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1、环境管理体系内部境管理体系内部审核核广广州州市市启启乐乐企企业业管管理理咨咨询询有有限限公公司司主讲人主讲人黄黄浩浩宇宇1ISO14001:1996环境管理体系标准1.哪些要素要求编制程序?2ISO14001:1996环境管理体系标准2.哪些要素要求考虑法律法规?3管理体系审核基本概念基本概念审核准备审核准备现场审核现场审核审核报告审核报告纠正措施及其跟踪纠正措施及其跟踪监督审核监督审核4基本概念基本概念审核为获取客观证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核工作的内容获取客观证据客观评价审核工作的特点系统性独立性是一个抽样过程5基本概念基本
2、概念审核准则用作依据的一组方针、程序或要求。审核准则包括ISO14001标准环境管理手册方针、目标程序文件、作业指导书适用的法律、法规顾客要求6基本概念基本概念审核证据与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。7基本概念基本概念审核发现将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核发现的分类符合严重不符合一般不符合不符合观察项8基本概念基本概念审核结论审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终结果。审核结论包括符合审核准则基本符合，但有一些需纠正之处不符合，有重大缺陷9审核的特点审核的特点审核是一种抽样过程审核方的时间、人员限制受审方的时间、人员限制审核的风险：弃真存伪1
3、0第一方审核第一方审核组织的内部审核组织的内部审核第三方审核第三方审核外部独立的组织进行的审核外部独立的组织进行的审核第二方审核第二方审核客户或需方对供方的审核客户或需方对供方的审核 审核类型（按审核的组织者分）11目的：确保环境管理体系正常运行和改进的需要外部审核前的准备作为一种管理手段依据：环境管理体系文件第一方审核（内审）第一方审核（内审）12目的：合同前的评定（选择合格供方）合同签订后的审核（控制供方）促进供方改进环境管理体系依据：顾客要求或合同要求第二方审核第二方审核13目的：为潜在的顾客提供信任减少重复的第二方审核，节省费用使体系认证注册查证是否满足法规或其它规定的要求依据：GB/
4、T19001：2000环境管理体系文件适用的法律、法规第三方审核第三方审核14审核的类型审核的类型（按审核的集中程度分）集中式审核集中式审核滚动式审核滚动式审核15内部审核的实质内部审核的实质符合性审查检查文件化的职业健康安全管理体系是否符合OHSAS18001及适用的职业健康安全法律法规要求；检查职业健康安全管理体系的运行是否符合手册、程序、作业指导书及适用的法律法规要求。有效性评价体系的运行是否达到预期效果161.促使体系符合标准或其他约定文件的要求；2.作为一种重要的管理手段，及时发现体系中存在的问题，组织力量加以改进，从而保持体系的有效性，并不断完善体系。3.在第二方、第三方审核前，通
5、过审核发现和解决一批问题，为顺利通过外部审核作好准备。4.作为一种自我改进的机制,使QMS持续有效,并能不断改进和完善。内部审核的目的内部审核的目的17审核审核审核审核的时机和频度的时机和频度的时机和频度的时机和频度1 例行的审核（每年1-2次）2特殊情况的追加审核1）发生了严重的环境问题或用户有严重申诉；2）组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、环境方针和目标、生产技术及装备以及生产场所等有较大改变；3）即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核；4）第三方审核后获得认证注册资格和证书，而证书即将到期又希望继续保持认证资格。18内内审的一般程序的一般程序审核准备现场审核不符合项的纠正和跟
