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1、CompanyLOGO 公共管制学公共管制学项目报告要求项目报告要求1、将、将25名同学分为名同学分为6组，每组组，每组4-5名同学名同学2、本学期共有两次项目报告，每次报告由每组的、本学期共有两次项目报告，每次报告由每组的1名同学负名同学负责责3、每次项目报告分别在两周内进行，每周有三组同学进行、每次项目报告分别在两周内进行，每周有三组同学进行报告报告4、每次报告的内容按照老师的要求进行、每次报告的内容按照老师的要求进行5、每次报告人的报告时间为、每次报告人的报告时间为10分钟，本组其他同学进行发分钟，本组其他同学进行发言，需要有言，需要有PPT演示演示第一次项目报告内容第一次项目报告内容
2、通过对于公共管制原理及现象的学习及了解，请每组通过对于公共管制原理及现象的学习及了解，请每组同学选择一种公共管制现象（政策、法规、条例）作为报同学选择一种公共管制现象（政策、法规、条例）作为报告主题，内容如下：告主题，内容如下： 1 1、此种管制针对哪种市场失灵的现象、此种管制针对哪种市场失灵的现象 2 2、管制前后会发生何种变化、管制前后会发生何种变化 3 3、对此种管制的评述、对此种管制的评述第三章 自然垄断理论3.1 自然垄断的基本特征自然垄断的基本特征1、传统理解、传统理解 规模经济：规模经济：由于生产专业化水平的提高等原因,使企业的单位成本下降,从而形成企业的长期平均成本随着产量的增
3、加而递减的经济。 传统经济学理论定义的自然垄断是指传统经济学理论定义的自然垄断是指：由于生产技术具有规模经济的特征，平均成本（AC）随着产量的增加而递减，最小的有效规模要求只有一个企业生产。垄断是自然形成的，这种垄断的最大特点是平均成本递减。 根据平均成本递减的特征，可以推导出自然垄断的两个特征：根据平均成本递减的特征，可以推导出自然垄断的两个特征：（1）由一家企业生产的成本小于由两（多）家企业生产的成本【成本弱增性】。 弱增性弱增性：如果在某行业中某单一企业生产所有各种产品的成本小于若干个企业分别生产这些产品的成本之和，则该行业的成本就是次可加的。它表明由一个主体提供整个产业的产量的成本小于
4、多个主体分别生产的成本之和，成本方程具有弱增性。 （2）边际成本（MC）小于平均成本【大量沉没成本的行业】。由传统理解看管制的必要性：由传统理解看管制的必要性： 1、竞争矛盾：竞争矛盾：平均成本递减，自由竞争会带来低效率。因此，将某种产品的全部生产交给一家垄断企业来生产，对全社会的总成本最小。但对于应该由哪家企业来垄断生产，传统经济理论认为需要对市场的进入进行管制，只只允许一家企业从事生产，其他厂商不得进入允许一家企业从事生产，其他厂商不得进入。 2、定价矛盾：、定价矛盾：根据微观经济学的基本理论，使社会福利最大的价格是需求与边际成本相等时的价格。由于自然垄断企业边际成本低于平均成本，若按边际
5、成本定价，则企业的总收入必然小于总成本，从而导致企业亏损无法继续经营。但如果任由企业自由定价，虽然可以避免亏损，却会出现垄断者以牺牲消费者利益为代价换取垄断利润的现象。因此需要政府进行价格管制因此需要政府进行价格管制。0abQ*DACMCPP* 单一产品情况下，规模经济是自然垄断的充分条件充分条件而不是必要条件。递减的平均成本意味着成本的弱增性，但弱增性不一定意味着平均成本的下降。如果一个单一产品企业的成本函数是弱增的，即使他有不断上升的平均成本，它仍然是一家自然垄断企业，意味着由一家企业生产全部产品时的成本比风别由两家企业生产时的成本低。 根据弱增性可以将自然垄断定义为根据弱增性可以将自然垄
