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1、哈工大版财政学课件政府制度和政府职能哈工大版财政学课件政府制度和政府职能第一第一节 公共公共产品（品（public goods）一、公共一、公共产品和私人品和私人产品品二、混合二、混合产品品三、公共三、公共产品的提供品的提供四、混合四、混合产品的提供品的提供五、私人五、私人产品的提供品的提供一、公共产品和私人产品国防和披萨饼有何不同？纯粹的公共粹的公共产品，是指每个人消品，是指每个人消费这样的的物品均不会物品均不会导致致别人人对该产品消品消费减少。减少。萨缪尔森（森（1954年）年） 灯塔？公共公共产品的特征品的特征（1）消）消费非排他性（供非排他性（供给角度）角度） 一些人享用公共物品一些人
2、享用公共物品带来的利益而不能排除其来的利益而不能排除其他一些人同他一些人同时从公共物品中从公共物品中获得利益。得利益。原因：公共原因：公共产品在技品在技术上不易于排斥众多上不易于排斥众多 的收益者；技的收益者；技术上可以上可以实现，但代价昂，但代价昂贵（2）消）消费的非的非竞争性（消争性（消费、受益角度）、受益角度） 任何一个消任何一个消费者者对公共物品的消公共物品的消费，都不影响其，都不影响其他消他消费者的消者的消费或从中受益。或从中受益。 即：增加一个消即：增加一个消费者的者的边际生生产成本成本为零；零； 多一个消多一个消费者的者的边际拥挤成本成本为零。零。 例如：不拥挤的桥梁、不拥挤的花
3、园、未载满的火车客厢。 （3）效用的不可分割性）效用的不可分割性私人私人产品：品：是由市是由市场供供给用来用来满足个人需要的商品和服足个人需要的商品和服务。特征：特征： （1）排他性）排他性 （2）竞争性（增加一个消争性（增加一个消费者会者会导致生致生产成本成本的增加）的增加）纯私人物品和公共物品的公式表示：私人物品和公共物品的公式表示：Xjxij ni=1式中，Xj为商品的总量；xij为第 i 个消费者对这种商品的消费（拥有）量 纯私人物品: 此公式说明：（1）就消费目的而言，任何一个消费者i 都可以支配公共物品的总量xn+j（2）公共物品在个人之间是不可分的 xn+jxinj此公式表明：（
4、1）商品Xj的总量等于每一个消费者i 对这种商品的消费（拥有）数量之和；（2）私人物品在个人之间是可分的。纯公共物品：二、混合产品（准公共物品）兼具公共物品和私人物品的性质。即就有有限的非竞争性和局部排他性。1、非竞争性、可以排他（不拥挤的收费桥梁） 非竞争性不充分、可以排他（拥挤的收费桥梁） 排他性不充分（带有围墙的花园）2、具有正外部性的物品（水利发电设施、个人家安装了电蚊网）三、公共三、公共产品的提供品的提供公共公共产品的非排他性和非品的非排他性和非竞争性，决定它的需要和消争性，决定它的需要和消费是公共的或集合的，若市是公共的或集合的，若市场提供就会出提供就会出现“搭便搭便车”现象，将造
5、成巨大的象，将造成巨大的损失。失。私人产品的数量公共产品的数量ABCEI1I2公共产品市场提供的效率损失解决公共解决公共产品市品市场提供效率提供效率损失的失的办法：通法：通过税收税收取得取得资金金补偿公共公共产品的生品的生产成本，并向公众提供。成本，并向公众提供。市市场只适合提供私人只适合提供私人产品和服品和服务，对提供公共提供公共产品是失效的，提供公共品是失效的，提供公共产品是政府活品是政府活动的的领域，域，是政府的首要是政府的首要职责。四、混合产品的提供可以采取公共提供公共提供的方式，也可以采取混合提供混合提供的方式。混合混合产品的市品的市场均衡条件均衡条件：MSB=MSC MPB+MEB
6、=MPC+MEC私人私人边际收益收益+公共公共边际收益收益=私人私人边际成本成本+公共公共边际成本成本混合混合产品提供方式：品提供方式：（1）公共提供（征税弥）公共提供（征税弥补、提供）、提供） 市市场提供（收提供（收费弥弥补）结果：存在一定的效率果：存在一定的效率损失。失。（2）外部效）外部效应很大很大时，视为纯公共公共产品有公共提品有公共提供。但供。但为了提高公共了提高公共产品的使用效率，适当的减品的使用效率，适当的减轻政府政府负担，大多采用混合提供的方式。担，大多采用混合提供的方式。五、私人产品的提供市市场提供可使私人提供可使私人产品的生品的生产和消和消费处于理想的于理想的水平上。水平上
