《2024年云南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年云南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库检测试卷A卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年云南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库检测试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、基金运营过程中发生的增值税的缴纳主体是（）。A.券商B.基金托管人C.沪深交易所D.基金管理人【答案】 D2、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（ ），调整所花费的交易成本（ ）。A.越小，越低B.越大，越低C.越小，越高D.越大，越高【答案】 D3、甲公司2015年与2014年相比，销售收入增长10%，净利润增长8%，总资产增加12%，总负债增加9%，则2015年与2014年相比，下列描述错误的是（ ）。A.净资产收益率提高B.总资产周转率降低C.资产收益率降低D.销售利润率降低【答案】 A4
2、、下列选项中关于风险投资，说法错误的是（ ）。A.初创型企业有大量员工，所以基本上不存在收益B.风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略C.风险资本的主要目的并不是为了取得对企业的长久控制权以及获得企业的利润分配，而在于通过资本的退出，从股权增值当中获取高回报D.风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业【答案】 A5、混合基金是指同时投资于（ ）和货币市场等工具，且不属于股票基金、债券基金和基金中基金中任何一类的基金。A.股票、货币B.货币、债券C.股票、债券D.股票、基金【答案】 C6、只能在期权到期日行使的期权是（）。A.看涨期权B.看跌期权
3、C.欧式期权D.美式期权【答案】 C7、下列关于信用利差特点的表述中，错误的是（）。A.信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而缩小B.对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大C.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响D.从实际数据看，信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之前，因此，信用利差可以作为预测经济周期活动的指标【答案】 A8、我国债券市场刚刚起步的阶段，债券投资者以（ ）为主体。A.外国投资者B.个人投资者和机构投资者C.机构投资者D.个人投资者【答案】 D9、( )是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了
4、证券价格之中。 A.半强有效市场B.弱有效市场C.半弱有效市场D.强有效市场【答案】 D10、可转换债券转成股票之后，持有者（ ）A.可以享有股票的分红派息B.不享有任何权利C.可以享有债券的利息D.可以同时享有债券的利息和股票的分红派息【答案】 A11、关于普通股和优先股，以下表述错误的是()A.普通股的股东享有收益权、表决权B.公司在盈利不足时，也须按约定的股息率支付优先股股息C.优先股的股息率是固定的D.优先股相比普通股有优先分配股利和剩余资产的权利【答案】 B12、目前，我国托管资产的场内资产结算主要采用两种模式，包括( ) 和（ ）。 A.托管人结算模式；券商结算模式B.共同对手方计
5、算糢式；逐笔清算模式C.货银对付模式；交差交收模式D.净额交收模式；全额交收模式【答案】 A13、（ ）是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。A.私募股权B.不动产C.大宗商品D.收藏品【答案】 C14、债券市场价格越（ ）债券面值，期限越（ ），则当期收益率就越偏离到期收益率。A.接近；长B.接近；短C.偏离；长D.偏离；短【答案】 D15、其他条件不变，债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就（）。A.越小B.不能确定C.越大D.无影响【答案】 C16、（ ）的优点在于将外部股权全部内部化，使得对象企业保持
6、充分的独立性。A.破产清算B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售【答案】 C17、Brinson模型中，资产配置效应是指把资金配置在特定的行业子行业或其他投资组合子集带来的（ ）。A.整体收益B.相对收益C.超额收益D.绝对收益【答案】 C18、证券的市场价格是由市场( )所决定的。 A.供求关系B.内在价值C.市场价值D.预期价格【答案】 A19、在报价驱动中，做市商的收入来源是（ ）。A.投机收入B.手续费、佣金收入C.证券买卖差价D.投资收入【答案】 C20、下列关于基金估值的说法，正确的是()。A.确定基金资产实际价值的过程B.确定基金资产公允价值的过程C.通过对基金所拥有的
