《2024年山西省证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟试题（含答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年山西省证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟试题（含答案）（40页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年山西省证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟试题（含答案）一单选题(共80题)1、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3、下列属于人气型指标的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4、下列哪些因素会影响个人信贷能力?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、尽管财务报表是按会计准则编制的，但不一定反映公司的实际情况，如（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A7、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政
2、策存在的（ ）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D8、某公司某年度净利润10000万元，并已知年初与年末发行在外的普通股股数均为50000万股，每股面值1元，每股市场价格为6元，应付普通股利7500万元，下列财务指标正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、下列关于道氏理论说法，正确的是（）。A.道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力B.道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票C.道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早D.道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义【答案】 A10、以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。A.总
3、额差异的重要性小于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善D.若实在无法降低支出，需设法增加收入【答案】 A11、移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】 D12、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B13、下列不属于证券产品选择目标的是（）。A.取得收益B.提高风险C.本金保证D.资本增值【答案】 B14、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D
4、.【答案】 C16、按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A17、对法人客户的财务状况主要采取（）方法。A.B.C.D.【答案】 A18、关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。A.现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析B.现金流量分析只需要依靠现金流量表C.现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分D.现金流量分析中，经营现金净流量是最重要的因素【答案】 B19、在半强式有效市场中，下列说法错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方
5、减少的情况，使股价停止下跌的直线是（ ）A.支撑线B.压力线C.趋势线D.阻力线【答案】 A21、对法人客户的财务报表分析应特别关注的内容有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是()。A.总额差异的重要性低于细目差异B.差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】 D23、客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】 D24、道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】 D25、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不
6、同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】 D26、投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】 C27、根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（ ）等业务环节。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 A29、下列关于资产负债表的说法中，错误的是()。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资
7、产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人家庭的负债项目【答案】 C30、关于道氏理论的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31、期限套利常见的风险包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32、根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。A.5B.8C.10D.20【答案】 A33、实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】 D34、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35、下列关于技术分析的
8、说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B36、下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C37、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】 D38、公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】 D39、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】 C40、按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C41、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误
9、的有（）。A.B.C.D.【答案】 A42、若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】 C43、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A44、下列各项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C45、商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D46、紧急预备金可以以（ ）方式进行储备。A.II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】 B47、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】
