《2024年江苏省证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年江苏省证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年江苏省证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共80题)1、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条的规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额40%的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%【答案】 B2、甲公司是一家从事经纪业务的证
2、券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（ ）。A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬【答案】 D3、资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4、下列说法中，错误的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B.证券公
3、司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】 C5、中国证券业协会根据（ ）的原则开展场外证券业务备案工作。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6
4、、（2020年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】 B7、根据发布证券研究报告暂行规定，下列行为不符合规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、根据中国证券业协会关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（ ）A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施C.证券公司在对相关业务进行限
5、制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以、不实行回避制度【答案】 D9、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应A.B.C.D.【答案】 C10、证券业从业人员应具备的基本要求有( )。A. . B. . C. D. . . 【答案】 D11、下列职权属于股份有限公司董事会的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B12、期货交易管理条例第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（ ）。A.期货公司B.期货保证金存管银行C.非期货公司
6、结算会员D.期货交易所【答案】 D13、收购要约的期限为（ ）。A.3045日B.3060日C.3075日D.6090日【答案】 B14、资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（）万元人民币。A.100B.200C.300D.500【答案】 A15、下列关于证券投资咨询机构及执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定的说法中，正确的是（ ）。A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提
7、及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年【答案】 B16、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.25%B.35%C.45%D.55%【答案】 B17、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、基金管理人、基金托管人及其董事、监
8、事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（）罚款。A.5万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 D20、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】 A21、香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公
9、司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。这种交易行为称之为（ ）。A.沪股通B.港股通C.深股通D.深港通下的港股通【答案】 A22、下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D23、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（ ）。A.契约性B.独立性C.盈利性D.确定性【答案】 B24、（2020年真题）根据证券法，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（A.II、IIIB.I、IVC.I、IIID.II、IV【答案】 C25、资产证券化中，管理人不得有下
10、列（）行为。A.B.C.D.【答案】 C26、证券公司从事客户资产管理业务，应当（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、根据公司法中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（ ）。A.某公司高管张三未经董事会或股东会决议，直接以公司名义进行担保B.公司章程规定担保总额为1000万元，高管张三以公司名义担保了1200万元C.股东张三是A和B两家公司的股东，张三参加了A股东会中关于对B担保的表决D.公司为计划公司股东张三担保，此事必须经股东会或者股东大会决议【答案】 D28、下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（ ）。A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲
11、突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B.经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】 C29、按
12、照上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则的规定，会员应重点监控（）的交易行为。 A.B.C.D.【答案】 B30、承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。A.5B.4C.3D.2【答案】 C31、下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（ ）。A.发行人应当提交上市公告书B.发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料C.公司的上市申请须经证券交易所审核同意D.发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告【答案】 D32、净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在() 的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标A.营业收入B.总资产C.净利润D.净资产【答案】 D33、根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）作出决议。A.上市公司