6、踪验证19 内内审的准的准备任命审核组长制订审核计划成立审核组收集并审阅有关文件编写检查表201）资格即必须是经过培训的内部环境体系审核员。2）工作经验审核组长比起审核组员来要有较多的审核经验。3）组织能力审核组长应有组织管理整个审核工作的能力 审核核组长应具具备的知的知识和能力的要求和能力的要求211）必须经过内审员培训，并取得资格；2）有一定工作经历；3）熟悉体系运行和文件要求；4）掌握环境管理的基本知识和环境法规要求。审核员应具备的知识的要求221）开放式思维愿意考虑不同的想法和观点；2）善于交往与人交往的能力和技巧；3）反应能力对外界的直觉反应能力；4）执着对发现的问题作系统的跟踪；5
7、）正直真实、客观,不偏颇。审核员应具备的能力的要求23内内审计划划审核目的审核范围审核准则审核组成员审核时间、地点安排24检查表的作用表的作用检查表要解决“查什么”、“怎样查”的问题，其作用有：1.使审核保持明确的目标；2.明确与审核目标有关的样本，减少审核工作的随意性和盲目性；3.促使审核员保持审核进度；4.树立审核员在受审方的职业形象。25设计检查表的注意事表的注意事项1.确定受审核方的体系职能，以及涉及的过程；2.确定审核逻辑顺序；3.设定有代表性、典型的问题；4.考虑审核方法和样本量的合理性。5.特别关注一个过程在不同部门之间的系统性及接口关系。26抽抽样注意事注意事项一定的数量：一般
8、抽3-12个，具体量视对象的基数和调查项目的重要程度和复杂程度，以确保观察结果的置信程度。分层（典型性）：抽取最能反应问题实质的作为样本，如调查设备检测能力时应多抽产品关键项目的检测设备的能力和证据。均衡（代表性）：应反映不同时间、地点、产品、活动、人员对某一环境活动的实施情况，确保能反映全貌，若把样本集中在某一范围，这仅能反应活动的局部。2.审核员亲自选择；3.全面审核时对产品类别、体系过程、部门场所不能抽样。27按部按部门审核和要素核和要素审核核u部门审核是以部门为中心。以组织的主要职能为主线进行审核，按部门审核时，审核组对涉及到的各个要素一次审核清楚，不必反复去部门走访，效率高，比较实用
9、和受到被审核方的欢迎，按要素把各部门的审核结果集中整理，得出总的结论。一般情况下（譬如，受审核方的规模较大，审核场所分散，涉及部门较多时，审核采用按部门审核的方式较为普遍。u要素审核是以要素为中心；一个要素往往要牵涉到多个部门，因而需要到不同部门去审核同一要素才能达到审核目的，每个部门要重复接受多次审核才算完成了受审任务。优点是目标集中，更易体现与体系标准或体系文件的符合性，其缺点是审核效率较低。28审审核核方法的方法的优优缺点缺点以要素为主线的审核优点：容易掌握体系关联性及各部门间的协调性缺点：追查是时涉及部门多，不易规划审核行程 以部门为主线的审核 优点：执行容易，也容易规划审核行程和各部
10、门的运作缺点：不易掌握体系关联性建议同时采用两种方法，交互使用29 审核的核的实施施首次会议现场审核不符合项的确定和不符合报告的编写末次会议编写审核报告30首次会议31现场审现场审核的目的核的目的1.1.查证环境境管管理理体体系系标准准和和体体系系文文件件的的实施情况施情况; ;2.2.对环境境管管理理体体系系运运行行状状况况、符符合合约定定标准和文件要求的判断；准和文件要求的判断；3.3.对环境境管管理理体体系系进行行评价价，并并以以此此作作为审核核结论。32做好记录做好记录提高面谈技巧提高面谈技巧注意安全注意安全现场审现场审核核（一）（一）审核工作方法核工作方法提提问或交或交谈查阅文件和文
