《2024年山西省证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年山西省证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)（40页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年山西省证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)一单选题(共80题)1、证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。A.B.C.D.【答案】 C2、证券交易所实行（ ）的原则。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、合格境外投资者可以投资的金融工具包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B5、下列关于地方政府债券的说法，错误的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、国际债券的特征包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 A
2、7、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（ ）。A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】 C8、关于上市开放式基金，下列选项正确的是（ ）。A.上市开放式基金只能在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回B.上市开放式基金的申购和赎回均以现金进行C.LOF采用指数基金模式D.LOF可能会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象【答案】 B9、一般来说商业银行发行金融债券应具备（）条件。A.、B.、 C.、D.、 【答案】 C10、下列关于投资理念的说法，错误的是（ ）。A.投资理念包含投资目的B.投资理
3、念的确定隐含对投资期限的抉择C.不同类型的基金具有相同的投资理念D.投资理念包含投资方法【答案】 C11、我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B12、股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配（ ）的请求权等权利。A.权利和义务B.实物与资产C.股息和红利D.以上都不对【答案】 C13、某股份有限公司申请在上海证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有（ ）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 C14、发行公司债券，应当对下列（ ）事项作出决议。A.B.C.D.【答案】 D15、在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累
4、计不得超过（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】 C16、沪深300指数的基点为( )。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】 A17、影响股票价格的政治因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18、优先股对发行人的意义包括（）。A.享受利息税前抵扣B.享有较为固定的收益C.避免决策权分散D.为公司筹集短期资金【答案】 C19、风险补偿具有（ ）特征。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2
5、1、按照证券投基金法（2015年4月24日修订）的规定，我国的证券投资基金可投资于（）。A.B.C.D.【答案】 B22、短期国库券的特点包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23、（2021年真题）下列属于基金行业自律组织的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力（）。A.B.C.D.【答案】 C25、（2020年真题）下列关于风险容忍度的说法，正确的是（）A.风险容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定B.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化C.风险偏好是风险容忍度的具体体现D.风险容忍度是战略性的【答案】 A2
6、6、下列关于契约型基金和公司型基金的说法错误的是（ ）。A.契约型基金是依据基金合同设立的一类基金B.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。C.公司型基金依据基金公司章程设立D.公司型基金的基金投资者是公司全体高管【答案】 D27、投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF（）的特点。A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.被动操作指数基金C.独特的实物申购、赎回机制D.只能通过交易所进行交易【答案】 A28、对基金取得的股利收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收
7、入时代收代缴（ ）的个人所得税。A.15B.20C.25D.30【答案】 B29、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。A.B.C.D.【答案】 B30、伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C31、人为操纵往往会引起股票价格（）。A.上升B.下降C.不变D.短期剧烈波动【答案】 D32、除上海证券交易所交易规则另有规定外，交易日的（）为连续竞价时间。A.9：15B.11：40C.9：40D.14：58【答案】 C33、在上海证券交易所，（）首个交易日受价格涨跌幅10%波动限制。A.首次公开发行的上市封闭式基金B.复牌首日交易的股票C.增
8、发上市的股票D.暂停上市后恢复上市的股票【答案】 B34、以下不属于利率金融衍生工具的是()A.远期利率协议B.利率期权C.信用联结票据D.利率互换【答案】 C35、属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C36、资产证券化最早起源于（ ）。?A.德国B.美国C.英国D.希腊【答案】 B37、沪股通股票以（）报价和交易。A.美元B.港币C.欧元D.人民币【答案】 D38、股票代表着股东的（），所以对于股份公司来说，通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔（），股票的转让（）。A.暂时性投资、不稳定的自有资本、将减少公司资本B.暂时性投资、稳定的自有
9、资本、将减少公司资本C.永久性投资、稳定的自有资本、并不减少公司资本D.永久性投资、不稳定的自有资本、并不减少公司资本【答案】 C39、我国发行的债券品种主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D40、关于公司债券，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D41、（ ）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A.证券投资基金法B.证券期货投资者适当性管理办法C.创业板市场投资者适当性管理暂行规定D.证券公司监督管理条例【答案】 B42、银行间债券市场发展现状不包括（ ）。A.市场规模快速扩大，间接融资比例不断上升B.市场成员
10、不断扩容，参与主体日渐多元C.市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能D.发行主体以国有企业为主，其他主体积极参与【答案】 A43、（2021年真题）我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 B44、股票最基本的特征为（ ）。?A.流动性B.收益性C.风险性D.参与性【答案】 B45、货币政策的传导机制包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D46、买卖价差法常用的价差指标不包括（ ）。A.买卖价差B.有效价差C.实现的价差D.合理价差【答案】 D47、按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D48、股权类资产的远期合约不包括（ ）。A.单个股票的远期合约B.多个股票的远期合约C.一篮子股票的远期合约D.股票价格指数的远期合约