6、断定义为：如果由一个企业生产整个行业产品的成本比两个或两个以上的企业分别生产该产品的成本总和更低，这个行业就是自然垄断的。2 2、自然垄断特征的现代观点、自然垄断特征的现代观点 传统经济学对自然垄断观点的缺陷：传统经济学对自然垄断观点的缺陷：传统观点对自然垄断认识不够全面， 企业只生产一种产品的假设不符合实际情况企业只生产一种产品的假设不符合实际情况，一个企业生产多个产品的情况非常普遍。 若企业生产两种产品，规模经济既不是弱增成本的充分条件，也不是必要条件。即生产两种或以上的产品的行业，规模经济与自然垄断无关，而与自然垄断有关的是范围经济。 范围经济：指由厂商的范围而非规模带来的经济，范围经济
7、：指由厂商的范围而非规模带来的经济，也即是当同时生产两种产品的费用低于分别生产每种产品也即是当同时生产两种产品的费用低于分别生产每种产品时，所存在的状况就被称为范围经济。只要把两种或更多时，所存在的状况就被称为范围经济。只要把两种或更多的产品合并在一起生产比分开来生产的成本要低，就会存的产品合并在一起生产比分开来生产的成本要低，就会存在范围经济。在范围经济。 范围经济意味着单个企业生产数量为范围经济意味着单个企业生产数量为Q Q1 1和和Q Q2 2的另一种的另一种产品比专业企业定量分别生产这些产品更便宜。产品比专业企业定量分别生产这些产品更便宜。 概括地说，在多产品产出的例子中，自然垄断的定
8、义是概括地说，在多产品产出的例子中，自然垄断的定义是成本函数必须具有弱增性成本函数必须具有弱增性。成本的弱增性仅仅意味着所有产。成本的弱增性仅仅意味着所有产出的综合产量由单个企业以最低的成本生产，即使没有规模出的综合产量由单个企业以最低的成本生产，即使没有规模经济的作用，即使平均成本上升，但只要单一企业供应整个经济的作用，即使平均成本上升，但只要单一企业供应整个市场的成本小于多个企业分别生产的成本之和，由单一企业市场的成本小于多个企业分别生产的成本之和，由单一企业垄断市场的社会成本仍然最小，该产业就是自然垄断产业。垄断市场的社会成本仍然最小，该产业就是自然垄断产业。3.2 自然垄断的可持续性自
9、然垄断的可持续性1、自然垄断的强度、自然垄断的强度 决定一个产业是否是自然垄断的主要因素是成本弱增性，只要成决定一个产业是否是自然垄断的主要因素是成本弱增性，只要成本是弱增的，就一定是自然垄断，不管单一企业的平均成本上升还是本是弱增的，就一定是自然垄断，不管单一企业的平均成本上升还是下降，都是自然垄断，如此自然垄断可能出现三种不同的情况。下降，都是自然垄断，如此自然垄断可能出现三种不同的情况。0MCACD1D2D3Q1Q2 Q3QP （1） 需求曲线为需求曲线为D1，产量为，产量为Q1，此时平均成本处于下降阶段，边际此时平均成本处于下降阶段，边际成本小于平均成本企业亏损，边际成本小于平均成本企
10、业亏损，边际成本定价的矛盾存在，此种情况为成本定价的矛盾存在，此种情况为强自然垄断。强自然垄断。 在不考虑政府补贴及政府经营在不考虑政府补贴及政府经营的前提下，没有企业愿意以边际成的前提下，没有企业愿意以边际成本定价进行供给，管制者需要兼顾本定价进行供给，管制者需要兼顾企业利益和社会福利下，制定使社企业利益和社会福利下，制定使社会福利最大化的次优价格，以平均会福利最大化的次优价格，以平均成本定价，这样既保证了企业利益，成本定价，这样既保证了企业利益，又将潜在竞争者拒之门外又将潜在竞争者拒之门外0MCACD1D2D3Q1Q2 Q3QP 在强自然垄断下在强自然垄断下，由于价格低于平均成本，市场上只
11、有一家由于价格低于平均成本，市场上只有一家垄断企业提供满足市场所需全部产品，该企业规模报酬递增，规模经垄断企业提供满足市场所需全部产品，该企业规模报酬递增，规模经济和范围经济效益显著，存在巨大的沉没成本，这种情况下不会发生济和范围经济效益显著，存在巨大的沉没成本，这种情况下不会发生潜在的竞争者进入，任何一个进入者的进入都是低效的，原因如下：潜在的竞争者进入，任何一个进入者的进入都是低效的，原因如下： 要投入无法收回的巨大沉没成本要投入无法收回的巨大沉没成本 达不到规模经济和范围经济要求而导致生产成本过高达不到规模经济和范围经济要求而导致生产成本过高 为了抢夺垄断市场，其产品的价格还要低于前者的