7、。1、无限量的公共提供、无限量的公共提供 影响效率影响效率损失大小的因素：失大小的因素： 产品的需求品的需求弹性；性；产品品 的生的生产成本成本2、限量的公共提供、限量的公共提供 平均定量供平均定量供应；排；排队供供应；酌情供；酌情供应3、优效品的提供（有益品）效品的提供（有益品）“通通过制定干制定干预个人偏好的政策而提高生个人偏好的政策而提高生产的物的物品品”-马斯格雷夫斯格雷夫（安全帽、安全（安全帽、安全带、九年、九年义务教育、就教育、就业培培训）SCBAOQ1Q2阴影面积表示效率的损失单纯的市的市场提供所提供所产生的效率生的效率损失大小，取决于消失大小，取决于消费者偏好的不理智程度。若某
8、者偏好的不理智程度。若某产品的效用品的效用评价大大低于价大大低于被被认为合理的效用合理的效用评价，那么价，那么纯市市场提供所造成的效提供所造成的效率率损失就失就较大，反之大，反之则会会较少。少。优效品的公共提供也会因效品的公共提供也会因过度消度消费而而产生生较大的效率大的效率损失。失。有效措施：采取一定的管制措施，有效措施：采取一定的管制措施，强制性消制性消费；对产品品进行行补贴，鼓励消，鼓励消费。总之，之，对于具有于具有优效品性效品性质的私人的私人产品，需要政府采取干品，需要政府采取干预措施来减少或避免效率措施来减少或避免效率损失。失。第二第二节 市市场失灵失灵一、市一、市场失灵的概念失灵的
9、概念二、二、资源配置源配置领域的失灵域的失灵三、收入分配三、收入分配领域的失灵域的失灵四、宏四、宏观经济领域的失灵域的失灵一、市一、市场失灵失灵由于市由于市场经济自身所无法克服的固有的缺陷或不足，自身所无法克服的固有的缺陷或不足，而无法而无法进行有效行有效资源配置的情况。源配置的情况。表表现： 垄断断 信息不充分和不信息不充分和不对称称 外部效外部效应与公共物品与公共物品 收入分配不公收入分配不公 经济波波动二、二、资源配置源配置领域的失灵域的失灵（一）完全竞争市场的假设条件 所有生所有生产资料私人所有料私人所有 所有交易都通所有交易都通过市市场进行，生行，生产者和者和销费者都具有者都具有竞争
10、行争行为 单个的消个的消费者和生者和生产者都无法影响价格者都无法影响价格 信息透明信息透明 资源具有充分的流源具有充分的流动性性（二）帕累托效率帕累托改善帕累托改善，指可以通过资源的重新配置，达到使某个人的境况变好、而不使其他任何人的境况变差的结果。 帕累托效率帕累托效率：资源的配置达到源的配置达到这样的状的状态，已不可能，已不可能再增加任何一个人的福利而不减少其他一些人的福利，再增加任何一个人的福利而不减少其他一些人的福利，即不可能通即不可能通过资源的配置来使一些人得到利益，同源的配置来使一些人得到利益，同时不不使另一些人受到使另一些人受到损失。（不存在帕累托改善）失。（不存在帕累托改善）2
11、、实现资源配置达到帕累托效率的条件生生产的效率条件：两要素的的效率条件：两要素的边际技技术替代率相等替代率相等交交换的效率条件：商品的效率条件：商品对消消费者的者的边际替代率相等替代率相等资源配置效率条件：任何两种商品源配置效率条件：任何两种商品对消消费者的者的边际替代率替代率必必须等于等于这两种商品的两种商品的边际转换率率 （三）资源配置领域市场失灵的表现1、公共产品（存在“搭车”现象）2、外部效应又被称作“溢出效应”，是指一个经济体的行为对另外一个经济主体的福利产生了影响，但这种影响并没有通过货币或市场交易反映出来。两种类型： 外部不经济（消极的、负外部性 Negative） 外部经济（积
12、极的、正外部性 Positive）外部效应与资源配置分析：P35 结论：无论是正外部性还是负外部性都存在资源配置无效率的问题3、自然垄断自然自然垄断行断行业的特征：的特征： 一是一是产品成本中固定成本所占的比重很大，可品成本中固定成本所占的比重很大，可变成本的比重很小，成本的比重很小，一旦投一旦投资形成，在既定的需求水平上，形成，在既定的需求水平上，产量的增加并不使量的增加并不使边际成本成本上升，而使上升，而使产品的平均成本随着品的平均成本随着产量的增加而不断下降。量的增加而不断下降。 二是具有二是具有较强的地域性。（城市公共事的地域性。（城市公共事业：自来水、煤气、：自来水、煤气、电力、公力