11、件和记录现场观察。察。33审核计划的控制通常审核按计划进行,若遇到特殊情况,可对计划作适当调整,在一方提出调整时,要保证得到对方的同意。34审核过程的控制1.确保样本策划的合理；2.审核员应准确辨识影响产品环境和体系运行的关键,审核员应把主要精力集中在对关键过程的审核上;3.过程环境控制是影响加工结果的主导因素，审核员应抓住主导因素是否处于受控状况进行审核。有的产品加工工序多，生产流程长，审核员应重点对关键工序、特殊工序进行审核，把有限的时间尽可能用在对关键过程和主导因素的审核上。35审核过程的控制4.重视客观性的控制。每一个行业都具有其体现自身特点的有效管理方式，而审核员不能把其它行业或者自
12、己认为不错的管理形式和方法作为判定的依据，从而对受审方具有特定的管理方法作出不切实际的判定，任何一种管理形式和方法是否适当、有效，要根据这种管理形式和方法所导致的结果进行是否满足环境管理体系标准的要求进行客观评定。5.注意相关影响。体系的各项活动不是孤立的，而是相互关联影响和制约。如：不合格品产品的出厂可能要关联到最终检验的有效性、不合格品控制、检测没备的控制、检验人员素质等诸多因素；审核员应从体系的整体上去分析，判定某个过程，从诸多过程的关联和相互影响等方面，对体系有效性作出完整、客观评价。36审核过程的控制6.创造良好的审核气氛，是确保审核达到预期目的的重要条件。气氛融洽，受审核方才能主动
13、、积极、全面、真实地向审核员提供环境体系的实际情况，反之，将会消极地、不真实地甚至隐瞒实际情况。审核员始终应保持耐心、礼貌、诚恳、谦逊、实事求是，不介入受审核方内部纷争，确保公正、客观，以达到审核目的。37 审核核员应保持的思路保持的思路审核的重点是“管理”，审核自始至终要审查被审单位是如何进行管理的。具体来讲：1.受审方有没有正确地去覆行职责?2.受审方有没有分析、发现流程中存在的问题?2.受审方有没有去解决流程中存在的问题？3.受审方有没有去改进、优化流程？38 审核核员常常见的缺点的缺点1.对被审方的运作不熟悉,不能判断受审的回答是否符合要求;2.审核过程中有没重点,重点的工作未作重点的
14、审核;3.追求过分的记录要求,要受审方提供超越文件要求的记录;4.提过多的封闭性的问题,审核气氛不活跃,获取的信息过于有限.39提提问问技巧技巧提问时应自然、和蔼、耐心、礼貌，切忌死板、生硬，增加被审方的心理压力。1.多提开放式问题How/What/When/Who/When/Why？请出示.适当的封闭性问题:有没有、是不是？3.澄清式提问:你是这样做的吗?审问的感受。40询询 问问 范范 例例 如果.会是怎么样？我仍不了解，请再说明.你的意思是说.很好！用怀疑的眼光注视对方适时沉默请展示给我看你是根据什么 .?观观察察倾倾听技巧听技巧1.倾听时要专注，要善于肯定，适当增加认可的话，也可借助身
15、体语言，如：眼光接触，点头表示认可等，切忌粗暴打断对方的谈话。2.观察要仔细，特别对制造、设备、标识、贮存、环境、操作等过程，一定要到现场去观察，以获取真实的信息。42记录记录技巧技巧审核时应对获取的信息、证据作好记录，记录包括时间、地点、人物、主题事件、主要过程和活动实施概要、环境管理体系运行有效性信息，使之能够验证和追溯。记录要为其后审核和评价所利用，因此字迹清楚、准确具体、内容完整，不管是合格，还是不合格均应记录。不合格事实的主要情节应清楚。43验证验证技巧技巧审核员必须善于通过比较，跟踪不同来源所获取的同一信息，从其中的差别来验证体系运行情况，如在文件和记录中怀疑存有问题，则通过现场观
16、察去验证文件的适用性和记录的真实性，不能仅看某方面有问题的线索，而不通过事实去验证，以免发生错误判断。44审审核核发现发现( (Auditfindings)Auditfindings)当场澄清和确认，并由引导人员见证记录细节取得被审核者认同顾及场主管面子45现场审现场审核客核客观证观证据据1存在的客观事实可以成为客观证据。2被访问的、对被审核的环境活动负有责任的人的谈话可以成为客观证据。3现行有效的体系文件中的规定和记录可以成为证明当前发生的环境活动的客观证据。客客观证观证据的要求据的要求1证据应充分且能追溯和验证。2证据应得到受审方主要领导的确认。3排除道听途说。4.组内所有人员对其事实进行
