。变成决策和均衡模型。从而为企业的出现、企业内部从而为企业的出现、企业内部组织的均衡状况、交易费用对分工的作用以及大量的组织的均衡状况、交易费用对分工的作用以及大量的相关问题作出了全新的解释。相关问题作出了全新的解释。n n 2.扩大了扩大了早期新制度经济学的核心理论，深化和早期新制度经济学的核心理论，深化和拓宽核心定理的应用领域。拓宽核心定理的应用领域。n （1）诺思和迪克西特等人将科斯定理向政治领域诺思和迪克西特等人将科斯定理向政

73、治领域扩张，提出政治科斯定理，扩张，提出政治科斯定理，并在政治科斯定理的基础并在政治科斯定理的基础上提出上提出政治交易费用分析框架政治交易费用分析框架建立起建立起新政治经济学的新政治经济学的核心基石。核心基石。该分析框架能够很好地处理该分析框架能够很好地处理政治交易政治政治交易政治契约以及制定政策契约以及制定政策的基本规律。超越以布坎南为代表的基本规律。超越以布坎南为代表的公共选择学派对政治交易的处理。的公共选择学派对政治交易的处理。n n n （2）罗兰、许成钢罗兰、许成钢等人将新制度经济学的分析方等人将新制度经济学的分析方法运用到法运用到转轨与经济转轨与经济之中，对早期新制度经济学的理之中

74、，对早期新制度经济学的理论观点提出了纠正，并且进行了发展。论观点提出了纠正，并且进行了发展。n （3）以）以威格林特、格雷夫威格林特、格雷夫等人为代表对等人为代表对非正规制非正规制度的变迁进行了深入研究，对决定制度变迁的效率提度的变迁进行了深入研究，对决定制度变迁的效率提出了新的认识，深化了制度变迁理论和制度绩效理论出了新的认识，深化了制度变迁理论和制度绩效理论。n n 3.进一步推动进一步推动经济学帝国主义经济学帝国主义的扩展。将经济的扩展。将经济学研究方法和制度的范畴向其他领域进一步扩展，学研究方法和制度的范畴向其他领域进一步扩展，将大量将大量非经济理论范畴引入制度经济学分析中，使非经济理

75、论范畴引入制度经济学分析中，使新制度经济学的研究范式逐渐呈现出脱离主流研究新制度经济学的研究范式逐渐呈现出脱离主流研究范式的发展趋势，范式的发展趋势，进一步进一步加剧了新制度经济学在研加剧了新制度经济学在研究方法上的内部冲突，使之呈现出分崩离析究方法上的内部冲突，使之呈现出分崩离析的发展的发展态势。态势。 （1）以温特、纳尔逊、大卫以及阿瑟温特、纳尔逊、大卫以及阿瑟（Arthur）等的演进经济学进一步从技术经济学、物理学中引入新的研究范畴，使之与制度变迁、制度的功能以及制制度变迁、制度的功能以及制度的本质度的本质的分析方法及其结论越来越与主流化的新制越来越与主流化的新制度经济学范式相冲突。度经

76、济学范式相冲突。 （2）以威廉姆森为代表的交易费用经济学逐渐认识到早期新制度经济学局限于比较静态分析局限于比较静态分析的缺陷，难以解决“权利权利”、“路径依赖路径依赖”、“声誉声誉”等理论范畴存在的问题。 n （3）以明达、麦逸乐明达、麦逸乐为代表的第二代“法和经法和经济学济学”反省波斯纳（Posner）等的第一代法和经济学 的主要研究方法和观点，指出利用新制度经济学的分析范式来研究法律问题，暗含了一个自由主义的规范假设，这种假设难以达到实证分析的客观性。 （4）以因格翰姆因格翰姆为代表的“新经济社会学新经济社会学”，重新对新制度经济学所研究的大量社会学范畴“企企业的社会网络业的社会网络”、“嵌入性嵌入性”、“权力权力”等进行了深入探讨。