13、、公共交通等）共交通等）4、信息不对称（1）逆向选择（保险市场、旧车市场）（2）道德风险三、收入分配三、收入分配领域的失灵域的失灵1、收入分配不公：是市场经济自发运行的必然结果。2、有益品（优效品）四、宏四、宏观经济领域的失灵域的失灵（一）失（一）失业自愿性失业、摩擦性失业、结构性失业 （二）通（二）通货膨膨胀1、定义：2、类型 （三）通（三）通货紧缩1、定义2、影响第三节 公共选择公共选择理论的含义：是一种以是一种以现代代经济学分析民学分析民主立主立宪制政府的各种制政府的各种问题的学科。是一的学科。是一门介于介于经济学学和政治学之和政治学之间的新的新兴交叉学科，是用交叉学科，是用经济学的分析
14、方学的分析方法来研究政治决策机制如何运作的理法来研究政治决策机制如何运作的理论。公共公共选择理理论的理的理论起源（起源（P42）公共公共选择理理论的主要流派和的主要流派和观点点第四第四节 财政政职能能财政政职能是指政府活能是指政府活动所固有的所固有的经济功能。功能。（资源配置、收入分配、源配置、收入分配、稳定和定和调控控经济、监督管理）督管理）一、一、资源配置功能源配置功能 （一）概念（一）概念资源配置功能源配置功能 是政府及其是政府及其财政活政活动的首要的首要职能。能。（确保（确保资源配置的效率性）源配置的效率性）资源配置是指社会源配置是指社会资源在社会源在社会经济各个各个领域之域之间的分配
15、，即通的分配，即通过资源在不同用途、不同使用者和不同源在不同用途、不同使用者和不同时期之期之间的分配，使有限的的分配，使有限的资源形成一定的源形成一定的资产结构、构、产业结构、技构、技术结构和地区构和地区结构，以达构，以达到到资源配置的有效和合理利用、源配置的有效和合理利用、优化化资源源结构的目的。构的目的。政府的政府的资源配置主要手段：源配置主要手段：财政分配政分配（二）（二）资源配置源配置职能的范能的范围在社会主在社会主义市市场经济体制下，根据政府的体制下，根据政府的职能范能范围，财政政资源配置范源配置范围只只应该是市是市场配置无效配置无效而又是市而又是市场需要的公共物品和服需要的公共物品
16、和服务。 1、满足政府足政府职能的需要能的需要 2、准公共物品和、准公共物品和劳务 3、对社会社会资源配置的引源配置的引导（三）（三）资源配置源配置职能的手段能的手段 1、政府支出、政府支出 2、财政税收政税收 3、公、公债二、收入分配二、收入分配职能（能（实现公平分配）公平分配）（一）收入分配（一）收入分配职能是能是财政运用多种方式参与国政运用多种方式参与国民收入的分配和民收入的分配和调节，以期达到收入分配的，以期达到收入分配的经济公平和社会公平。公平和社会公平。财政参与国民收入分配的原因：政参与国民收入分配的原因： 1、自然、自然资源源垄断造成的断造成的级差收入差收入 2、市、市场机制机制
17、为基基础的分配的分配结构体构体现经济公平，而公平，而往往往往损害了社会公平害了社会公平（二）收入分配（二）收入分配职能的范能的范围限于限于对不公正分配不公正分配结果的果的纠正和正和调整，整，财政不政不应直接介入收入分配直接介入收入分配过程本身。程本身。1、财政不政不应介入介入对劳动收入的收入的调节。2、财政政应通通过转移支付制度解决老弱病残者的移支付制度解决老弱病残者的基本生活需求。基本生活需求。3、加、加强税收税收调节，缩小收入差距。小收入差距。4、规范公范公务员的工的工资制度。制度。（三）收入分配职能的手段1、转移支付2、税收3、基本公共服务均等化三、三、稳定和定和调控控经济职能能手段：1、相机抉、相机抉择的的财政政策政政策（依据宏（依据宏观经济波波动的特点，有意的特点，有意识的采取特定的的采取特定的财政手段消除通政手段消除通货膨膨胀或通或通货紧缩的缺口）的缺口） 2、自、自动稳定器的定器的财政政策政政策（税收收入和（税收收入和财政支出）政支出）3、预算收支政策算收支政策（预算赤字、算赤字、预算算结余、余、预算平衡算平衡)4、其他、其他财政政策政政策（产业结构的构的转换）