7、全部资产按一定的原则和方法进行估算D.通过对基金所拥有的所有负债按一定的原则和方法进行估算【答案】 B21、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为()元。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】 D22、下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是（）。A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减B.在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率可能不会维持不变，会影响投资者实际的持有到期收益率【答案】 B23、关
8、于基金的业绩评价，以下表述错误的是（ ）。A.场外货币基金和场内货币基金，基金业绩不具备可比性B.黄金主题基金和军工主题基金，基金业绩不具备可比性C.偏股型混合基金和偏债型混合基金，基金业绩不具备可比性D.大盘风格股票基金和小盘股风格股票基金，基金业绩不具备可比性【答案】 A24、可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换为（ ）的公司债券。A.普通股股票B.优先股股票C.无记名股票D.后配股股票【答案】 A25、依据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（ ）。A.市价指令B.限价指令C.止损指令D.触价指令【答案】 D26、下列关于基金系统性风险非系统性风险
9、说法错误的是（ ）。A.非系统性风险则是可以通过分散化投资来降低的风险B.系统风险可以通过分散化投资来降低的风险C.系统性风险的存在是由于某些因素能够通过多种作用机制同时对市场上大多数资产的价格或收益造成同向影响D.非系统性风险又被称为特定风险、异质风险、个体风险等【答案】 B27、.下列不属于金融衍生工具的是()。A.金融远期合约B.金融债券C.金融期权D.金融互换【答案】 B28、下列不属于股价指数编制方法的是（）。A.算数平均法B.几何平均法C.加权平均法D.极值平均法【答案】 D29、以下不属于影响回购协议利率的因素的是（）。A.交割条件B.回购期限的长短C.回购市场D.质押证券的质量
10、【答案】 C30、投资者的（）取决于其风险承受能力和意愿A.投资期限B.收益要求C.风险容忍度D.投资能力【答案】 C31、“自上而下”的层次分析法的第三步是（）。A.行业分析B.宏观经济分析C.公司内在价值与市场价格分析D.经济周期分析【答案】 C32、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（ ），调整所花费的交易成本（ ）。A.越小，越低B.越大，越低C.越小，越高D.越大，越高【答案】 D33、以下公式正确的是（ ）。A.转换价格=可转换债券面值/转换比例B.转换价格=可转换债券市值/转换比例C.转换比例=可转换债券面值*转换价格D.转换比例=可转换债券市值/转换价格【答案】 A34、下列
11、关于期货合约的论述中，错误的是（）。A.期货合约的买方需要按其买入期货合约价值的一定比例交纳保证金，卖方则不需要交纳保证金B.期货交易者可以在期货合约到期之前，以对冲平仓的方式了结交易C.有些期货合约是实物交割，也有些期货合约是现金结算D.期货交易执行盯市制度，又称为“逐日结算”【答案】 A35、下列不属于中期票据的优点的是（ ）。A.弥补了企业直接融资中等期限产品的空缺B.帮助企业更加灵活的管理资产负债表C.节约融资成本，提高效率D.发行人可以在额度有效期内分期发行中期票据【答案】 D36、下列投资标的不属于货币基金投资范围的是()A.现金B.剩余期限 397 天以内的资产支持证券C.期限在
12、 1 年以内的同业存单D.剩余期限 1 年以内的可转换债【答案】 D37、（ ）是用来衡量随机变量X取值在特定范围内的函数。A.概率密度函数B.连续型随机变量函数C.相关系数函数D.离散型随机变量函数【答案】 A38、以下关于基金销售服务的表述，不正确的有（）。A.可以通过人员推销、广告促销、营销推广、公关关系等进行促销B.基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支，费率大概为0.5%C.基金管理公司可以进行直销D.专业投资人员可以为客户提供个性化理财服务【答案】 B39、货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（ ）天，平均剩余存续期不得超过（ ）天。A.100；180B.120；180C.120；240D.100；240【答案】 C40、以下选项中，属于基础原材料类大宗商品的是（ ） A.II、IVB.I、IVC.I、IID.II、III【答案】 B