12、价格为了抢夺垄断市场，其产品的价格还要低于前者的价格 因此，强自然垄断情形下，管制者对于潜在的竞争者没有必要进因此，强自然垄断情形下，管制者对于潜在的竞争者没有必要进行管制，需要管制的是自然垄断企业的行为，避免垄断定价。行管制，需要管制的是自然垄断企业的行为，避免垄断定价。（2）需求曲线为）需求曲线为D2，产量为，产量为Q2，此，此时边际成本等于平均成本，企业盈时边际成本等于平均成本，企业盈亏相抵，边际成本定价的矛盾不存亏相抵，边际成本定价的矛盾不存在，此种情况为在，此种情况为弱自然垄断第一种弱自然垄断第一种情形。情形。0MCACD1D2D3Q1Q2 Q3QP（3）需求曲线为需求曲线为D3，产
13、量为，产量为Q3，此，此时平均成本处于上升阶段，边际成时平均成本处于上升阶段，边际成本大于平均成本，企业盈利，边际本大于平均成本，企业盈利，边际成本定价的矛盾不存在，此种情况成本定价的矛盾不存在，此种情况为为弱自然垄断第二种情形。弱自然垄断第二种情形。 在此种情形下，边际成本定价在此种情形下，边际成本定价原则使企业盈利，并且实现了社会原则使企业盈利，并且实现了社会福利最大化，因此会吸引潜在的竞福利最大化，因此会吸引潜在的竞争者进入市场。争者进入市场。0MCACD1D2D3Q1Q2 Q3P 当弱自然垄断中需求曲线进一当弱自然垄断中需求曲线进一步向右移动时，这时边际成本和平步向右移动时，这时边际成
14、本和平均成本的差距拉大，垄断企业的利均成本的差距拉大，垄断企业的利润扩大，如果市场上仍然只存在一润扩大，如果市场上仍然只存在一个垄断企业，则会成为一般意义的个垄断企业，则会成为一般意义的低效率垄断，社会不仅要承担低效低效率垄断，社会不仅要承担低效率垄断造成的福利损失，还要支付率垄断造成的福利损失，还要支付管制成本。在这种情况下，适当放管制成本。在这种情况下，适当放松管制，引入竞争应该是政府的合松管制，引入竞争应该是政府的合理选择。理选择。0MCACD1D2D3Q1Q2 Q3Q2、自然垄断的可持续性、自然垄断的可持续性 强自然垄断强自然垄断：企业获得正常利润，提供能够满足整个市场的企业获得正常利
15、润，提供能够满足整个市场的全部产品和服务，这时自然垄断是可持续的（全部产品和服务，这时自然垄断是可持续的（Sustainable），竞争），竞争者无法抢走在位垄断企业的市场，不需要政府进行价格管制。者无法抢走在位垄断企业的市场，不需要政府进行价格管制。 弱自然垄断弱自然垄断：自然垄断企业盈利，市场需求与平均成本相较于：自然垄断企业盈利，市场需求与平均成本相较于平均成本上升过程中，这种情况下潜在竞争者会因为利润的刺激进入平均成本上升过程中，这种情况下潜在竞争者会因为利润的刺激进入市场，并生产一定数量的产品，此时的自然垄断认为是不可持续的。市场，并生产一定数量的产品，此时的自然垄断认为是不可持续的
16、。3、对自然垄断管制范围的界定、对自然垄断管制范围的界定 综合考察自然垄断的强弱和可持续性之后，对自然垄断产业的管综合考察自然垄断的强弱和可持续性之后，对自然垄断产业的管制需要根据制需要根据自然垄断的强度自然垄断的强度、进入市场的壁垒进入市场的壁垒和和企业是否有承受力企业是否有承受力等等因素综合决定，分别采取不同的管制措施。因素综合决定，分别采取不同的管制措施。 市场的进入壁垒市场的进入壁垒：某一行业的生产是否需要大量的沉没成本，进：某一行业的生产是否需要大量的沉没成本，进入某一行业时在设备和基础设施方面需要数额巨大的投资，并且折旧入某一行业时在设备和基础设施方面需要数额巨大的投资，并且折旧时
17、间长，行程进入壁垒。时间长，行程进入壁垒。 企业是否有承受力企业是否有承受力：使新进者的利润为负，原垄断者的利润为非：使新进者的利润为负，原垄断者的利润为非负的价格为有承受力的价格。负的价格为有承受力的价格。 垄断的类型垄断的类型 进入有障碍进入有障碍 进入无障碍进入无障碍 有承受力有承受力 无承受力无承受力强自然垄断强自然垄断管制，使价格高管制，使价格高于边际成本以消于边际成本以消除企业亏损，同除企业亏损，同时避免垄断价格时避免垄断价格不管制，借助潜在竞不管制，借助潜在竞争者进入的威胁，迫争者进入的威胁，迫使垄断者制定盈亏相使垄断者制定盈亏相抵的价格抵的价格管制：管制：（1）使价格使价格高于