17、审定,并尽量做到意见统一。如意见不统一时,以组长意见为准,不同意见的审核员可持保留态度。不符合事项定义不符合事项定义 Non ConformityNon Conformity与与审核核准准则不不符符，或或能能导致致环境境不合格的行不合格的行为或偏差。或偏差。不合格的形成标准所要求的未写到，即文件不符合标准；写到的未做到，即现状不符合文件；做到的没有达到目标，即结果不符合目标。不符合事不符合事项类别 严重不符合重不符合Non Conformity系统某要素完全没有执行同一要素有多个不符合事项，使得该要素无法有效执行后果严重以前审核中发现的不符合事项仍未改善体系运行过程中，绩效无持续改善之证据不符
18、合事项类别不符合事项类别一般不符合一般不符合NonconformityNonconformity单独违反系统/程序要求事项，且不会引起显著环境风险；个别的、偶尔的、暂时的、不会影响系统的运作观察察项ObservationObservation系统/程序有潜在不恰当，或具有潜在环境风险未构成不符合，但有变成不合格的趋势，或可以做得更好判断不合格判断不合格项的准的准则有适用的具体条款一般不用综合性条款如果既给出不合格的事实,又给出经证实的原因,按原因的适用条款。对不合格事实的判定，应：1.不偏离审核准则的要求,结果的判断不能超出标准的要求;2.注意对过程的识别和过程的有效性;3.填重对待没有形成文
19、件或文件表述不够详细,没有书面环境记录或记录内容不够具体的不合格事实;4.在完成全部审核后作出不合格的判定.不合格不合格报告的内容告的内容4.审核员签字,受审核方代表确认不合格事不合格事实描述描述1.有可追溯性,写明所涉及的时间、地点、人物（写其职务）、发生的情况；2.事实准确、可验证，不遗漏任何有用的信息，也不要太冗长；3.易于理解、文字简炼，别人能看明白，观点、结论要从事实描述中自然显露；4.使用受审核方的专业术语，以使受审核方准确理解事实的内容。不合格事不合格事实举例例不准确描述：加工车间有少数工序缺少作业指导书。准确描述：冷加工车间的精磨、精镗两工序的操作者说：“为防止弄脏和丢失。我们
20、的作业指导书由车间主任保存，操作者要使用，到车间主任那里去看。”末次会议末次会议( (Closing Meeting)Closing Meeting)1在末次会议上，审核组长应说明不合格报告的数量和分类，并按重要程度依次宣读这些不合格报告并要求部门负责人认可事实（在不合格报告上签名），尽快提出纠正措施计划的建议。为了避免在末次会议上审核组与受审部门对不合格报告争执不休，应在会前及时沟通。如争论确实难以协调，只能提请管理者代表解决。2在末次会议上审核组长还应就受审部门在确保整个组织的环境体系的有效运行，实现总的环境目标和本部门的环境目标的有效性方面提出审核组的结论。结论应全面总结该部门环境工作的优缺点。3在末次会议上，审核组长还应澄清或回答受审部门提出的问题，并告诉受审部门审核报告发送的日期。4末次会议结束后。审核组就结束现场审核，离开受审部门。不符合不符合项的的纠正和跟踪正和跟踪验证纠正措施的提出(5W1H)纠正措施的批准纠正措施的实施纠正措施的验证57 纠正措施的正措施的验证验证由内审员进行验证的内容包括：1计划是否按规定日期完成？2计划中的各项措施是否都已完成？3完成后的效果如何？4实施情况是否有记录可查，记录是否按规定编号并妥为保存？5如引起程序修改，是否通知了环境管理部门按文件控制规定办理了修改批准和发放手续并加以记录？该程序是否已坚持执行？58