18、边际成本以消除高于边际成本以消除企业亏损，同时避免企业亏损，同时避免垄断价格；（垄断价格；（2）不）不允许潜在竞争者进入允许潜在竞争者进入市场市场弱自然垄断弱自然垄断管制，使价格等管制，使价格等于边际成本，允于边际成本，允许企业盈利许企业盈利不管制，借助潜在竞不管制，借助潜在竞争者进入的威胁，迫争者进入的威胁，迫使垄断者制定盈亏相使垄断者制定盈亏相抵的价格抵的价格管制：管制：（1）使价格使价格等于边际成本，允许等于边际成本，允许企业盈利；（企业盈利；（2）不）不允许潜在竞争者进入允许潜在竞争者进入市场市场 上述上述“弹性规制弹性规制”理论大大丰富了各种情况下管制的理论大大丰富了各种情况下管制的
19、策略。其最大特点是策略。其最大特点是: （1）弱自然垄断解决了定价矛盾，边际成本价格同时保证社会福利最大化和企业赢利; （2）企业的承受力保证垄断企业不被潜在竞争者挤出市场，因此，可以用潜在竞争代行政府的管制职能。3.3 自然垄断与经济效率自然垄断与经济效率1、自然垄断对经济效率的正面影响、自然垄断对经济效率的正面影响规模经济促进生产率的提高（马歇尔冲突）规模经济促进生产率的提高（马歇尔冲突）范围经济减少市场交易费用范围经济减少市场交易费用加快技术进步和创新的速度加快技术进步和创新的速度 马歇尔冲突马歇尔冲突：经济学家马歇：经济学家马歇尔经济理论中关于规模经济和垄尔经济理论中关于规模经济和垄断
20、弊病之间的矛盾的观点。断弊病之间的矛盾的观点。 马歇马歇尔认为：自由竞争会导致生产规尔认为：自由竞争会导致生产规模扩大，形成规模经济，提高产模扩大，形成规模经济，提高产品的市场占有率，又不可避免地品的市场占有率，又不可避免地造成市场垄断，而垄断发展到一造成市场垄断，而垄断发展到一定程度又必然阻止竞争，扼杀企定程度又必然阻止竞争，扼杀企业活力，造成资源的不合理配置。业活力，造成资源的不合理配置。 马歇尔冲突的消失马歇尔冲突的消失国家国家年份年份经济增长率经济增长率美国美国1929-19570.34%1948-19690.4%西欧西欧1950-19620.93%日本日本1953-19711.94%
21、2、自然垄断对经济效率的负面影响、自然垄断对经济效率的负面影响 自然垄断产生的福利损失自然垄断产生的福利损失 X低效率阻碍企业进步低效率阻碍企业进步 维护垄断地位进行的政治寻租维护垄断地位进行的政治寻租 交叉补贴和撇奶油交叉补贴和撇奶油 X低效率低效率 ：由哈维：由哈维.莱宾斯坦莱宾斯坦1966年最早提出。它实质指年最早提出。它实质指一种组织或动机的低效率。其中一种组织或动机的低效率。其中X，代表造成非配置（低）效，代表造成非配置（低）效率的一切因素，是来源不明的非配置低效率。率的一切因素，是来源不明的非配置低效率。 X效率理论强效率理论强调人在生产过程中的作用。调人在生产过程中的作用。 寻租
22、理论：寻租理论：租，即租金租，即租金。也就是利润、利益、好处利润、利益、好处。寻租，即对经济利益的追求。指通过一些非生产性的行为对利益的寻求。寻租理论是20世纪70年代以来，政府运用行政权利对企业和个人的经济活动进行干预和管制，妨碍了市场竞争的作用，从而创造了少数有特权者取得超额收入的机会。 交叉补贴（交叉补贴（Cross Subsidization ）：因低价出售或：因低价出售或高成本出售某种产品或服务而遭高成本出售某种产品或服务而遭受的损失通过高价或低成本出售受的损失通过高价或低成本出售其他产品或服务所获得的利润来其他产品或服务所获得的利润来补偿的行为称为交叉补贴，交叉补偿的行为称为交叉补贴，交叉补贴会导致严重的分配低效。补贴会导致严重的分配低效。
